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（原標(biāo)題：證監(jiān)會新聞發(fā)言人答記者問）

問：近期，有上市證券公司公告實(shí)施再融資，請問證監(jiān)會如何評價(jià)？

答：我們關(guān)注到有關(guān)上市證券公司再融資行為。我們一直倡導(dǎo)證券公司自身必須聚焦主責(zé)主業(yè)，樹牢合規(guī)風(fēng)控意識，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，走資本節(jié)約型、高質(zhì)量發(fā)展的新路，發(fā)揮好資本市場“看門人”作用。作為已上市的證券公司，更應(yīng)該為市場樹立標(biāo)桿，提高公司治理質(zhì)效，結(jié)合股東回報(bào)和價(jià)值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營狀況、市場發(fā)展戰(zhàn)略等合理確定融資計(jì)劃及方式，董事會和股東大會要統(tǒng)籌平衡，審慎決策，切實(shí)維護(hù)各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。同時(shí)，證監(jiān)會也會支持證券公司合理融資，更好發(fā)揮證券公司對實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的功能作用。

證監(jiān)會將深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，著力建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場，引導(dǎo)樹立“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，審核中將充分關(guān)注上市證券公司融資的必要性、合理性，把好股票發(fā)行入口關(guān)。

2022年12月30日，華泰證券發(fā)布配股發(fā)行預(yù)案，公司擬按照每10股配售3股的比例向A股、H股股東公開配售新股，募集資金規(guī)模不超過280億元，用于補(bǔ)充公司資本金和營運(yùn)資金。

大力發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)

華泰證券在公告中表示，近年來，公司著力加強(qiáng)數(shù)字化能力建設(shè)，保持信息技術(shù)的高水位資源投入，以財(cái)富管理和機(jī)構(gòu)服務(wù)兩大業(yè)務(wù)體系為核心驅(qū)動力。2020年、2021年和2022年前三季度，公司營業(yè)收入分別為314.45億元、379.05億元和236.18億元，歸屬于母公司股東的凈利潤分別為108.22億元、133.46億元和78.21億元。

華泰證券表示，公司目前正處于打造平臺化、生態(tài)化商業(yè)模式，構(gòu)建未來競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵階段，配股計(jì)劃將有利于支持各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新業(yè)務(wù)及海外市場的開拓，以及科技賦能下的信息化平臺建設(shè)。

根據(jù)配股預(yù)案，募集資金具體用途為：一是擬投入不超過100億元，用于發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)。截至2022年6月末，公司融資融券業(yè)務(wù)余額人民幣1158.70億元，市場份額達(dá)7.23%。公司未來擬繼續(xù)加強(qiáng)兩融業(yè)務(wù)營銷服務(wù)體系建設(shè)，提升券源獲取能力、客戶服務(wù)能力和金融科技優(yōu)勢。二是投入不超過80億元用于擴(kuò)大投資交易業(yè)務(wù)規(guī)模。隨著市場機(jī)構(gòu)化程度的提升，投資交易業(yè)務(wù)在證券公司業(yè)務(wù)板塊中的重要性日漸凸顯。公司投資交易業(yè)務(wù)主要包括FICC交易業(yè)務(wù)、權(quán)益交易業(yè)務(wù)及場外衍生品交易業(yè)務(wù)。公司擬通過配股募集的資金增加對上述業(yè)務(wù)的投入，發(fā)揮體系化、平臺化的投資交易能力優(yōu)勢。

募集資金其他用途還包括：投入不超過50億元用于增加對子公司的投入；投入不超過30億元用于加強(qiáng)信息技術(shù)和內(nèi)容運(yùn)營建設(shè)，不超過20億元用于補(bǔ)充其他營運(yùn)資金。

8家上市券商實(shí)施再融資

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，在凈資本為核心的監(jiān)管體系下，2022年以來，已有8家上市券商實(shí)施再融資，合計(jì)募資額為855億元，還有數(shù)百億規(guī)模的再融資計(jì)劃正在進(jìn)行中，證券行業(yè)融資駛?cè)肟燔嚨馈Ｈ?022年1月，中信證券通過A+H股配股完成募資約273億元。9月，中金公司再次拋出不超過270億元的A+H股配股計(jì)劃。

從募資投向來看，發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)成為券商發(fā)力重點(diǎn)。例如，中信證券280億元配股方案中，計(jì)劃投入不超過190億元發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)。東方財(cái)富158億元可轉(zhuǎn)債中，計(jì)劃將不超過140億元投入信用交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模。中金公司不超過270億元的配股方案中，擬將不超過240億元投向包括但不限于資本服務(wù)與產(chǎn)品業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)、私募股權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

不過，由于需要投資者拿出真金白銀參與，從二級市場走勢來看，在披露配股預(yù)案的最初階段，券商股價(jià)往往會出現(xiàn)一定幅度調(diào)整。如中金公司2022年9月13日晚間發(fā)布配股預(yù)案，9月14日盤中一度逼近跌停。

一般而言，從宣布將要配股，到最終落地，往往需要半年甚至一年時(shí)間。多數(shù)券商A股最終配股認(rèn)購率還是不錯(cuò)。如2022年4月29日，東方證券A股完成127.15億元，占計(jì)劃募資總額的89.96%。8月24日晚間，興業(yè)證券公告完成100.84億元配股再融資，認(rèn)配率達(dá)96.53%。