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綜合自：公司公告、基本面力場(chǎng)

兔年開始第一天迎來開門紅?？蓪?duì)于押寶*ST凱樂的7萬多股民而言，今天又是吃悶棍的一天。更可怕的是，強(qiáng)制退市的腳步越來越近了。作為*ST凱樂此前定增的主承銷商，申萬宏源證券也被投資者怒懟。

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退市基本成為定局

毫無意外，兔年開市第一天，*ST凱樂又是跌停。截止今天收盤，*ST凱樂收盤價(jià)0.55元/股，下跌5.17%。而在春節(jié)放假前，*ST凱樂的收盤價(jià)只有0.58元，且已經(jīng)連續(xù)17個(gè)交易日低于1元面值了。

1月17日，*ST凱樂發(fā)布公告，截至2023年1月17日，公司股票收盤價(jià)為0.67元/股，已連續(xù)13個(gè)交易日低于1元。即使后續(xù)7個(gè)交易日連續(xù)漲停，也將因股價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日低于1元而觸及交易類退市指標(biāo)。

此外，公司還涉及到另外2項(xiàng)強(qiáng)制退市指標(biāo)。

2022年12月3日，*ST凱樂公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》。2016年至2020年間，*ST凱樂合計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入達(dá)512.25億元，虛增收入金額占當(dāng)年披露營(yíng)業(yè)收入的比例分別為48.99%，73.31%，86.32%，85.85%和91.13%；合計(jì)虛增利潤(rùn)總額59.36億元，虛增利潤(rùn)總額占當(dāng)年披露利潤(rùn)總額的比例分別為64.97%，99.99%，144.84%，183.71%和247.45%。此外，*ST凱樂5年間合計(jì)虛增營(yíng)業(yè)成本443.52億元，合計(jì)虛增研發(fā)費(fèi)用9.37億元。這涉及到重大違法類強(qiáng)制退市指標(biāo)。

另外一個(gè)是財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)。

1月13日晚間，*ST凱樂發(fā)布2022年業(yè)績(jī)預(yù)虧公告，公司預(yù)計(jì)2022年度期末凈資產(chǎn)為虧損21.54億元至23.22億元，2021年期末凈資產(chǎn)為虧損18.15億元。同時(shí)，公司預(yù)計(jì)2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-3.38億元到-5.07億元。若2022年業(yè)績(jī)預(yù)告與最終發(fā)布的年度報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)無重大偏差，*ST凱樂將連續(xù)兩年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司可能觸及財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)情形，公司股票將被終止上市。

*ST凱樂的主營(yíng)業(yè)務(wù)是以專網(wǎng)通信設(shè)備、光纖光纜、通信硅管等產(chǎn)品為主。2016年到2020年連續(xù)五年財(cái)務(wù)造假，牽扯進(jìn)由神秘人隋田力導(dǎo)演的“專網(wǎng)通信”騙局。

二級(jí)市場(chǎng)上，總有一些投資者喜歡“以小博大”。認(rèn)為博對(duì)了就是一筆財(cái)富，st凱樂三個(gè)月前已經(jīng)開始提示退市風(fēng)險(xiǎn)，至今還有7萬投資者被困在了里面。

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券商督導(dǎo)形容虛設(shè)？

*ST凱樂造假案爆發(fā)后，監(jiān)管部門也對(duì)公司做出過罰款1000萬元的處罰。對(duì)直接負(fù)責(zé)人朱弟雄罰款500萬元，對(duì)其他直接責(zé)任人員隴凱、韓平、段和平等處以60萬到200萬元不等的罰款，另有一大波受損股民開始起訴。不過，想要拿到賠償難度不小。截止到2022年三季度末，*ST凱樂賬面貨幣資金不到1億元、資產(chǎn)負(fù)債率卻高達(dá)156%，早已資不抵債。

這場(chǎng)騙局的背后，券商督導(dǎo)也被公開質(zhì)疑。

自媒體作者“基本面力場(chǎng)”認(rèn)為，“不管申萬宏源證券是不是這場(chǎng)驚天騙局的幫兇，至少是難辭其咎的”。在股吧，有投資者跟帖認(rèn)為“申萬宏源是幫兇，應(yīng)該承擔(dān)股東的損失”，“申萬宏源應(yīng)該承擔(dān)連帶賠償責(zé)任”等。

2016年5月，*ST凱樂實(shí)施過一次定向增發(fā)，募資了10億元，申萬宏源證券擔(dān)任主承銷商。也是從這一年，*ST凱樂開啟了專網(wǎng)通信財(cái)務(wù)造假的歷程。2019年5月，申萬宏源證券為*ST凱樂出具的《持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書》表示，“在持續(xù)督導(dǎo)期間，凱樂科技除募集資金使用存在違規(guī)情況之外，能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求規(guī)范運(yùn)作，并及時(shí)、準(zhǔn)確的按照要求進(jìn)行信息披露；重要事項(xiàng)公司能夠及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)并與保薦機(jī)構(gòu)溝通，同時(shí)應(yīng)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件。”

可那個(gè)時(shí)候，已經(jīng)是*ST凱樂財(cái)務(wù)造假很嚴(yán)重的階段了。

作為一家知名老牌投行，申萬宏源證券近年來也是頻頻出問題。

2022年12月，申萬宏源保薦的中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰旧鲜挟?dāng)年即虧損，保代楊曉、張仕源被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月的監(jiān)管處罰。

2022年10月，因?yàn)樾惺钩~配售權(quán)購(gòu)入股票出現(xiàn)違規(guī)，申萬宏源遭上交所警示。

2022年8月，申萬宏源遭到北交所斥責(zé)，要求其“端正執(zhí)業(yè)態(tài)度，勤勉盡責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量”。

2022年4月，申萬宏源在廣東中圖半導(dǎo)體科技股份有限公司IPO保薦過程中，因前五大客戶信息披露不準(zhǔn)確、未完整披露高級(jí)管理人員與主要客戶的關(guān)系。保薦代表人盛培鋒、鄧少華被上交所出具警示函。

2022年3月，申萬宏源在保薦的南京燦能電力自動(dòng)化股份有限公司（南京燦能）項(xiàng)目過會(huì)三天后收到了北交所的警示，原因南京燦能項(xiàng)目上存在著未勤勉盡責(zé)之處。兩位保代劉成、王鵬被警示。

近年來，證監(jiān)會(huì)不止一次強(qiáng)調(diào)，證券公司需強(qiáng)化責(zé)任，充分發(fā)揮守門人和融資見證人的作用，為新時(shí)代資本市場(chǎng)建設(shè)添磚加瓦。可為什么申萬宏源還在頻頻翻車呢？