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2023-01-31
道歉！解聘！警方處罰！然后，證監(jiān)會也出手了！
更新時間：2022-07-12 00:38:42作者：佚名
中國基金報記者 顏穎
南京銀行“不實信息”事件，又有新進展。
7月11日，證監(jiān)會官網(wǎng)掛出對時任西部證券分析師付某某采取責令改正的監(jiān)督管理措施。陜西證監(jiān)局要求，付某某應(yīng)加強對證券法律法規(guī)的學習，切實規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為。
6月底，付某某曾在其小區(qū)團購群里點評南京銀行相關(guān)情況，群聊記錄被外發(fā)并廣泛傳播。雖然付某某緊急發(fā)布聲明及致歉，但事情仍一發(fā)不可收拾。
在南京銀行向公安機關(guān)報案后，由于編造虛假信息造成不良影響，公安機關(guān)給予付某某治安管理處罰，且西部證券宣布與其解聘。中證協(xié)信息顯示，付某某已于7月2日辦理離職登記手續(xù)。
陜西證監(jiān)局出手
責令改正并報告
來看此次陜西證監(jiān)局給出的處理結(jié)果——
陜西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，付某某作為證券公司從業(yè)人員，2022年6月30日18時許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行股份有限公司的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播。在虛假信息傳播中，顯示有“付某某@西部通信首席”微信名，造成不良影響。
基于此，陜西證監(jiān)局對付某某采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求其加強對證券法律法規(guī)的學習，切實規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
根據(jù)最新的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，券商從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責，廉潔從業(yè)，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權(quán)益。
另外，在對執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范上，《管理辦法》也明確，從業(yè)人員應(yīng)當誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。
雖然言論自由，但不實言論顯然不屬于自由范圍內(nèi)，微信群聊亦非法外之地。且由于券商分析師往往在個人微信名中加上公司頭銜等信息，這對個人及行業(yè)形象均造成影響。
禍從口出后
道歉、解聘、警方通報
分析師的“禍從口出”，代價有多大？
復(fù)盤此次事件來看，今年6月底，付某某在其小區(qū)團購群里點評南京銀行相關(guān)情況，其群聊記錄被外發(fā)并廣泛傳播。
此后，付某某緊急在朋友圈發(fā)了聲明：相關(guān)群聊記錄未征得本人同意外發(fā)傳播，內(nèi)容并非其專業(yè)研究范圍，也未經(jīng)證實，與事實相差很大。對受該群聊記錄傳播影響的南京銀行，深表遺憾和歉意。
公開信息顯示，付某某曾供職于華為，歷任無線通信研發(fā)工程師、無線解決方案銷售經(jīng)理、云計算解決方案高級拓展經(jīng)理。2020年8月加入民生證券，任通信行業(yè)首席，后于2021年11月離職。2022年2月，付某某以通信首席的身份入職西部證券。也即，銀行領(lǐng)域并非付某某的研究領(lǐng)域。
雖然付某某緊急發(fā)布聲明及致歉，但事情仍一發(fā)不可收拾。7月1日晚間，南京銀行發(fā)布澄清公告稱，“近日，網(wǎng)傳南京銀行有關(guān)不實信息。公司鄭重聲明：相關(guān)信息為惡意造謠，公司已經(jīng)向公安機關(guān)報案并將依法追究相關(guān)主體的法律責任。”
據(jù)南京公安7月3日消息，7月1日20時許，南京銀行向公安機關(guān)報警，稱有網(wǎng)民散播有關(guān)南京銀行的謠言。經(jīng)查明：6月30日18時許，網(wǎng)民傅某某（男，39歲），出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關(guān)已依法對其給予治安管理處罰。
7月2日，西部證券對媒體表示，其關(guān)注到包含公司研發(fā)中心試用期員工付某某的某團購微信群聊天記錄在網(wǎng)絡(luò)上傳播，公司隨即對該員工進行了合規(guī)問詢和調(diào)查。該員工并非銀行行業(yè)研究員，公司未授權(quán)其對銀行行業(yè)進行研究。
西部證券表示，目前公司已對該員工進行合規(guī)問責，終止試用期，同時解除勞動合同。中證協(xié)信息顯示，付某某已于7月2日辦理離職登記手續(xù)。
分析師聲譽風險惹關(guān)注
從小紅書上“凡爾賽式”曬薪酬，到“全網(wǎng)4000點第一人”，再到此次的“編造南京銀行不實消息”，今年以來部分券商分析師的操作，令市場屢次側(cè)目。
今年4月，中證協(xié)向各證券公司發(fā)布加強證券分析師管理有關(guān)事項通報，為防范經(jīng)營風險，規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為。
中證協(xié)指出，各公司應(yīng)當按照要求，建立健全分析師向客戶服務(wù)、發(fā)布信息和言論的事前報備審批程序，防范分析師執(zhí)業(yè)活動脫離公司統(tǒng)一管控，同時督促分析師在客戶服務(wù)活動中提升合規(guī)意識，勤勉盡責，不斷提升研究服務(wù)質(zhì)量。
此外，中證協(xié)還表示，應(yīng)加強證券分析師聲譽風險管理。證券分析師作為公眾人物，其言行受到社會和媒體的廣泛關(guān)注，個別證券分析師的不當言行，可能引發(fā)所在機構(gòu)甚至整個行業(yè)的信譽危機。
各券商應(yīng)建立有效的聲譽風險管理機制，防范證券分析師聲譽風險，維護行業(yè)聲譽。各券商要嚴格按照有關(guān)規(guī)定做好擬發(fā)布研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審核，加強分析師發(fā)表言論管理,督促分析師廉潔從業(yè)。同時，各券商應(yīng)建立健全分析師向客戶服務(wù)、發(fā)布信息和言論的事前報備審批程序，防范分析師執(zhí)業(yè)活動脫離公司統(tǒng)一管控。
在此之前，中證協(xié)在2020年組織修訂了《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券分析師執(zhí)業(yè)行為予以規(guī)范。包括研報內(nèi)容不得有低俗、誘導(dǎo)性、煽動性詞語，分析師不得隨意對外公開發(fā)表言論等。
編輯：小茉
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