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2023-01-31
責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)！又有銷售機構(gòu)被罰
更新時間：2022-07-14 07:36:26作者：未知
中國基金報記者 張燕北
“暫停鍵”變“停止鍵”。
此前被采取暫?；痄N售12個月的行政監(jiān)督管理措施的上海久富財富基金銷售有限公司（下稱“久富財富”），在被立案調(diào)查9個月后，終于接到了來自監(jiān)管的行政處罰決定。
上海證監(jiān)局最新發(fā)布向久富財富送達《行政處罰事先告知書》的公告，宣布擬對其作出行政處罰決定，處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
久富財富擬被責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
罰款30萬元
7月13日，上海證監(jiān)局在網(wǎng)站披露了對久富財富《行政處罰事先告知書》送達公告。
公告顯示，因久富財富涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》，上海證監(jiān)局?jǐn)M對你公司作出行政處罰決定，處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
因其他方式無法送達，上海證監(jiān)局現(xiàn)依法向該公司公告送達《行政處罰事先告知書》。上海證監(jiān)局請久富財富自本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到證監(jiān)局領(lǐng)取前述《行政處罰事先告知書》，逾期則視為送達。
2021年10月，上海證監(jiān)局曾發(fā)布立案告知書送達公告，因涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，決定對久富財富進行立案調(diào)查。
2021年3月，上海證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》送達公告：因財務(wù)狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，上海證監(jiān)局決定對久富財富采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)督管理措施。
值得一提的是，從彼時上海證監(jiān)會發(fā)布的公告來看，當(dāng)時的《行政監(jiān)管措施決定書》也沒能通過其他方式送達到該公司，上海證監(jiān)會只能依法向該公司公告送達。
天眼查信息顯示，久富財富成立于2011年12月13日，注冊資本為5000萬，上海久富資產(chǎn)、上海巴索科技分別持有其60%、40%股份，李惠芳擔(dān)任公司法定代表人及總經(jīng)理。
2014年1月20日，久富財富獲基金銷售牌照，2017年8月，上海久富財富管理有限公司正式更名為上海久富財富基金銷售有限公司。2020年6月，久富財富變更了法定代表人，李惠芳取代趙惠蓉，成為其法定代表人。
久富財富官方微信號顯示，久富財富依靠專業(yè)化的管理團隊和投顧團隊，為全球高凈值客戶提供全方位、一對一專屬，動態(tài)優(yōu)化的全球資產(chǎn)配置及家族財富傳承解決方案。值得注意的是，上述公眾號已長期沒有更新，最后一篇微信文章發(fā)布于2020年6月12日。
獨立代銷機構(gòu)加速洗牌
近兩年，監(jiān)管層加大了對基金代銷業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的整頓力度，基金代銷機構(gòu)面臨的競爭也越來越激烈，行業(yè)洗牌加劇，越來越多的小型基金代銷機構(gòu)正被基金公司拋棄。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月13日，獨立基金銷售機構(gòu)共有96家，上海天天基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司等8家機構(gòu)代銷基金數(shù)量均超過7000只，但超4成的機構(gòu)代銷基金數(shù)量不足1000只。
久富財富過往曾與華夏、鑫元、易方達、廣發(fā)等基金公司簽署代銷協(xié)議，代銷基金只數(shù)一度高達100多只，不過隨著久富財富風(fēng)險暴露，多家基金公司自2020年8月起陸續(xù)叫停代銷合作。
截止今年7月13日，目前久富財富代銷的基金數(shù)量只剩下8只。和久富財富合作的基金公司目前只剩兩家，其中一家公司與其最新一次合作是2016年。
今年以來，監(jiān)管層對于基金銷售業(yè)務(wù)中的風(fēng)險漏洞監(jiān)管加碼，對于獨立基金銷售機構(gòu)監(jiān)管則更趨嚴(yán)格。近一周來，已有四家獨立基金銷售平臺被采取行政監(jiān)管措施。
深圳一位業(yè)內(nèi)人士表示，公募基金銷售機構(gòu)的數(shù)量目前已遠超基金公司的數(shù)量，僅獨立基金銷售平臺就已接近公募管理人數(shù)量。隨著線上基金銷售規(guī)模擴大，未來行業(yè)內(nèi)優(yōu)勝劣汰趨勢更加明顯，或只有頭部銷售機構(gòu)能夠存活下來。
“嚴(yán)格按照監(jiān)管要求開展業(yè)務(wù)是獨立基金銷售平臺生存的底線。同時，基金銷售模式迭代和用戶需求驅(qū)動下，基金銷售機構(gòu)亟需尋找新的業(yè)務(wù)增長點，例如投顧業(yè)務(wù)等?！彼f。
編輯：喬伊
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