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2023-01-31
因承銷業(yè)務(wù)中盡調(diào)“敷衍了事”，中金公司、海通證券兩大券商收警示函
更新時(shí)間：2022-08-12 08:12:03作者：未知
8月11日，兩大龍頭券商海通證券（600837.SH） 和中金公司（601995.SH）收到了證監(jiān)局的警示函。
銀柿財(cái)經(jīng)記者了解到，遼寧證監(jiān)局表示，經(jīng)查，海通證券作為華晨汽車申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。海通證券上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。楊若冰作為海通證券上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，收到了證監(jiān)局對其采取的出具警示函的行政監(jiān)管措施。
遼寧證監(jiān)局同時(shí)表示，經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車集團(tuán)申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。
證監(jiān)局認(rèn)為，中金公司上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，證監(jiān)局決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)局要求中金公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
此外，遼寧證監(jiān)局還發(fā)布了關(guān)于對中金公司張翀采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。遼寧證監(jiān)局表示，張翀作為上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對張翀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
記者注意到，海通證券和中金公司收到警示函，均因涉及華晨汽車債券違規(guī)事宜。
2021年9月，證監(jiān)會(huì)對華晨集團(tuán)進(jìn)行行政處罰。據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰信息認(rèn)定：華晨集團(tuán)2017年、2018年年度報(bào)告涉嫌虛假記載；華晨集團(tuán)非公開發(fā)行的公司債券披露的文件涉嫌虛假記載等五項(xiàng)涉嫌違法違約行為；虛增凈利潤26億元。證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰顯示，華晨汽車因以虛假申報(bào)文件騙取公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)等多項(xiàng)違法行為，合計(jì)被處以5360萬元罰款，另對祁玉民等相關(guān)人員處以8萬元至60萬元不等的罰款。
值得一提的是，號稱“投行貴族”的中金公司近期還因90后員工被曝月薪超8萬而登上熱搜。7月28日，在小紅書上傳出了一張截圖，截圖顯示，中金公司一名交易員的老婆曬出了丈夫的收入證明，該證明顯示其月均收入為82500元。該女子還問：“93年老公的收入水平，所以算婚后財(cái)產(chǎn)嗎？”該女子言論被截圖傳播后，迅速引發(fā)熱議。隨后中金公司公開表示該員工已被停職調(diào)查（詳見《“90后”中金員工被妻子曬“月入超8萬”，涉事男主被停職調(diào)查》）。