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中國(guó)基金報(bào)記者 曹雯璟

昨日，北京監(jiān)管局同時(shí)對(duì)2家基金銷售公司及各家總經(jīng)理出具監(jiān)管罰單。

根據(jù)決定書，因多項(xiàng)違規(guī)行為，北京監(jiān)管局責(zé)令電盈基金、乾道基金分別暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月、3個(gè)月，兩家公司總經(jīng)理曲馨月、董云巍均被出示警示函。

因長(zhǎng)期隱瞞實(shí)控人涉嫌刑事犯罪等被罰

電盈基金被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月

7月11日，北京證監(jiān)局消息，因未報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)等，北京電盈基金銷售有限公司(下稱“電盈基金”)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

北京證監(jiān)局表示，前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，電盈基金在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是未向北京證監(jiān)局報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)，長(zhǎng)期隱瞞公司已無法正常運(yùn)作相關(guān)情況；二是取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人，長(zhǎng)期持續(xù)不滿足20人要求；三是不能確?；痄N售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行，未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案；四是財(cái)務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負(fù)值，不能滿足日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要；五是未及時(shí)向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項(xiàng)。

北京證監(jiān)局指出，上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，決定對(duì)電盈基金采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

此外，北京證監(jiān)公布了對(duì)電盈基金總經(jīng)理曲馨月的處罰決定。因?qū)ι鲜鰡栴}負(fù)有責(zé)任，曲馨月被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

實(shí)控人存在股權(quán)被凍結(jié)情形

天眼查顯示，北京電盈基金銷售有限公司成立于2014年9月12日，總部位于北京，公司于2016年1月4日正式獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“基金銷售業(yè)務(wù)資格證書”，成為擁有獨(dú)立基金銷售業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)之一。從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，展盈投資控股有限公司100%持股北京電盈基金銷售有限公司。后者注冊(cè)資本為3000萬元，前者認(rèn)繳金額為3000萬元。

值得注意得是，展盈投資控股有限公司存在股權(quán)被凍結(jié)情形。從2018年10月18日起，展盈投資控股有限公司持有的3000萬元的北京電盈基金銷售有限公司股權(quán)被凍結(jié)。

記者注意到，電盈基金官方微信號(hào)最新一篇文章發(fā)布時(shí)間為2020年6月8日。

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至7月12日，電盈基金代銷基金數(shù)量?jī)H171只，在全部96家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)中處于下游水平。其代銷基金家數(shù)為14只，處于第68位。

一周內(nèi)多家基金代銷機(jī)構(gòu)被暫停業(yè)務(wù)

隨著準(zhǔn)入門檻抬高，監(jiān)管力度加強(qiáng)，基金公司對(duì)第三方銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)性要求更高，第三方基金銷售機(jī)構(gòu)正加速洗牌。

昨日，北京監(jiān)管局還對(duì)另一家第三方基金銷售公司乾道基金及其總經(jīng)理董云巍出具罰單。根據(jù)行政監(jiān)管措施的決定書，北京監(jiān)管局責(zé)令乾道基金暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。經(jīng)前期現(xiàn)場(chǎng)檢查，北京監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)乾道基金在基金銷售業(yè)務(wù)中存在八項(xiàng)問題:

（一）移動(dòng)端APP部分頁(yè)面信息展示有誤,且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能,不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求；（二）取得基金從業(yè)資格人員不足20人；（三）業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備,內(nèi)部控制不健全,相關(guān)制度更新不及時(shí)；（四）未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益納入考核評(píng)價(jià)體系；（五）未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門；（六）業(yè)務(wù)開展獨(dú)立性不足,與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團(tuán)有限公司存在混同情況,高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團(tuán)有限公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)；（七）財(cái)務(wù)狀況不佳,投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值低于2000萬元；（八）未及時(shí)向監(jiān)管備案高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)。

上周，喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司涉經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控、信息技術(shù)等多方面業(yè)務(wù)違規(guī)，被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月。當(dāng)前，基金公司對(duì)第三方銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)性要求越來越高。已有多家基金公司暫停與喜鵲財(cái)富代銷合作。在今年6月2日，平安基金發(fā)布公告，自2022年6月2日起暫停與 喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司等銷售機(jī)構(gòu)辦理本公司旗下基金的交易。而在2021年6月份，東方基金等多家基金公司也曾陸續(xù)發(fā)布暫停喜鵲財(cái)富銷售旗下基金業(yè)務(wù)的公告。2021年初及2020年末，北信瑞豐基金、建信基金、天冶基金等相繼暫停了與喜鵲財(cái)富的代銷業(yè)務(wù)合作。

行業(yè)發(fā)展疊加監(jiān)管趨嚴(yán)，基金代銷機(jī)構(gòu)被注銷牌照的情況也不在少數(shù)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，自去年11月以來，接連有大泰金石、財(cái)路基金、長(zhǎng)春發(fā)展農(nóng)村商業(yè)銀行、山東壽光農(nóng)村商業(yè)銀行等12家第三方銷售機(jī)構(gòu)注銷代銷牌照。第三方基金銷售機(jī)構(gòu)牌照注銷現(xiàn)象增多，對(duì)此，多位基金業(yè)內(nèi)人士表示，小型代銷機(jī)構(gòu)沒有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，被市場(chǎng)淘汰是長(zhǎng)期趨勢(shì)。

滬上一家基金公司渠道人士表示，以前，簽了合作協(xié)議，只要不出現(xiàn)違規(guī)行為，基金公司很難和銷售機(jī)構(gòu)解約下線。新規(guī)之后，基金公司能夠根據(jù)基金代銷機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)，評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，做出選擇。隨著新規(guī)的實(shí)施，從宣傳方式、產(chǎn)品準(zhǔn)入等方面，基金公司對(duì)第三方銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)性要求更高。選擇合作方更重要的是看對(duì)方當(dāng)前的業(yè)務(wù)能力和未來的發(fā)展?jié)摿Γc大型機(jī)構(gòu)合作是更明智的選擇。

而談及第三方機(jī)構(gòu)的未來前景，滬上中型一家基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的要求越來越高，對(duì)公募保有量有明確要求。在這種情況下，小型三方平臺(tái)未來的生存會(huì)更加艱難。培養(yǎng)和維持一個(gè)較大規(guī)模銷售團(tuán)隊(duì)的成本非常高，多方因素之下，可能還會(huì)導(dǎo)致新一輪產(chǎn)能出清。隨著新增資金的逐漸減弱，價(jià)格戰(zhàn)的現(xiàn)象可能會(huì)愈演愈烈，費(fèi)用的降低可能會(huì)比較明顯，只有平臺(tái)化、互聯(lián)網(wǎng)化的銷售機(jī)構(gòu)更有機(jī)會(huì)生存下來。

編輯：艦長(zhǎng)

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