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本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者陳鋒 見習(xí)記者 邱利 北京報(bào)道

7月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方披露對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)稱，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善，責(zé)令其對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

此外，招商證券胡滔、鄧曙光、陳卓這三名員工還被證監(jiān)會(huì)出具警示函。證監(jiān)會(huì)稱，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)公司相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

對(duì)于被證監(jiān)會(huì)出具警示函，公司如何整改等問(wèn)題，《華夏時(shí)報(bào)》記者致電招商證券的證券事務(wù)代表辦公室，相關(guān)工作人員表示，公司已經(jīng)對(duì)該事件進(jìn)行了檢討和整改。

兩個(gè)月“宕機(jī)”兩次

實(shí)際上，今年以來(lái)招商證券系統(tǒng)故障頻發(fā)。此前，招商證券交易系統(tǒng)在3月14日出現(xiàn)“交易頁(yè)面無(wú)法成交，無(wú)法撤回”等系統(tǒng)故障，據(jù)投資者反映，故障時(shí)間長(zhǎng)達(dá)30分鐘之久。半個(gè)月后，招商證券4月2日收到深圳證監(jiān)局監(jiān)管函。

然而未能料到的是，年內(nèi)首次故障后，僅僅不到兩個(gè)月，招商證券交易系統(tǒng)故障又再次“重演”，5月16日“招商證券崩了”的話題更是沖上了微博熱搜，投資者集體在社交平臺(tái)上反應(yīng)損失慘重，PC與APP端均無(wú)法登陸，或是登陸后也無(wú)法正常交易。

兩個(gè)月宕機(jī)兩次，對(duì)于招商證券這種千億級(jí)別的頭部券商來(lái)說(shuō)極其罕見。對(duì)此，招商證券多次在官方微博對(duì)系統(tǒng)異常的故障向廣大投資者致歉。

對(duì)于證券交易系統(tǒng)宕機(jī)，股民損失誰(shuí)來(lái)承擔(dān)的問(wèn)題？上海市光明律師事務(wù)所付永生向《華夏時(shí)報(bào)》記者分析稱，股票交易APP故障導(dǎo)致股民無(wú)法交易，因此導(dǎo)致?lián)p失，股民可以要求證券公司賠償，但要證明責(zé)任在證券公司。有關(guān)證券公司應(yīng)該加強(qiáng)與股民溝通，妥善解決此事；其次，要通過(guò)系統(tǒng)維護(hù)、更換系統(tǒng)、升級(jí)服務(wù)等技術(shù)手段，提升金融科技，保證股民能夠自由交易，避免因公司軟件或者服務(wù)發(fā)生問(wèn)題損害客戶的權(quán)益。

蘇州證禾基金經(jīng)理許志強(qiáng)接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，招商證券本身系統(tǒng)存在缺陷才造成系統(tǒng)宕機(jī)。股民如果有直接證據(jù)證明系統(tǒng)崩潰造成自己虧損，可以法律維權(quán)，由招商證券承擔(dān)，但是取證證明直接因果關(guān)系難度比較大。APP崩潰一般是由交易擁擠導(dǎo)致，少數(shù)情況是事故導(dǎo)致，會(huì)極大影響客戶對(duì)于券商信任度。

股價(jià)年內(nèi)下跌20%

截至7月13日收盤，招商證券下跌0.51%，每股報(bào)13.79元，市值1199億元，近日股價(jià)陰跌不斷，在Wind數(shù)據(jù)下跌榜排名第7名。

上個(gè)月，A股開啟獨(dú)立行情，以“牛市旗手”光大證券為領(lǐng)頭羊的券商股走出了波瀾壯闊的行情。但是，作為頭部券商招商證券的股價(jià)卻表現(xiàn)平平，整個(gè)6月份僅錄得11.7%的漲幅，在券商板塊中排名墊底，截至7月13日，股價(jià)年內(nèi)仍是下跌20%。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年3月31日，招商證券股東戶數(shù)為19.16萬(wàn)戶，戶均持股金額為65.66萬(wàn)元。

最新財(cái)報(bào)顯示，2022年第一季度招商證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入36.96億元，同比下降38.01%；歸屬上市公司股東凈利潤(rùn)14.9億元，同比下降43%，近乎腰斬；基本每股收益0.15元，同比下降46.43%。一季度營(yíng)收凈利潤(rùn)雙雙下滑，首季凈利潤(rùn)在上市券商中排名第9名。對(duì)此，招商證券表示，2022年一季度，市場(chǎng)波動(dòng)加劇， 疫情形勢(shì)依然嚴(yán)峻，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面臨挑戰(zhàn)，公司業(yè)績(jī)承壓。

技術(shù)人員翻倍

值得注意的是，招商證券在信息技術(shù)的投入明顯增加，據(jù)年報(bào)數(shù)據(jù)，招商證券2021年在信息技術(shù)投入11.92 億元，占2020年母公司營(yíng)業(yè)收入的6.32％，相比2020年的9.94億元，同比大增20%；同時(shí)，信息技術(shù)人員數(shù)量在2021年已達(dá)到1141人，在全體員工中占比近9.5%，相比2020年的536人，同比猛增113%?？梢娬猩套C券對(duì)IT部門的重視與日俱增。

但是，與銀行相比，券商投入整體規(guī)模仍有較大進(jìn)步空間。2021年工商銀行IT投入260億元，建設(shè)銀行為236億元。而券商中對(duì)IT部門投入規(guī)模最大的華泰證券，2021年的投入金額也僅為22億元。

編輯：嚴(yán)暉 主編：夏申茶