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作 者丨畢華章

編 輯丨朱益民

圖 源丨攝圖網(wǎng)

年度答卷正式披露之前，上市公司的業(yè)績預(yù)報也是一道檻。

雖然多數(shù)上市公司業(yè)績預(yù)告與實際情形較為接近，但是仍有一些公司被絆倒摔了跟頭。事實表明，這是一個技術(shù)活。

近日，海默科技（300084）因2021年度業(yè)績預(yù)告與實際業(yè)績差異較大，被甘肅證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施，其董事長兼總裁、財務(wù)總監(jiān)一道被罰。

甘肅證監(jiān)局下發(fā)監(jiān)管處罰決定書顯示，2022年1月28日，海默科技披露《2021年度業(yè)績預(yù)告》，因?qū)τ绊懝緲I(yè)績的部分事項估計不足，確認(rèn)不及時，導(dǎo)致披露的預(yù)告業(yè)績與實際業(yè)績差異較大且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款的規(guī)定。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者注意到，海默科技彼時披露的2021年度業(yè)績預(yù)告稱，預(yù)計將實現(xiàn)歸屬凈利潤區(qū)間為盈利5000萬元-6000萬元；扣非凈利潤區(qū)間為盈利4800萬元-5800萬元。

相較2020年虧損5.97億元，這次預(yù)告中的業(yè)績看上去有了很大進(jìn)步。

然而，投資者還未來得及高興多久，海默科技年報正式披露后，業(yè)績卻“大變臉”，實現(xiàn)歸屬凈利潤為虧損2.62億元，扣非凈利潤虧損2.81億元。

前后對比，不僅數(shù)據(jù)差異頗大，而且盈虧性質(zhì)發(fā)生明顯變化，市場一片詫異。

依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對海默科技采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。甘肅證監(jiān)局要求該公司采取有效措施，強(qiáng)化依法合規(guī)意識，提高規(guī)范運作水平，切實做好信息披露工作。

對于海默科技董事長兼總裁竇劍文、公司財務(wù)總監(jiān)和曉登，甘肅證監(jiān)局認(rèn)為其未能忠實、勤勉履行職責(zé)，對公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

因此，該局決定對竇劍文、和曉登采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并且，要求竇劍文、和曉登根據(jù)要求攜帶有效身份證件到甘肅證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

對于此次被罰，海默科技表示，該公司及相關(guān)責(zé)任人高度重視《決定書》所涉及的問題，深刻反思公司在信息披露和規(guī)范運作中存在的問題和不足，并將認(rèn)真吸取教訓(xùn)引以為戒，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高公司治理水平，強(qiáng)化信息披露管理，履行信息披露義務(wù)，杜絕此類行為再次發(fā)生。

并且，該公司將嚴(yán)格按照甘肅證監(jiān)局的要求采取切實有效的措施進(jìn)行整改并提交書面整改報告。

2022年已然告別，5000多家上市公司即將開啟年報及業(yè)績預(yù)報工作，此次監(jiān)管部門的發(fā)力，對市場各方無疑是一個很好的警示。

本期編輯 劉雪瑩 實習(xí)生 梅樂軒