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又有券商打新出錯(cuò)而受罰。

7月13日，證券業(yè)協(xié)會(huì)將華西證券自營(yíng)賬戶限制打新6個(gè)月，直至明年1月。券商中國(guó)記者獲悉，事涉科創(chuàng)板三一重能IPO項(xiàng)目。公司回應(yīng)記者稱，因新股申購(gòu)轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，公司已采取相應(yīng)整改措施。

今年上半年，已有多家機(jī)構(gòu)在IPO網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中因棄購(gòu)而被列入“黑名單”，其中不乏知名私募、期貨公司。此外還有超過(guò)370個(gè)配售對(duì)象因存在違規(guī)行為受到處罰。

華西證券新股申購(gòu)出現(xiàn)誤操作

7月13日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布最新的首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告，決定對(duì)在科創(chuàng)板“三一重能”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

在該名單中，華西證券自營(yíng)賬戶被限制6個(gè)月不能打新，即2022年7月14日到2023年1月13日期間。

根據(jù)三一重能的發(fā)行結(jié)果公告顯示，華西證券此次打新獲配3.26萬(wàn)股，應(yīng)繳納資金97.77萬(wàn)元，然而最終沒(méi)有按時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)資金。

對(duì)此，華西證券相關(guān)人士向券商中國(guó)記者解釋，公司因新股申購(gòu)轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，致使申購(gòu)款項(xiàng)未能及時(shí)到賬。

該人士還表示，公司高度重視，已采取相應(yīng)整改措施，避免今后再次出現(xiàn)類似情況。

公開(kāi)資料顯示，三一重能在6月22日正式上市，發(fā)行價(jià)格為29.8元/股，截至7月13日，該公司收盤(pán)價(jià)為50元。若華西證券按時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)資金且將3.26萬(wàn)股持有至今，有望浮盈65.95萬(wàn)元。

據(jù)了解，證券業(yè)協(xié)會(huì)此次披露的首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單中，還涉及百億私募上海黑翼資產(chǎn)管理有限公司，該公司旗下13只產(chǎn)品也被限制打新長(zhǎng)達(dá)半年。

券商打新失誤不少見(jiàn)

近年來(lái)，屢有證券公司參加IPO打新卻因?yàn)椤巴浝U款”、“操作失誤”等原因而被協(xié)會(huì)“關(guān)小黑屋”。

今年5月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)將西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃列入首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，列入限制名單時(shí)限為2022年5月12日至2022年6月11日。

據(jù)悉，5月9日，科創(chuàng)板新股思特威披露首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行的公告，發(fā)行價(jià)格最終定價(jià)為31.51元。但在新股詢價(jià)過(guò)程中，西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃給出960元的定價(jià)，報(bào)價(jià)較發(fā)行價(jià)高30倍。

西部證券對(duì)此回應(yīng)，因交易出現(xiàn)操作失誤，致使報(bào)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤。對(duì)此，公司積極問(wèn)責(zé)，高度重視，積極整改，以后避免出現(xiàn)此類操作風(fēng)險(xiǎn)。

2020年就有3家券商因IPO棄購(gòu)而被限制打新。紅塔證券自營(yíng)賬戶在科創(chuàng)板賽科希德IPO打新項(xiàng)目上，因棄購(gòu)650萬(wàn)股被拉黑，公司向媒體回應(yīng)，系公司操作風(fēng)險(xiǎn)，已開(kāi)展自檢整改。

而申港證券在瑞聯(lián)新材IPO打新項(xiàng)目中，獲配2462股，應(yīng)繳款281378.53元，但最終實(shí)際繳款281378.13元，放棄認(rèn)購(gòu)1股，少交了4毛錢。中山證券在藍(lán)特光學(xué)項(xiàng)目網(wǎng)下發(fā)行過(guò)程中棄購(gòu)。

上半年有百億私募打新被限

今年上半年，還有多家機(jī)構(gòu)被列入首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單。

在科創(chuàng)板“晶科能源”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，有9個(gè)配售對(duì)象存在違反《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》，涉及私募有聆澤投資、混沌投資、璽悅資產(chǎn)、眾量資產(chǎn)、弘業(yè)期貨。

其中，璽悅資產(chǎn)旗下另有產(chǎn)品還因?yàn)樵趧?chuàng)業(yè)板“軟通動(dòng)力”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)中違規(guī)，同樣被協(xié)會(huì)拉黑。

在科創(chuàng)板“德龍激光”IPO項(xiàng)目網(wǎng)下打新中，衍復(fù)投資旗下產(chǎn)品初步獲配1621股，盡管應(yīng)繳款總額不足5萬(wàn)元，但該基金仍全額棄購(gòu)，最終被協(xié)會(huì)限制打新半年。

此外，協(xié)會(huì)今年上半年還發(fā)出多份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，涉及主板項(xiàng)目59個(gè)，共有377個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。根據(jù)2018年6月發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定，網(wǎng)下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，包括不符合配售資格；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；以及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

責(zé)編：林根