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2023-01-31
更新時(shí)間:2022-07-14 09:00:20作者:佚名
因交易系統(tǒng)崩潰,招商證券(600999.SH)又收到一張罰單。
7月12日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了一則對(duì)招商證券的處罰,稱(chēng)其在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在不少問(wèn)題,反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善;并對(duì)其負(fù)責(zé)信息技術(shù)工作的3位高管一并出具了警示函。
這已經(jīng)是今年以來(lái)第二次,招商證券因交易系統(tǒng)崩潰被罰,并且距上一次間隔時(shí)間只有短短3個(gè)月。招商證券到底怎么了?
紅星資本局注意到,招商證券在信息技術(shù)上砸錢(qián)不少,2019年至今的投入一直保持增長(zhǎng)狀態(tài),總計(jì)28.39億元。今年3月第一次宕機(jī)事故發(fā)生后,招商證券董事長(zhǎng)霍達(dá)還親自上任首席信息官職位。
盡管“董事長(zhǎng)親自下場(chǎng)抓IT”,招商證券還是在5月16日出現(xiàn)第2次宕機(jī)事故。到底是招商證券自己的技術(shù)能力不足?還是背后技術(shù)供應(yīng)商通達(dá)信的問(wèn)題?投資者能否向招商證券進(jìn)行索賠?
招商證券/資料圖
因交易系統(tǒng)崩潰
招商證券3個(gè)月被罰兩次
7月12日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示,招商證券在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中,存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試,升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題,反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。
證監(jiān)會(huì)決定,對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。招商證券應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改,并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。
與此同時(shí),證監(jiān)會(huì)還對(duì)招商證券的高管胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會(huì)表示,胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官,協(xié)管信息技術(shù)工作,鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān),陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理,對(duì)公司相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)決定,對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施
隨后,招商證券回應(yīng)媒體稱(chēng),將以此為鑒、積極整改,全面提升系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性,為客戶(hù)提供更好的交易體驗(yàn)。
紅星資本局注意到,今年以來(lái),招商證券因交易系統(tǒng)故障已經(jīng)兩次收到監(jiān)管罰單,并且間隔時(shí)間只有短短3個(gè)月。
第一次出現(xiàn)故障是在3月14日,當(dāng)時(shí)有大量用戶(hù)在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)反映招商證券交易系統(tǒng)疑似宕機(jī),賣(mài)出持有股票及買(mǎi)入均不撮合交易,點(diǎn)擊成交則直接顯示“系統(tǒng)錯(cuò)誤”。有投資者反映,此次故障時(shí)間長(zhǎng)達(dá)30分鐘。
隨后#招商證券崩了#的話題沖上熱搜。不少網(wǎng)友表示,“眼看著從盈利到虧損”“這屬于重大事故了,虧損誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)?”
當(dāng)天,招商證券回應(yīng):由于成交回報(bào)處理延遲,部分客戶(hù)在客戶(hù)端未及時(shí)收到成交回報(bào)信息,撤單交易受到影響。
時(shí)隔半月,深圳證監(jiān)局在4月1日對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施。深圳證監(jiān)局提到,招商證券存在“變更管理不完善,應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題”。并要求招商證券限期3個(gè)月內(nèi)完成整改工作,向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。
沒(méi)想到在5月16日,招商證券就又出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障。
信息技術(shù)3年投入28億
首席信息官空缺半年后,董事長(zhǎng)“親自下場(chǎng)抓IT”
3個(gè)月,2次故障,2張罰單,招商證券到底怎么了?
紅星資本局注意到,5月16日,招商證券交易系統(tǒng)再次崩潰后,有投資者對(duì)招商證券的應(yīng)急處理能力以及信息技術(shù)投入等方面產(chǎn)生了質(zhì)疑。
實(shí)際上,近年來(lái)各家券商都在加大IT投入,招商證券也不例外。從歷年年報(bào)中可以看到,招商證券在信息技術(shù)上“砸錢(qián)”并不少。
財(cái)報(bào)顯示,2019年,招商證券的信息技術(shù)總投入(包含人力支出)為6.53億;2020年為9.94億元;2021年為11.92億元,三年間一直保持增長(zhǎng)狀態(tài),總計(jì)投入28.39億元。信息技術(shù)總投入占當(dāng)年?duì)I收比重分別為3.49%、4.09和4.05%。
同時(shí),招商證券也一直在擴(kuò)張技術(shù)人員隊(duì)伍。2019年和2020年,招商證券信息技術(shù)人員數(shù)量分別為366人、536人,到了2021年更是擴(kuò)張了一倍,達(dá)到1141人。
招商證券還在年報(bào)中提到,在2021年將信息技術(shù)中心升級(jí)為金融科技中心、成立金融科技武漢分中心、信息技術(shù)業(yè)務(wù)伙伴(ITBP)升級(jí)為產(chǎn)品經(jīng)理體系。其還表示,招商證券APP的MAU(月活躍人數(shù))排名進(jìn)入大型券商前五。
值得一提的是,3月14日第一次事故發(fā)生數(shù)十天后,招商證券就發(fā)布公告稱(chēng),董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事霍達(dá)上任首席信息官職位。市場(chǎng)聲音認(rèn)為,這是“董事長(zhǎng)親自下場(chǎng)抓IT業(yè)務(wù)”,體現(xiàn)了招商證券對(duì)信息技術(shù)的重視。
董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事霍達(dá)上任首席信息官職位
可即便如此,招商證券還是在5月再次出現(xiàn)交易系統(tǒng)崩潰的事故。
紅星資本局注意到,在董事長(zhǎng)霍達(dá)“親自下場(chǎng)抓IT”前,招商證券的首席信息官職位一度空缺近6個(gè)月之久。
2021年10月7日,招商證券執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤提出辭職,此時(shí)距離他任職到期日不足1月,辭職原因是“決定專(zhuān)注于個(gè)人其他事物”。
背后供應(yīng)商通達(dá)信否認(rèn)與其有關(guān)
投資者能否向券商索賠?
招商證券并不是唯一一家交易系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題的券商。
據(jù)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)布的《證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告(2022)》,2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家,累計(jì)被投訴944次。
就在招商證券出現(xiàn)第二次故障的當(dāng)天,華西證券APP也出現(xiàn)了故障。次日,還有投資者表示,國(guó)信證券交易軟件APP行情一度無(wú)法刷新。據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道,國(guó)信證券網(wǎng)上交易客戶(hù)端由通達(dá)信提供交易系統(tǒng)支持。招商證券網(wǎng)上交易軟件也是與通達(dá)信軟件聯(lián)合推出的行情分析與交易系統(tǒng)一體平臺(tái)。
公開(kāi)信息顯示,通達(dá)信是一款證券行情軟件,其母公司為科創(chuàng)板上市公司財(cái)富趨勢(shì)(688318.SH),主營(yíng)業(yè)務(wù)是為證券公司等金融機(jī)構(gòu)建設(shè)其投資者行情交易終端、終端用戶(hù)信息系統(tǒng)以及客戶(hù)服務(wù)系統(tǒng)等。
財(cái)富趨勢(shì)官網(wǎng)顯示,全國(guó)地區(qū)主要的幾個(gè)券商比如中信、國(guó)泰君安、華泰、銀河、中信建投、申萬(wàn)宏源、國(guó)信、招商、海通、廣發(fā)、興業(yè)、中泰、安信等均采用通達(dá)信的網(wǎng)上交易行情系統(tǒng)。
截圖自財(cái)富趨勢(shì)官網(wǎng)
招商證券等的交易系統(tǒng)故障與通信達(dá)是否有關(guān)?7月12日,紅星資本局致電通達(dá)信,對(duì)方工作人員回復(fù)稱(chēng),券商APP都有自己的技術(shù)維護(hù)人員,與公司無(wú)關(guān)。另?yè)?jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道,通達(dá)信相關(guān)部門(mén)工作人員稱(chēng),券商使用的通達(dá)信版本系由券商自己來(lái)維護(hù)的。
紅星資本局注意到,招商證券、華西證券交易系統(tǒng)故障事件發(fā)生后,有不少投資者隨即在社交平臺(tái)表示,將采取維權(quán)措施,向券商索賠。
因券商交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致的損失,投資者可以索賠嗎?索賠成功的概率如何?
四川盛豪律師事務(wù)所郝慧珍律師稱(chēng),證券公司是否承擔(dān)賠償責(zé)任,需查看客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)雙方簽訂的合同,對(duì)此種情形是否有約定。一般情況下,證券公司均會(huì)在合同中寫(xiě)入發(fā)生此種情形怎么處理。若該約定符合公平、合理的法律要求,依約定進(jìn)行處理即可。
紅星資本局在招商證券官網(wǎng)上發(fā)現(xiàn),其在證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中提到:“證券營(yíng)業(yè)部無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓,這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交,您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?!?/strong>
截圖自招商證券官網(wǎng)
紅星新聞?dòng)浾?俞瑤 強(qiáng)亞銑
編輯 余冬梅