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2023-01-31
違規(guī)！銀行“坑”了自家高管？致歉來了
更新時間：2022-07-31 12:06:03作者：佚名
見習記者 王佳霖
通常情況下，上市公司高管及其親屬等人在敏感期進行違規(guī)交易，都是因為自身不熟悉相關法律法規(guī)。
近日，紫金銀行的部分高管也進行了敏感期交易。與眾不同的是，這次的“鍋”由紫金銀行來背：紫金銀行在發(fā)布業(yè)績快報的時候，“忘記”了自家部分高管剛剛按原計劃完成增持，導致這些高管“被動”進行了敏感期交易。
對此，紫金銀行發(fā)布《關于業(yè)績快報發(fā)布相關事宜的致歉公告》。
部分高管7月14日增持股份
未逾增持實施期限
紫金銀行高管的增持，要從2021年年底講起。
2021年11月24日起至2021年12月21日，紫金銀行股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于公司最近一期經審計并調整后的每股凈資產。
而根據(jù)穩(wěn)定股價預案，公司上市后三年內出現(xiàn)“連續(xù)20個交易日的收盤價均低于公司最近一期經審計的每股凈資產”的情況時，公司需要依據(jù)有關法律法規(guī)和公司章程，啟動穩(wěn)定股價措施。
據(jù)此，紫金銀行擬定了穩(wěn)定股價方案：在公司領取薪酬的時任董事(不包括獨立董事)和高級管理人員，需要以增持股票的方式履行穩(wěn)定股價義務。具體而言，增持公司股份的貨幣金額不低于其上一年度從公司領取稅后收入的25%。
上述增持實施期限為自股東大會審議通過之日起6個月。2022年1月17日，股東大會審核通過了該方案。因此，增持實施期限為：即2022年1月17日至2022年7月18日。
2022年7月14日，上述穩(wěn)定股價方案實施完成，有關增持主體以自有資金通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競價的方式增持公司股份合計 61.09 萬股，占公司總股本的 0.02%，增持金額合計 181.76 萬元，成交價格區(qū)間為每股人民幣 2.81元至3.19 元。
其中，紫金銀行部分高管于2022年7月14日共購入股份28500 股，購入均價為2.82元/股。
值得注意的是，紫金銀行高管的7月14日的增持行為，符合原定的增持計劃，并未逾期。
為防業(yè)績泄漏
臨時發(fā)布業(yè)績快報
紫金銀行發(fā)布業(yè)績快報，是“臨時”決定，目的是防止業(yè)績泄漏。
據(jù)公告，紫金銀行7月21日召開全行半年度工作會議。參會人員包括中層人員307人，高層人員10人，還有其他工作人員10人。
紫金銀行認為，本次本次會議參會人員規(guī)模較大。按照信息披露及時性的要求，為防止本次半年度工作會議內容外泄，造成定期報告披露前的業(yè)績泄漏，也為了避免股東被不實信息誤導，紫金公司臨時決定發(fā)布業(yè)績公告。
2022年7月23日，紫金銀行發(fā)布2022年半年度業(yè)績快報公告。
根據(jù)業(yè)績快報公告，2022年上半年，紫金銀行經營效益穩(wěn)步提升。報告期內，營業(yè)收入21.66億元，同比增加0.56億元，增幅2.64%。歸屬于上市公司股東的凈利潤8.24億元，同比增加0.75億元，增幅10.05%?；久抗墒找?.23元，同比增幅15.00%。
未充分考慮時間間隔
部分高管“被動”違規(guī)交易
《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》第十二條規(guī)定，“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在業(yè)績快報公告前十日內不得買賣本公司股票”。
紫金銀行于7月23日發(fā)布業(yè)績公告，那么7月14日部分高管的增持行為，就構成了敏感期交易。
對此，紫金銀行的解釋為，“未充分考慮發(fā)布時間與董監(jiān)高人員購入股份的時間間隔，導致公司業(yè)績快報發(fā)布日距離本公司部分高管購入股份的時間不足10日”。
在發(fā)現(xiàn)該事件之后，紫金銀行立刻啟動了自查程序，并主動向監(jiān)管部門進行溝通及匯報，努力將不良影響降至最低，并采取了如下措施。
首先，延長涉事主體禁止交易時間。根據(jù)2022年7月16日披露的《關于穩(wěn)定股價方案實施完成的公告》（公告編號：2022-030）,紫金銀行將涉及此事項的增持主體禁止交易時間由六個月延長為一年，禁止交易時間為2022年7月18日-2023年7月17日。
其次，相關人員承諾股票，解除禁止交易后，如售出7月14日當日購入的股票產生收益，將所得收益上交公司。
此外，紫金公司就本事項給市場帶來的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意，并表示將進一步加強有關法律法規(guī)的學習，“繼續(xù)加強與董監(jiān)高人員的溝通，密切關注董監(jiān)高人員的持股計劃及增持動態(tài)，嚴格按照相關規(guī)定履行信息披露義務并管理董監(jiān)高人員的持股變動，防止此類事件再次發(fā)生?！?/p>
編輯：艦長
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