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2023-01-31
廣東省金管局：支持碳排放權(quán)、鋰等期貨品種在廣州期貨交易所上市
更新時間：2022-08-02 12:06:08作者：佚名
（原標(biāo)題：關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》的通知）
廣東省地方金融監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》的通知：高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)廣州期貨交易所?；诂F(xiàn)貨市場和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，豐富區(qū)域特色商品期貨品種，支持碳排放權(quán)、電力、商品指數(shù)、工業(yè)硅、多晶硅、鋰等期貨品種在廣州期貨交易所上市。強(qiáng)化廣州期貨交易所與香港聯(lián)合交易所、深圳證券交易所的聯(lián)動合作，打造服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和“一帶一路”倡議的重要平臺。
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》的通知
各地級以上市人民政府，省各有關(guān)部門，中直駐粵有關(guān)單位，廣州期貨交易所：
經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
省地方金融監(jiān)管局
2022年7月19日
關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系
推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案
為發(fā)展完善期現(xiàn)貨聯(lián)動交易市場體系，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，推動廣東優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級，提升廣東對重要大宗商品的價格影響力，促進(jìn)廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大及十九屆歷次全會精神，全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，立足新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展，以“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革”三項(xiàng)任務(wù)為重點(diǎn)，以改革創(chuàng)新為根本動力，以期現(xiàn)貨結(jié)合為抓手，建立完整的期貨市場體系。著力推動和幫助各類市場主體充分發(fā)揮期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理功能，提升資源配置效率，促進(jìn)廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
?。ǘ┕ぷ髂繕?biāo)。
打造國際性期貨交易所，建立完善期現(xiàn)貨聯(lián)動的交易市場體系。培養(yǎng)一批熟悉期貨和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)的專業(yè)人才，培育一批具有較大競爭力的期貨中介機(jī)構(gòu)，發(fā)展一批能熟練運(yùn)用期貨等工具進(jìn)行風(fēng)險管理的實(shí)體企業(yè)，引導(dǎo)各類市場主體利用期貨市場進(jìn)行大宗商品套期保值和風(fēng)險管理，建設(shè)完善的物流、倉儲、信息、現(xiàn)貨報價等期貨配套服務(wù)市場，形成國際化的標(biāo)準(zhǔn)體系。
二、主要任務(wù)
?。ㄒ唬┙⒔∪谪浭袌龌A(chǔ)設(shè)施體系。
1.高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)廣州期貨交易所?；诂F(xiàn)貨市場和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，豐富區(qū)域特色商品期貨品種，支持碳排放權(quán)、電力、商品指數(shù)、工業(yè)硅、多晶硅、鋰等期貨品種在廣州期貨交易所上市。強(qiáng)化廣州期貨交易所與香港聯(lián)合交易所、深圳證券交易所的聯(lián)動合作，打造服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和“一帶一路”倡議的重要平臺。（責(zé)任單位：廣州期貨交易所、深圳證券交易所、廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局）
2.發(fā)展壯大期貨市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)。爭取中國證監(jiān)會支持，設(shè)立資本金充足、實(shí)力雄厚的省屬法人期貨公司。支持國有資本通過增資、并購等方式增強(qiáng)期貨公司資本實(shí)力。吸引期貨公司風(fēng)險管理子公司、優(yōu)秀期貨私募基金等風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)落戶廣東，落實(shí)國家有關(guān)稅收優(yōu)惠政策，提供人才、教育、科研投入等方面的政策傾斜。以廣州期貨交易所為核心，在廣州天河區(qū)建設(shè)期貨特色樓宇（片區(qū)），引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚焦，推動各類期貨、基金公司和中介等機(jī)構(gòu)，以及與期貨交易和資產(chǎn)配置相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)落戶，建設(shè)風(fēng)險管理中心的優(yōu)質(zhì)載體。在廣州南沙區(qū)建設(shè)期貨產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，打造集商務(wù)辦公、數(shù)據(jù)處理、災(zāi)難備份、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、會議培訓(xùn)于一體的期貨產(chǎn)業(yè)園區(qū)。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省國資委、省教育廳、廣州市政府）
3.支持期貨中介機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)。鼓勵期貨中介機(jī)構(gòu)圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求，與生產(chǎn)、加工及貿(mào)易流通企業(yè)對接，加大業(yè)務(wù)推廣、技術(shù)指導(dǎo)、知識培訓(xùn)等服務(wù)力度。探索開展基差交易、倉單服務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)等風(fēng)險管理業(yè)務(wù)。推動期貨中介機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行加強(qiáng)合作，提供標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)和融資服務(wù)，在促進(jìn)企業(yè)融資的同時，更加有效地規(guī)避期貨市場交易風(fēng)險。（責(zé)任單位：廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局）
4.鼓勵優(yōu)質(zhì)實(shí)體企業(yè)參與交割業(yè)務(wù)。結(jié)合粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)需求，鼓勵符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請設(shè)立廣州期貨交易所擬上市品種的大宗商品交割倉（廠）庫和延伸庫區(qū)。推動相關(guān)實(shí)體企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)揮進(jìn)口優(yōu)勢，向期貨交易所申請注冊交割品牌，形成一批知名品牌企業(yè)，提高現(xiàn)貨企業(yè)市場影響力和核心競爭力。鼓勵支持符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請設(shè)立保稅交割庫。鼓勵全球供應(yīng)商和批發(fā)商參與交割庫市場交易，培育期現(xiàn)貨結(jié)合經(jīng)營的大宗商品交易商。健全產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)檢測機(jī)制，支持廣州期貨交易所建立完善期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，指定獲得相應(yīng)資質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)檢機(jī)構(gòu)承擔(dān)期貨交割質(zhì)量檢測工作。（責(zé)任單位：省商務(wù)廳、廣州期貨交易所、省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州市政府、海關(guān)總署廣東分署）
5.優(yōu)化期貨交割倉儲物流產(chǎn)業(yè)配套。建設(shè)廣州商品期貨交割中心。支持企業(yè)依托廣州市南沙區(qū)、廣州市黃埔區(qū)、深圳市前海區(qū)、東莞市虎門港、汕頭市和湛江市等具備條件的綜合保稅區(qū)以及橫琴粵澳深度合作區(qū)開展國際化期貨品種保稅交割業(yè)務(wù)。支持在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場所設(shè)立原油、鐵礦石、PTA、20號膠、低硫燃料油、國際銅以及廣州期貨交易所擬上市國際化品種等期貨保稅交割倉（廠）庫，開展期貨保稅交割、倉單質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)。支持期貨交割相關(guān)倉儲、物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展，圍繞期貨交割采用現(xiàn)代倉儲管理技術(shù)，提升運(yùn)輸效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)。完善暢通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，支持期貨交易所開展期貨交割相關(guān)業(yè)務(wù)，建立和完善期貨品種研發(fā)合作機(jī)制，推動期現(xiàn)貨市場合作對接和創(chuàng)新發(fā)展，提升期貨市場服務(wù)國家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣州期貨交易所、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、海關(guān)總署廣東分署，各相關(guān)地級以上市政府，省政府橫琴辦）
6.大力發(fā)展期貨相關(guān)產(chǎn)業(yè)。大力發(fā)展期貨市場科技開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)等配套服務(wù)，鼓勵數(shù)字金融發(fā)展。積極引進(jìn)和發(fā)展會計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、投資咨詢服務(wù)等期貨市場中介機(jī)構(gòu)，構(gòu)建機(jī)構(gòu)眾多、服務(wù)優(yōu)良的期貨市場中介服務(wù)體系。支持銀行機(jī)構(gòu)積極開展期貨資金結(jié)算存管、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)。壯大機(jī)構(gòu)投資者群體，集聚、培育一批公募、私募基金參與期貨市場交易。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局）
（二）推動大宗商品交易市場發(fā)展。
7.加快地方交易場所轉(zhuǎn)型升級。依托地方特色、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，推動現(xiàn)有交易場所轉(zhuǎn)型升級，提高治理能力、風(fēng)險控制能力以及綜合服務(wù)水平，做大業(yè)務(wù)規(guī)模、提高核心競爭力和行業(yè)影響力，打造集交易、融資、信息、倉儲、物流、質(zhì)檢等服務(wù)于一體的大宗商品交易平臺。夯實(shí)綠色發(fā)展基礎(chǔ)，健全綠色要素市場體系建設(shè)，依托廣州碳排放權(quán)交易中心推動建立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易平臺，聯(lián)動廣州期貨交易所探索建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易市場。支持國有資本增強(qiáng)大宗商品交易場所實(shí)力，推動大宗商品現(xiàn)貨交易場所與期貨交易所合作發(fā)展，優(yōu)先針對國家戰(zhàn)略資源、農(nóng)產(chǎn)品以及粵港澳大灣區(qū)優(yōu)勢大宗商品品種開展離岸交易、期現(xiàn)貨聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣州市政府、省發(fā)展改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、省國資委，相關(guān)地級以上市政府）
8.建設(shè)大宗商品集散地。圍繞工程塑料、糧食、鋼鐵等重點(diǎn)品種，以存量交易場所為依托，建設(shè)南沙自由貿(mào)易港大宗商品交易中心。推進(jìn)建設(shè)新能源金屬、工程塑料、糧食、鋼鐵等大宗商品的交易集散地。在風(fēng)險可控前提下，依法依規(guī)探索開展基差交易、倉單服務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)、含權(quán)貿(mào)易、預(yù)售交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)等期現(xiàn)貨聯(lián)動創(chuàng)新業(yè)務(wù)。支持廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)南沙片區(qū)依托廣州期貨交易所探索開展大宗商品期現(xiàn)貨聯(lián)動等方面合作,創(chuàng)新金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新模式。（責(zé)任單位：廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）
9.建設(shè)大宗商品產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。圍繞廣州期貨交易所擬上市品種等重點(diǎn)期貨交易品種，在省內(nèi)建設(shè)多個囊括上下游相關(guān)企業(yè)和周邊服務(wù)商的大宗商品產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，推動相關(guān)現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、加工、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)化粵港澳大灣區(qū)定價中心功能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。（責(zé)任單位：廣州市政府、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委）
?。ㄈ┐罅ν苿悠诂F(xiàn)貨結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展。
10.推廣“保險＋期貨”服務(wù)鄉(xiāng)村振興。推動各地市加大開展“保險＋期貨”試點(diǎn)力度。有條件的試點(diǎn)市縣，可按規(guī)定統(tǒng)籌安排財政農(nóng)業(yè)保險保費(fèi)補(bǔ)貼資金，視情況對列入試點(diǎn)范圍的“保險+期貨”產(chǎn)品給予必要的保費(fèi)補(bǔ)貼資金支持，打通期貨市場助力鄉(xiāng)村振興的“最后一公里”。創(chuàng)新期現(xiàn)貨結(jié)合的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營模式，打通農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險管理的各個環(huán)節(jié)。加大“保險＋期貨”的宣傳力度。（責(zé)任單位：各地市政府、省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳）
11.創(chuàng)新期現(xiàn)貨結(jié)合模式服務(wù)工業(yè)振興。聚焦廣州期貨交易所擬上市品種，重點(diǎn)推動碳排放權(quán)期貨、電力期貨等綠色戰(zhàn)略品種落地。鼓勵期貨公司與上述商品生產(chǎn)企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)合作，開展倉單交易、基差交易、倉單融資等業(yè)務(wù)，滿足企業(yè)多樣化的風(fēng)險管理和融資需求。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州期貨交易所）
12.開展保稅倉單登記交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)。鼓勵和支持在廣州南沙等自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)及海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域建設(shè)保稅倉單登記交易系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)從標(biāo)準(zhǔn)倉單逐步向非標(biāo)準(zhǔn)倉單、保稅倉單和場外衍生品交易拓展，形成滿足企業(yè)風(fēng)險管理、融資和定價需求的綜合服務(wù)體系。（責(zé)任單位：廣州市政府、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局、海關(guān)總署廣東分署）
13.鼓勵實(shí)體企業(yè)利用衍生品工具加強(qiáng)風(fēng)險管理。加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)體企業(yè)充分運(yùn)用期貨和期權(quán)等工具對沖風(fēng)險，提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈應(yīng)對價格波動的風(fēng)險防范能力。引導(dǎo)上市公司、國有企業(yè)建立健全內(nèi)部決策和風(fēng)險防控機(jī)制，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主業(yè)依法依規(guī)開展套期保值業(yè)務(wù)，防范價格波動風(fēng)險。鼓勵各類實(shí)體企業(yè)設(shè)立專門部門或配備專門人員負(fù)責(zé)期貨業(yè)務(wù)，建立期貨、現(xiàn)貨業(yè)務(wù)綜合考核的評價體系。充分利用廣州期貨交易所專業(yè)優(yōu)勢和平臺優(yōu)勢，加強(qiáng)對國有企業(yè)、上市公司等實(shí)體企業(yè)負(fù)責(zé)人開展關(guān)于期貨衍生品風(fēng)險管理等方面的知識培訓(xùn)。（責(zé)任單位：省國資委、省地方金融監(jiān)管局、廣州期貨交易所）
?。ㄋ模I造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境。
14.推動期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展。鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展以賬單、倉單、運(yùn)單為核心的物流金融產(chǎn)品和金融服務(wù)創(chuàng)新，推動賬單、倉單、運(yùn)單融資業(yè)務(wù)的普及化和便利化。促進(jìn)期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展，鼓勵期貨公司、證券公司、基金公司、銀行和保險公司開發(fā)跨市場、跨產(chǎn)品、跨業(yè)務(wù)的金融產(chǎn)品，滿足不同機(jī)構(gòu)開展多元化投資的風(fēng)險管理需求，鼓勵銀行機(jī)構(gòu)加大對符合信貸條件、利用期貨市場進(jìn)行套期保值企業(yè)的授信支持力度。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局）
15.搭建溝通服務(wù)平臺。通過加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會建設(shè)等方式搭建溝通平臺，暢通地方政府、金融監(jiān)管部門、產(chǎn)業(yè)主管部門、期貨交易所、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)企業(yè)等溝通渠道，配套專業(yè)人員，開展培訓(xùn)服務(wù)，增進(jìn)期貨與現(xiàn)貨行業(yè)間的互動交流。（責(zé)任單位：廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局）
16.培養(yǎng)、吸引高端期貨人才。鼓勵廣州期貨交易所與廣州地區(qū)實(shí)體企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)共建學(xué)習(xí)培訓(xùn)基地，促進(jìn)本地區(qū)期貨人才隊(duì)伍發(fā)展。鼓勵本地高等院校設(shè)立期貨與金融市場研究院或開設(shè)期貨衍生品專業(yè)課程，支持專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)引進(jìn)期貨衍生品培訓(xùn)項(xiàng)目。鼓勵高等院校與期貨交易所共建博士后工作站和衍生品發(fā)展研究中心，通過聯(lián)合培養(yǎng)、外聘教授專家等方式，共同培養(yǎng)風(fēng)險管理人才。完善期貨人才政策，對高端期貨人才在落戶、購房、醫(yī)療、教育等方面按規(guī)定給予適當(dāng)支持。支持期貨、現(xiàn)貨企業(yè)建立發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、吸引、留住、激勵期貨人才的有效機(jī)制，引導(dǎo)期貨人才有序流動，建設(shè)高素質(zhì)期貨人才隊(duì)伍。（責(zé)任單位：廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、省人力資源社會保障廳、省教育廳、廣州期貨交易所）
三、保障措施
（一）加強(qiáng)組織保障。成立省期貨市場發(fā)展工作專班負(fù)責(zé)有關(guān)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、任務(wù)分解、督辦落實(shí)，由省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、廣州期貨交易所共同牽頭，省發(fā)展改革委、教育廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、人力資源社會保障廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、商務(wù)廳、國資委、市場監(jiān)管局，海關(guān)總署廣東分署、人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州期貨交易所、深圳證券交易所為專班成員單位。各地特別是廣州市政府，要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展總體情況，把期貨市場發(fā)展納入當(dāng)?shù)亟鹑跇I(yè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)對期貨市場發(fā)展建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制訂政策措施，積極營造有利于期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的良好環(huán)境。
?。ǘ?qiáng)化政策保障。廣州市、南沙區(qū)政府要按規(guī)定落實(shí)好現(xiàn)有稅收優(yōu)惠政策，做好土地等要素保障工作，支持大宗商品交易集散地和倉儲物流中心建設(shè)。各地、各部門要根據(jù)實(shí)際情況，圍繞廣州期貨交易所發(fā)展提出具有競爭力的優(yōu)惠政策，支持實(shí)體企業(yè)利用期貨市場開展套期保值，在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大對期貨市場扶持力度，研究出臺期貨公司在落戶、租購辦公用房、引進(jìn)優(yōu)秀人才等方面的扶持政策。
?。ㄈ┘訌?qiáng)國際交流合作。鼓勵利用金交會等高層次期貨人才交流平臺，與境內(nèi)外期貨交易所、證券交易所、期貨中介機(jī)構(gòu)、期貨交易所會員單位、產(chǎn)業(yè)企業(yè)等加強(qiáng)合作交流，舉辦廣州期貨高端論壇及大型國際期貨會議，邀請國內(nèi)外業(yè)界專家學(xué)者圍繞期貨和風(fēng)險管理主題進(jìn)行研討。廣州期貨交易所應(yīng)進(jìn)一步利用區(qū)域跨境實(shí)體企業(yè)較多的優(yōu)勢，完善暢通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，加強(qiáng)境內(nèi)外期貨及金融人才交流聚集，不斷提升在期貨市場的影響力，擴(kuò)大廣州市在期貨行業(yè)的國際知名度和影響力。
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》的通知
為貫徹落實(shí)我省十四五規(guī)劃，以及張新副省長關(guān)于搶抓廣州期貨交易所落戶契機(jī)，完善廣東省期現(xiàn)聯(lián)動市場體系的批示精神，我局起草了《關(guān)于完善期現(xiàn)聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》（以下簡稱《實(shí)施方案》），現(xiàn)將文件制定有關(guān)事宜作說明如下：
一、文件的制定背景說明
省委省政府一直高度重視推動廣州期貨交易所發(fā)展和我省期貨市場體系建設(shè)。2021年1月，省人大審議通過《廣東省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，明確提出“高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)廣州期貨交易所，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，完善期現(xiàn)聯(lián)動的期貨交易市場體系，建設(shè)期貨交割庫，提升重要大宗商品的價格影響力”。2021年11月，張新副省長在《完善期貨市場體系 助力實(shí)體企業(yè)提升風(fēng)險管理能力》（廣東證監(jiān)局簡報第57期）上作出批示，要求廣東省和廣州市金融局合力落實(shí)報告中的政策建議，拿出我省期現(xiàn)結(jié)合具體方案供討論。我局在深入研究、廣泛聽取意見、多次論證的基礎(chǔ)上起草了《關(guān)于完善期現(xiàn)聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》，以期借此在我省建立完整的期貨市場體系，提升對產(chǎn)業(yè)鏈的影響力和話語權(quán)。
二、法律法規(guī)政策依據(jù)
起草的主要依據(jù)包括：一是《廣東省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》第十章第二節(jié)提出“高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)廣州期貨交易所，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，完善期現(xiàn)貨聯(lián)動的期貨交易市場體系，建設(shè)期貨交割庫，提升重要大宗商品的價格影響力”；二是2022年省《政府工作報告》明確“建設(shè)好廣州期貨交易所”；三是《廣東省金融改革發(fā)展“十四五”規(guī)劃》第四章第一節(jié)提出“發(fā)展完善期現(xiàn)貨聯(lián)動的交易市場體系，引導(dǎo)各類市場主體利用期貨市場進(jìn)行大宗商品套期保值和開展風(fēng)險管理，打造風(fēng)險管理中心”。
三、文件的制定程序說明
我局已開展了以下幾項(xiàng)工作：一是認(rèn)真開展政策研究工作。詳細(xì)梳理其他省市關(guān)于促進(jìn)期貨市場發(fā)展的相關(guān)政策，結(jié)合廣東省實(shí)際，制訂可操作、可落地的工作方案，著力提升政策的適用性和可操作性。二是廣泛聽取意見建議，我局通過聯(lián)合成立起草工作小組，會同廣東證監(jiān)局、廣州期貨交易所、廣州市地方金融監(jiān)管局、南沙區(qū)金融局、粵財控股、廣發(fā)期貨、廣州碳排放權(quán)交易所等相關(guān)部門，深入開展專項(xiàng)研究、調(diào)研、論證工作。三是研究起草了文件初稿。在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究起草了《關(guān)于完善期現(xiàn)聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案（征求意見稿）》。四是向各有關(guān)部門征求意見。為確保實(shí)施方案文件的質(zhì)量，我局先后兩次向各地級以上市政府、省發(fā)改委、教育廳、工業(yè)和信息化廳、人力資源社會保障廳、商務(wù)廳、國資委、中國人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣州期貨交易所等34家單位征求意見。五是針對征求意見反饋情況召開專題研討會。為對征求意見反饋理由進(jìn)行深入研究、確保意見采納合理公正，我局召開完善期現(xiàn)聯(lián)動市場體系專題研討會，針對意見反饋進(jìn)行討論及修改。六是召開全省期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系建設(shè)會議進(jìn)行研究。6月9日，張新副省長主持召開全省期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系建設(shè)會議，對實(shí)施方案進(jìn)行了研究討論，要求我局收集匯總修改意見后，再報省政府審定。七是公平競爭和合法性初審。我局內(nèi)設(shè)法制部門及聘用法律顧問對文件進(jìn)行了公平競爭和合法性初步審查，并根據(jù)其意見建議進(jìn)行了修改。
四、主要內(nèi)容說明
（一）主要內(nèi)容概述。文件主要圍繞發(fā)展完善期現(xiàn)聯(lián)動的交易市場體系，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，推動廣東優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級，提升重要大宗商品的價格影響力，促進(jìn)廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，從建立健全期貨市場基礎(chǔ)設(shè)施體系、推動大宗商品交易市場發(fā)展、大力推動期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、營造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境等4個方面提出16項(xiàng)工作任務(wù)，并從加強(qiáng)組織保障、強(qiáng)化政策保障、加強(qiáng)國際交流合作等方面提出保障措施。具體如下：
1.指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)。以“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革”三項(xiàng)任務(wù)為重點(diǎn)，以改革創(chuàng)新為根本動力，以期現(xiàn)結(jié)合為抓手，建立完整的期貨市場體系，提升對產(chǎn)業(yè)鏈的影響力和話語權(quán)。打造國際性期貨交易所，建立完善期現(xiàn)聯(lián)動的交易市場體系。
2.建立健全期貨市場基礎(chǔ)設(shè)施體系。從高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)廣州期貨交易所、發(fā)展壯大期貨市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)、支持期貨中介機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)、鼓勵優(yōu)質(zhì)實(shí)體企業(yè)參與交割業(yè)務(wù)、優(yōu)化期貨交割倉儲物流產(chǎn)業(yè)配套、大力發(fā)展期貨相關(guān)產(chǎn)業(yè)等6方面提出具體工作舉措，吸引集聚廣州期貨市場主體及其配套基礎(chǔ)設(shè)施并支持其不斷發(fā)展壯大，為建設(shè)期貨市場打造堅實(shí)的基礎(chǔ)設(shè)施體系。
3.推動大宗商品交易市場發(fā)展。從加快地方交易場所轉(zhuǎn)型升級、建設(shè)大宗商品集散地、建設(shè)大宗商品產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)等3方面提出具體工作舉措，充分發(fā)揮廣東省現(xiàn)貨貿(mào)易市場優(yōu)勢，促進(jìn)我省大宗商品交易場所、集散中心和產(chǎn)業(yè)聚集等發(fā)展創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)期現(xiàn)貨、在離岸交易創(chuàng)新發(fā)展，探索金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新模式。
4.大力推動期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展。在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大對“保險＋期貨”服務(wù)鄉(xiāng)村振興的推廣力度，同時積極創(chuàng)新期現(xiàn)結(jié)合模式服務(wù)工業(yè)振興，開展保稅倉單登記交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)，鼓勵實(shí)體企業(yè)利用衍生品工具加強(qiáng)風(fēng)險管理。
5.營造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境。通過推動期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展，培養(yǎng)、吸引高端期貨人才，引導(dǎo)期貨人才有序流動，建設(shè)高素質(zhì)期貨人才隊(duì)伍，全方位營造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境。
6.保障措施。加強(qiáng)組織保障、強(qiáng)化政策保障、加強(qiáng)國際交流合作，積極營造有利于期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的良好環(huán)境，擴(kuò)大廣州在期貨行業(yè)的國際知名度和影響力。
（二）方案實(shí)施后的預(yù)期。方案實(shí)施后將充分發(fā)揮廣州期貨交易所的龍頭帶動作用，集聚一批優(yōu)質(zhì)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，吸引一批期貨高端人才，推動廣東期貨市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，營造期貨市場良好生態(tài)體系。實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨、期貨與其他實(shí)體產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，提高大宗商品生產(chǎn)、消費(fèi)與流通企業(yè)參與期貨交易深度，完善大宗商品定價體系，提升對大宗商品價格的影響力。引導(dǎo)期貨市場參與主體優(yōu)化產(chǎn)品與業(yè)務(wù)，推動銀行、保險機(jī)構(gòu)積極參與期貨市場，護(hù)航鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)，增加農(nóng)民收入，提升期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的針對性和精準(zhǔn)性，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。
五、征求意見的采納情況說明
序號
單位名稱
修改意見情況
采納及修改情況
1
廣州市
一、建議將“18.培養(yǎng)、吸引高端期貨人才”中“對高端期貨人才在落戶、購房、醫(yī)療、教育等方面給予適當(dāng)支持”修改為“對高端期貨人才在落戶、購房、醫(yī)療、教育等方面按規(guī)定給予適當(dāng)支持”。
二、建議將“9.加快地方交易場所轉(zhuǎn)型升級”中,“依托廣州碳排放權(quán)交易中心設(shè)立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易所,建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易平臺”,修改為“依托廣州碳排放權(quán)交易中心設(shè)立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易所,聯(lián)動廣期所在廣東自貿(mào)區(qū)南沙片區(qū)探索建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易平臺”。
三、建議在“10.建設(shè)大宗商品集散地”后建議增加：“支持廣東自貿(mào)區(qū)南沙片區(qū)依托廣期所，探索開展大宗商品期現(xiàn)聯(lián)動等方面合作,探索金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新模式”。
部分采納。綜合采納省發(fā)展改革委意見。
2
深圳市
一、“8.加快地方交易場所轉(zhuǎn)型升級”中,“支持依托廣州碳排放權(quán)交易中心設(shè)立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易所,建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易平臺?！苯ㄗh將該表述修改為“支持依托深圳排放權(quán)交易所和廣州碳排放權(quán)交易中心設(shè)立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易所,建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易平臺”。二、關(guān)于“2.發(fā)展壯大期貨市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)”中“聯(lián)動廣州期貨交易所,在廣州南沙區(qū)設(shè)立期貨產(chǎn)業(yè)園或期貨小鎮(zhèn),聚集期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)”,建議修改為“聯(lián)動廣州期貨交易所,在廣州南沙區(qū)設(shè)立期貨產(chǎn)業(yè)園或期貨小鎮(zhèn)。引導(dǎo)港資、外資期貨機(jī)構(gòu)落戶前海深港國際金融城,聚集期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。三、在“(二)推動大宗商品市場發(fā)展”中建議增加:支持深圳前海聯(lián)合交易中心發(fā)展。依托前海聯(lián)合交易中心建設(shè)農(nóng)產(chǎn)品離岸現(xiàn)貨市場,吸引境內(nèi)境外客戶積極參與離岸農(nóng)產(chǎn)品交易,與期貨交易所開展農(nóng)產(chǎn)品期現(xiàn)聯(lián)動、交收等方面合作,探索服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新模式。支持深圳建設(shè)國際化天然氣貿(mào)易樞紐,鼓勵省內(nèi)燃?xì)庑袠I(yè)到深圳天然氣交易中心(前海聯(lián)合交易中心)開展天然氣交易,并上線天然氣等相關(guān)期貨品種,推動期貨與現(xiàn)貨的聯(lián)動發(fā)展。(責(zé)任單位:省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、廣東證監(jiān)局、廣州市政府、深圳市政府、深圳前海聯(lián)合交易中心)。四、關(guān)于“16.加大對實(shí)體企業(yè)的金融支持”中“鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展以賬單、倉單、運(yùn)單為核心的物流金融產(chǎn)品和金融服務(wù)創(chuàng)新”,建議修改為“鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展以賬單、倉單、運(yùn)單為核心的物流金融產(chǎn)品和金融服務(wù)創(chuàng)新。復(fù)制推廣前海聯(lián)合交易中心“前海倉單”等現(xiàn)貨交易所創(chuàng)新型市場基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)用”。
不采納。
3
佛山市
無修改意見
4
東莞市
第7點(diǎn)“優(yōu)化期貨交割倉儲物流產(chǎn)業(yè)配套”,建議將“支持廣州南沙和黃埔、深圳前海、東莞虎門、橫琴粵澳深度合作區(qū)......”中的“東莞虎門”修改為“東莞虎門港”。
采納。
5
中山市
無修改意見
6
珠海市
無修改意見
7
江門市
無修改意見
8
肇慶市
無修改意見
9
惠州市
無修改意見
10
汕頭市
無修改意見
11
潮州市
無修改意見
12
揭陽市
無修改意見
13
汕尾市
無修改意見
14
湛江市
無修改意見
15
茂名市
無修改意見
16
陽江市
無修改意見
17
云浮市
無修改意見
18
韶關(guān)市
無修改意見
19
清遠(yuǎn)市
無修改意見
20
梅州市
無修改意見
21
河源市
無修改意見
22
省發(fā)展改革委
“（二）推動大宗商品交易市場發(fā)展”第9點(diǎn)中“依托廣州碳排放權(quán)交易中心設(shè)立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易市場”修改為“推動建立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易市場”。
采納。
23
省教育廳
無修改意見
24
省工業(yè)和信息化廳
《實(shí)施方案》“二、主要任務(wù)”中第11點(diǎn)“建設(shè)大宗商品產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)”，該項(xiàng)工作主要針對現(xiàn)貨交易，不涉及大宗商品企業(yè)的生產(chǎn)，與我廳職能不相關(guān)，建議我廳不列為責(zé)任單位。
采納。
25
省司法廳
第4點(diǎn)“發(fā)展壯大期貨市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)”中提出，“提供人才、教育、研究投入及稅收等方面的優(yōu)惠政策”。建議將上述提供稅收方面的優(yōu)惠政策，修改為“落實(shí)國家有關(guān)稅收優(yōu)惠政策”。
采納。
26
省財政廳
第12點(diǎn)中的“有條件的試點(diǎn)市縣,可視情況對列入試點(diǎn)范圍的‘保險+期貨’產(chǎn)品給予必要的農(nóng)業(yè)保險保費(fèi)補(bǔ)貼資金。對規(guī)模較大的‘保險+期貨’項(xiàng)目,各地市應(yīng)統(tǒng)籌安排好各級財政農(nóng)業(yè)保險保費(fèi)補(bǔ)貼資金做好試點(diǎn)相關(guān)工作”修改為“有條件的試點(diǎn)市縣，可按規(guī)定統(tǒng)籌安排財政農(nóng)業(yè)保險補(bǔ)貼資金，視情況對列入試點(diǎn)范圍的“保險+期貨”產(chǎn)品給予必要的保費(fèi)補(bǔ)貼資金支持”，并將“各地市政府”作為第一單位。
采納
27
省人力資源社會保障廳
無修改意見
28
省生態(tài)環(huán)境廳
無修改意見
29
省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳
無修改意見
30
省商務(wù)廳
一、建議第6項(xiàng)、第7項(xiàng)的分工中增加廣州期貨交易所作為牽頭責(zé)任單位。二、建議第6項(xiàng)、第7項(xiàng)、第14項(xiàng)的分工中增加海關(guān)部門作為責(zé)任單位。
部分采納。文中已限定是符合條件的實(shí)體企業(yè)，即符合海關(guān)等部門監(jiān)管要求。
31
省國資委
無修改意見
32
省市場監(jiān)管局
無修改意見
33
海關(guān)總署廣東分署
一、第7點(diǎn)優(yōu)化期貨交割倉儲物流產(chǎn)業(yè)配套。建設(shè)廣州商品期貨交割中心。支持廣州南沙和黃埔、深圳前海、東莞虎門港、橫琴粵澳深度合作區(qū)、汕頭和湛江等具備條件的綜合保稅區(qū)開展國際化期貨品種報稅交割業(yè)務(wù)。建議修改為“7.優(yōu)化期貨交割倉儲物流產(chǎn)業(yè)配套。建設(shè)廣州商品期貨交割中心。支持企業(yè)依托廣州南沙、廣州黃埔、深圳前海、東莞虎門港、汕頭和湛江等具備條件的綜合保稅區(qū)以及橫琴粵澳深度合作區(qū)開展國際化期貨品種保稅交割業(yè)務(wù)”。二、文內(nèi)出現(xiàn)“海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域”與“海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)”的不同表述，建議統(tǒng)一規(guī)范為“海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域”表述。
采納。
34
中國人民銀行廣州分行
無修改意見
35
中國人民銀行深圳中心支行
無修改意見
36
廣東銀保監(jiān)局
“（三）大力推動期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展”中“12.推廣‘保險+期貨’服務(wù)鄉(xiāng)村振興”的牽頭單位為“廣東銀保監(jiān)局”建議調(diào)整為省、市主管部門。
不采納。該項(xiàng)工作需引導(dǎo)保險機(jī)構(gòu)參與，屬銀保監(jiān)局職責(zé)，省市主管部門可按分工負(fù)責(zé)。
37
深圳銀保監(jiān)局
無修改意見
38
廣東證監(jiān)局
無修改意見
39
深圳證監(jiān)局
無修改意見
40
廣州期貨交易所
一、建議將第5頁“二、主要任務(wù)（一）建立健全期貨市場基礎(chǔ)設(shè)施體系”第6點(diǎn)修改為“鼓勵優(yōu)質(zhì)實(shí)體企業(yè)參與交割業(yè)務(wù)。結(jié)合粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)需求，鼓勵符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請設(shè)立大宗商品交割倉（廠）庫。各地市根據(jù)實(shí)際情況，出臺相應(yīng)優(yōu)惠政策，鼓勵質(zhì)檢機(jī)構(gòu)提升質(zhì)檢能力，全面推進(jìn)大灣區(qū)期貨交割質(zhì)量檢測工作高質(zhì)量發(fā)展。二、建議將“二、主要任務(wù)（三）大力推動期限結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展”第12點(diǎn)責(zé)任單位中“廣州期貨交易所”刪除。
部分采納。第6點(diǎn)修改意見涉及各地市，需重新征求地市意見，后續(xù)可在省期貨市場發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組框架下協(xié)調(diào)解決。
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深圳證券交易所
無修改意見
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省工業(yè)和信息化廳
第11點(diǎn)“創(chuàng)新期現(xiàn)結(jié)合模式服務(wù)工業(yè)振興”和第13點(diǎn)“鼓勵實(shí)體企業(yè)利用衍生品工具加強(qiáng)風(fēng)險管理”中,建議省工業(yè)和信息化廳不列入責(zé)任單位。
部分采納。第11點(diǎn)電力期貨需協(xié)調(diào)工信部支持，涉及省工信廳。
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中國人民銀行廣州分行
涉及銀行機(jī)構(gòu)的任務(wù)表述均為銀行具體業(yè)務(wù)，不屬于我分行監(jiān)管工作職責(zé)，我分行不參與相關(guān)責(zé)任分工，也不參與省期貨市場發(fā)展工作專班有關(guān)工作。
部分采納。不作為責(zé)任單位，但保留作為專班成員單位。
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廣州碳排放權(quán)交易中心
第7條“推動建立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易市場，聯(lián)動廣州期貨交易所在廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)南沙片區(qū)探索建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易平臺”修改為“依托廣州碳排放權(quán)交易中心推動建立粵港澳大灣區(qū)排放權(quán)交易平臺，聯(lián)動廣州期貨交易所探索建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易市場。
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