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阿里巴巴在港交所公告，委任希慎興業(yè)集團(tuán)有限公司執(zhí)行主席利蘊(yùn)蓮，以及安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)前主席吳港平為集團(tuán)董事會(huì)獨(dú)立董事，于2022年8月4日起生效。在此委任后，本公司董事會(huì)現(xiàn)有12名董事，包括7名為獨(dú)立董事。此外，本公司的獨(dú)立董事董建華在現(xiàn)任任期完結(jié)后將不會(huì)再參與董事會(huì)遴選，任期將于今年舉行的年度股東大會(huì)完結(jié)。

阿里巴巴回應(yīng)被SEC列入預(yù)摘牌名單：努力保持同時(shí)在紐交所和港交所兩地上市地位

阿里巴巴公告回應(yīng)被美國(guó)證交會(huì)列入預(yù)摘牌名單：阿里巴巴的美國(guó)存托股在紐約證券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其擬透過向香港聯(lián)交所尋求主要上市而成為一家雙重主要上市發(fā)行人。阿里巴巴將繼續(xù)留意市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時(shí)在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位。

圖片來源：阿里巴巴港交所公告

又來？阿里巴巴等4股被列入“預(yù)摘牌”風(fēng)險(xiǎn)名單…

當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月29日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC) 更新一批“預(yù)摘牌名單”，阿里巴巴、蘑菇街、獵豹移動(dòng)、波奇寵物等4家中概股企業(yè)被加入名單。

截至當(dāng)日收盤，4家公司股價(jià)表現(xiàn)不一。阿里巴巴股價(jià)大跌超過11%，本月累計(jì)跌幅超過20%。蘑菇街收盤上漲3.45%，獵豹移動(dòng)上漲0.54%，波奇寵物下跌8.45%。

據(jù)悉，如果公司有異議，將有15個(gè)工作日的時(shí)間與SEC聯(lián)系，因此上述公司提交有爭(zhēng)議證據(jù)的時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月19日之前。

SEC已經(jīng)將159家公司列入預(yù)摘牌名單

3月11日，SEC發(fā)布公告，依據(jù)《外國(guó)公司問責(zé)法案》將百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體以及和黃醫(yī)藥5家公司列入預(yù)摘牌名單。隨后，該機(jī)構(gòu)已先后將包括百度、京東、嗶哩嗶哩、拼多多在內(nèi)的159家中概股企業(yè)列入“預(yù)摘牌名單”。

根據(jù)《外國(guó)公司問責(zé)法案》，在美上市外國(guó)發(fā)行人聘請(qǐng)美國(guó)以外司法轄區(qū)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其出具審計(jì)報(bào)告，無法滿足美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)要求的，則相關(guān)上市公司將被納入“預(yù)摘牌名單”。登上預(yù)摘牌名單后，相關(guān)公司可在15天限期內(nèi)向SEC證明自己不具備被摘牌的條件，否則會(huì)轉(zhuǎn)入確定名單。如果連續(xù)三年進(jìn)入名單，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后（2024年初），不能在美國(guó)的證券交易所交易并強(qiáng)制退市。

進(jìn)入預(yù)摘牌名單的中概股，已有153家因無法在限期內(nèi)證明不具備摘牌條件已被轉(zhuǎn)入確定名單。

中概股各找出路 回流香港成首選

7月26日上午，阿里巴巴發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)已授權(quán)公司管理層申請(qǐng)?jiān)谙愀勐?lián)交所主板改變上市地位為主要上市。在香港聯(lián)交所完成審核程序后，阿里巴巴將在香港聯(lián)交所主板及紐約證券交易所兩地雙重主要上市。

阿里巴巴集團(tuán)董事會(huì)主席兼首席執(zhí)行官張勇表示，這個(gè)決定的目的是希望讓更廣泛多元的投資者，尤其是阿里巴巴數(shù)字生態(tài)參與者，能共享阿里巴巴的成長(zhǎng)和未來。

阿里巴巴不是首家選擇香港雙重上市的公司。根據(jù)證券時(shí)報(bào)此前的統(tǒng)計(jì)，5月11日，貝殼正式在港交所掛牌交易，成為首家以“雙重主要上市+介紹上市”形式返港的中概股。而百濟(jì)神州、小鵬汽車、理想汽車、知乎等中概股均通過雙重上市的形式返港。5月20日，國(guó)內(nèi)造車新勢(shì)力代表之一，蔚來汽車登陸新加坡交易所主板，成為全球首家在美國(guó)、香港、新加坡三地上市的智能電動(dòng)汽車企業(yè)。

根據(jù)港交所公布的數(shù)據(jù)，目前已有27只中概股以不同形式回歸港股，其中，5只為私有化退市后上市，包括中國(guó)飛鶴、藥明康德、易居中國(guó)、三生制藥和樂逗游戲；6只為雙重上市，16只為二次上市。近期，嗶哩嗶哩發(fā)布公告宣布向港交所申請(qǐng)將其香港第二上市地位轉(zhuǎn)換為主要上市，該申請(qǐng)已收到港交所發(fā)出的確認(rèn)。

對(duì)于中概股再上市地的選擇，華興證表示券（香港）研究部首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼首席策略分析師龐溟接受證券時(shí)報(bào)記者采訪時(shí)，港交所是中概股的首選。相比A股市場(chǎng)，出于境外融資需要、投資者基礎(chǔ)、行業(yè)受監(jiān)管情況、紅籌與VIE結(jié)構(gòu)上市便利度、港股市場(chǎng)持續(xù)創(chuàng)新和改革等各方面考慮，預(yù)計(jì)擬上市企業(yè)和考慮回歸的中概股現(xiàn)階段仍將優(yōu)先選擇赴港上市。對(duì)符合港股上市資格的中概股來說，未來兩年將會(huì)是回歸的高峰期。

今年2月，香港特區(qū)政府財(cái)政司司長(zhǎng)陳茂波發(fā)表2022至2023年度財(cái)政預(yù)算案時(shí)就曾提到，香港為中概股回流做好準(zhǔn)備，包括允許沒有不同投票權(quán)架構(gòu)并屬非創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的公司在港第二上市，并給予雙重主要上市的發(fā)行人更大靈活性。

事實(shí)上，今年港交所放寬和降低二次上市門檻以吸引更多公司回港上市，同時(shí)為二次上市公司提供對(duì)沖海外風(fēng)險(xiǎn)的“安全墊”。在放寬和降低二次上市門檻方面，取消同股不同權(quán)大中華發(fā)行人第二上市必須是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司的規(guī)定，同時(shí)降低二次上市的市值要求；拓寬雙重主要上市接納度方面，對(duì)于同股不同權(quán)和VIE結(jié)構(gòu)公司，可以選擇直接申請(qǐng)雙重主要上市，無須為了完全符合港交所的上市規(guī)則及指引而改變?cè)摰燃軜?gòu)；此外，港交所還為已二次上市的公司提供了上市地位變更的指引，包括發(fā)行人證券的交易大部分由海外交易所轉(zhuǎn)移到香港、自愿轉(zhuǎn)換至港交所作雙重主要上市、從主要上市海外交易所除牌等幾種情形。

阿里巴巴突遭“黑手”，螞蟻也傳來重磅信號(hào)

當(dāng)前，阿里巴巴正面臨來自于美國(guó)監(jiān)管層的壓力。當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月29日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)正式將阿里列入“預(yù)摘牌名單”，直接導(dǎo)致其股價(jià)單日暴跌超11%，最新收盤價(jià)相較于2020年末，累計(jì)跌幅超過70%。

其實(shí)，阿里已經(jīng)開始在做“最壞的打算”。其在披露財(cái)報(bào)的同時(shí)，官宣，申請(qǐng)?jiān)诟劢凰纳鲜械匚桓臑椤爸饕鲜小?，以?shí)現(xiàn)“雙重主要上市”。有分析人士指出，屆時(shí)，即使在美股退市，也不會(huì)影響到阿里在港交所的上市地位。

與此同時(shí)，阿里與螞蟻集團(tuán)的一系列動(dòng)作，也是市場(chǎng)熱議的焦點(diǎn)話題。首先是，螞蟻高管集體“撤離”阿里巴巴；其次，阿里與螞蟻集團(tuán)的數(shù)據(jù)共享協(xié)議于2022年7月正式終止。而這背后，又釋放了哪些重要信號(hào)？

阿里突遭“黑手”

市場(chǎng)脆弱的信心，似乎尚未恢復(fù)。

一則突發(fā)消息，再度令阿里巴巴股價(jià)重挫。當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月29日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC) 更新了一批“預(yù)摘牌名單”，阿里巴巴被列入該名單。

除阿里巴巴以外，被列入“預(yù)摘牌名單”的其他中概股還包括，蘑菇街、波奇寵物、獵豹移動(dòng)。

瞬間引發(fā)了市場(chǎng)的劇烈拋售，擔(dān)憂情緒再度彌漫。截至當(dāng)日收盤，阿里巴巴股價(jià)暴跌超11%，跌至89.37美元/股，使得7月的累計(jì)跌幅達(dá)到21.4%。

那么，被列入“預(yù)摘牌名單”意味著什么？

根據(jù)美國(guó)2020年通過的《外國(guó)公司責(zé)任法》（HFCAA），在美上市公司必須要解決長(zhǎng)期審計(jì)合規(guī)性的爭(zhēng)議。根據(jù)該法案，如果在美上市外國(guó)公司連續(xù)三年無法讓美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查審計(jì)底稿，可能會(huì)被強(qiáng)制退市。

因此，市場(chǎng)擔(dān)憂，阿里巴巴被列入該名單后，便存在了退市風(fēng)險(xiǎn)，未來的不確定性迅速上升。

被列入“預(yù)摘牌名單”后，阿里巴巴需要在15天內(nèi)向SEC證明自己不具備被摘牌的條件，否則便會(huì)轉(zhuǎn)入確定名單。在被列入確定名單后三年內(nèi)不能滿足PCAOB 對(duì)審計(jì)師的檢查要求，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后（2024年初），被強(qiáng)制退市。

其實(shí)，在阿里巴巴披露了2022財(cái)年年報(bào)時(shí)，市場(chǎng)便有聲音預(yù)測(cè)，阿里巴巴很可能將會(huì)被SEC列入“預(yù)摘牌”名單。

而在此之前，遭遇一系列反壟斷監(jiān)管等因素，市場(chǎng)對(duì)阿里巴巴前景預(yù)期一度非常悲觀，股價(jià)一路走低。截至最新收盤，阿里巴巴的市值2366.64億美元（約合人民幣1.59萬億元），相比2020年末的總市值累計(jì)縮水超過70%。

與此同時(shí)，7月29日，阿里巴巴的港股股價(jià)也遭遇重挫，大跌超6%，市值更是跌破2萬億港元。

現(xiàn)如今，再度被美國(guó)證監(jiān)會(huì)列入“預(yù)摘牌名單”，意味著，留給阿里巴巴時(shí)間不多了，其必須在此期間，評(píng)估相關(guān)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)，并做好從美股退市的預(yù)案。

阿里求變

其實(shí)，阿里巴巴已經(jīng)開始在做“最壞的打算”。

7月26日，阿里巴巴發(fā)布公告稱，將謀求集團(tuán)在香港聯(lián)交所主板的上市地位更改為“主要上市”，相關(guān)主要上市流程預(yù)計(jì)將于2022年年底前完成。

據(jù)公告顯示，相關(guān)主要上市流程完成后，阿里巴巴將實(shí)現(xiàn)在紐交所、港交所的雙重主要上市。意味著，阿里巴巴將同時(shí)擁有在2個(gè)上市地的同等上市地位，受2個(gè)交易所的交易規(guī)則所約束。

而在此之前，盡管阿里巴巴在香港完成了“二次上市”，但美股仍然是阿里巴巴的第一上市地，紐約、香港兩個(gè)市場(chǎng)分別為“一主一副”。

只有完成了“雙重主要上市”，阿里巴巴才能成為一家完全符合港交所監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的“港股公司”。屆時(shí)，大概率將會(huì)被納入港股通。

這份公告已經(jīng)披露，便在金融圈引發(fā)了熱議。

需要指出的是，一旦完成了雙重主要上市，如果在美股退市，并不會(huì)影響到阿里巴巴在港交所的上市地位。因此，有業(yè)內(nèi)人士指出，阿里巴巴赴港尋求雙重主要上市，或是受到此前中概股“預(yù)摘牌名單”的影響。

很顯然，對(duì)于阿里巴巴而言，雙重主要上市能更好地應(yīng)對(duì)美國(guó)監(jiān)管層的“黑手”，可以增加抵御外界監(jiān)管環(huán)境的能力，增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

事實(shí)上，今年3月以來，《外國(guó)公司問責(zé)法案》開始實(shí)施，受退市陰霾的沖擊，在美上市的中概股接連遭遇了大跌。面對(duì)殘酷的現(xiàn)實(shí)，越來越多的中概股開始選擇雙重上市或二次上市以及退市私有化。

但美國(guó)老虎證券指出，阿里巴巴在香港申請(qǐng)主要上市身份，并不一定意味著，其認(rèn)為自己會(huì)在美國(guó)退市，只是為了降低潛在風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)前，港交所接受二次上市的標(biāo)準(zhǔn)是，企業(yè)必須為創(chuàng)新行業(yè)公司，且已經(jīng)在紐交所，納斯達(dá)克或倫交所上市滿2年，市值達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)：400億港元；或者市值超100億港元且營(yíng)收超過10億港元。

截至目前，已有多家中概股正在申請(qǐng)港股雙重主要上市，其中包括，知乎、貝殼、小鵬汽車、理想汽車等公司。

“隔離”螞蟻

與此同時(shí)，阿里巴巴與螞蟻集團(tuán)的一系列動(dòng)作，也成為市場(chǎng)熱議的焦點(diǎn)話題。

首先是，螞蟻高管集體“撤離”阿里巴巴。7月26日，阿里巴巴在2022財(cái)年的財(cái)報(bào)中披露了最新的合伙人名單，螞蟻集團(tuán)的一眾高管均在名單中“消失”，其中包括，螞蟻董事長(zhǎng)兼CEO井賢棟、首席技術(shù)官倪行軍、首席人才官曾松柏、副首席人才官吳敏芝、首席可持續(xù)發(fā)展官彭翼捷、副總裁邵文瀾以及前CEO胡曉明等。

阿里巴巴在財(cái)報(bào)中給出的解釋是，合伙人應(yīng)由阿里巴巴集團(tuán)人士擔(dān)任，從2022年5月31日起，阿里巴巴集團(tuán)的關(guān)聯(lián)方人士不再擔(dān)任合伙人。

名單一經(jīng)公布后，便引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛猜想，有分析人士指出，一直以來，螞蟻與阿里的關(guān)系十分密切，現(xiàn)如今螞蟻管理層不再擔(dān)任阿里合伙人，釋放的信號(hào)意味深長(zhǎng)，螞蟻與阿里的隔離將進(jìn)一步強(qiáng)化，

另外，更明確的一則信號(hào)是，阿里巴巴與螞蟻集團(tuán)的數(shù)據(jù)共享協(xié)議于2022年7月正式終止。此后，阿里與螞蟻將按雙方向各自客戶提供服務(wù)的必要限度，根據(jù)個(gè)案并依照適用法律及法規(guī)協(xié)商數(shù)據(jù)共享安排的條款。

眾所周知，數(shù)據(jù)安全一直都是中國(guó)監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)。因此，阿里與螞蟻終止數(shù)據(jù)共享，大概率是在滿足監(jiān)管層的要求，將幫助螞蟻集團(tuán)滿足數(shù)據(jù)治理的合規(guī)性。

今年7月7日，國(guó)家網(wǎng)信辦頒布《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，其中明確，數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家網(wǎng)信部門申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估，不符合該辦法規(guī)定的，應(yīng)在2023年3月前完成整改。

有業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)稱，與阿里巴巴“隔離”后，螞蟻集團(tuán)的獨(dú)立性將得到提升，且更加滿足監(jiān)管層的要求，或?qū)橄乱徊絀PO做準(zhǔn)備。