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2023-01-26
更新時(shí)間:2022-06-10 14:01:05作者:佚名
(觀察者網(wǎng) 訊)中芯國際6月10日早間在港交所公告稱,公司在6月9日(美國洛杉磯時(shí)間)收到美國加利福尼亞中區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院的裁決,全部駁回就公司2020年12月15日公告所披露的民事訴訟,原告不得再以同一理由起訴或?qū)υV狀進(jìn)行修改后重新提起訴訟。裁決中,法院批準(zhǔn)了公司提出全部駁回起訴的請(qǐng)求,然而原告仍可對(duì)此裁決提起上訴。
如此前公告所披露,聲稱在美國證券交易場(chǎng)外市場(chǎng)購買了公司部分證券的假定人士之代表向公司提起民事訴訟。訴狀指稱公司違反1934年美國證券交易法第10(b)項(xiàng)和第20(a)項(xiàng)及美國證券交易委員會(huì)據(jù)此公布的第10b-5規(guī)則的規(guī)定(該規(guī)定禁止與買賣證券相關(guān)的某些不實(shí)陳述或遺漏)。裁決中,法院批準(zhǔn)了公司提出全部駁回起訴的請(qǐng)求,然原告仍可對(duì)此裁決提起上訴。
任何關(guān)于上述裁決及訴狀事宜的進(jìn)一步公告將根據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》適時(shí)作出。
公告截圖
這樁訴訟與中芯國際在2019年至2020年間從美股退市、被美方列入“中國軍方企業(yè)”黑名單及回A股上市等一系列事件有關(guān)。
2019年5月24日,中芯國際發(fā)公告稱,本公司已于2019年5月24日通知紐約證券交易所,本公司將根據(jù)1934年美國證券交易法(經(jīng)修訂)申請(qǐng)自愿將其美國預(yù)托證券股份從紐約證券交易所退市,并撤銷該等美國預(yù)托證券股份和相關(guān)普通股的注冊(cè)。
與此同時(shí),公告還表示,其美國預(yù)托證券股份在紐約證券交易所交易的最后日期為2019年6月13日或前后。
具體而言,該公司擬于2019年6月3日或前后向美國證交會(huì)提交表格25,將其美國預(yù)托證券股份從紐約證券交易所退市。將美國預(yù)托證券股份從紐約證券交易所退市一事,預(yù)期將于提交表格25后十日生效。美國預(yù)托證券股份在紐約證券交易所交易的最后日期為2019年6月13日或前后。于該日期及自該日期之后,中芯國際的美國預(yù)托證券股份將不再于紐約證券交易所上市。
2020年12月3日,美國國防部發(fā)布公告,將中芯國際等四家企業(yè)列入“中國軍方企業(yè)”黑名單。就在一個(gè)星期之后,2020年12月10日美國當(dāng)?shù)胤ㄔ撼霈F(xiàn)了針對(duì)中芯國際的一紙?jiān)V狀,該訴狀的原告代表其本人和其他聲稱在美國證券交易場(chǎng)外市場(chǎng)購買了公司部分證券的人士提起了訴訟。
該訴狀指稱,中芯國際發(fā)布的某些陳述或文件違反1934年美國證券交易法第10(b)項(xiàng)和第20(a)項(xiàng)及美國證券交易委員會(huì)據(jù)此公布的第10b-5規(guī)則的規(guī)定(該規(guī)定禁止與買賣證券相關(guān)的某些失實(shí)陳述及遺漏),并尋求未確定金額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。但此訴訟還需要得到美國法院允許,才能以集體訴訟的形式進(jìn)行。
究其原因,是由于近幾年來,隨著中美貿(mào)易摩擦加劇,中概股頻頻成為美國律師事務(wù)所發(fā)起集體訴訟的攻擊目標(biāo),京東、拼多多、蔚來汽車、阿里巴巴、新東方等無一幸免。據(jù)統(tǒng)計(jì),2017年至2020年的3年間,美國證券集體訴訟案件每年超過400多件,平均不到一天就發(fā)生一起。這些案件多圍繞上市公司財(cái)務(wù)文件虛假或者誤導(dǎo)性陳述、違反Rule10b-5反欺詐的規(guī)定等展開。
針對(duì)中概股的集體訴訟數(shù)量急劇上升,美國的許多律師事務(wù)所對(duì)證券集體訴訟的熱情空前高漲,因?yàn)樗麄兡軓陌讣徒赓M(fèi)和賠償款中抽取高額報(bào)酬,通常比例能達(dá)到賠償款的20%至49%。
據(jù)了解,此次對(duì)中芯國際發(fā)起訴訟代表之一為羅森律師事務(wù)所(Rosen Law Firm),其就以證券集體訴訟和股東派生訴訟為主業(yè),該律師事務(wù)所在其官網(wǎng)上宣稱,其在全美證券集體訴訟的受理上自2013年以來一直穩(wěn)居全美前三名。
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