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紅星資本局7月21日消息，昨日，中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局發(fā)布一則投行人員違規(guī)炒股的行政處罰決定書，涉事人員金某被罰100萬元。

決定書顯示，金某于2017年7月5日至2020年12月15日就職于長江證券承銷保薦有限公司，從事投資銀行業(yè)務(wù)工作。2020年5月，金某認(rèn)為榮豐控股（000668.SZ）存在重組的可能性，建議其朋友李某買入榮豐控股。經(jīng)兩人商議，李某也幫金某買入榮豐控股。

2020年5月18日-19日，李某幫助金某買入榮豐控股10.5萬股，并在同年6月12日全部賣出，扣除交易稅費，金某獲利104.92萬元。紅星資本局注意到，2020年5月18日到2020年6月12日，榮豐控股股價漲幅達(dá)82.51%。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，金某借李某名義買賣股票，構(gòu)成相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為，決定沒收金某違法所得104.92萬元，并罰款100萬元。

據(jù)中國基金報，今年上半年，監(jiān)管部門開出的關(guān)于證券行業(yè)（包括券商及從業(yè)人員）的罰單共計212張，涉及170名從業(yè)人員。

紅星新聞記者俞瑤實習(xí)記者湯健

編輯 余冬梅