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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月12日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)東北證券(行情000686,診股)股份有限公司（000686.SZ）上海證券研究咨詢分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，東北證券股份有限公司上海證券研究咨詢分公司在尚未取得換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，已在新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)。上述行為不符合《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]66號(hào)）第九條的規(guī)定，反映出該分公司存在內(nèi)部控制不完善的問題。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令653號(hào)）第七十條第一款的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)該分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令653號(hào)）第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)東北證券股份有限公司上海證券研究咨詢分公司采取責(zé)令改正措施的決定

東北證券股份有限公司上海證券研究咨詢分公司：

經(jīng)查，你分公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000698837266N）在尚未取得換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，已在新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)。上述行為不符合《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]66號(hào)）第九條的規(guī)定，反映出你分公司存在內(nèi)部控制不完善的問題。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令653號(hào)）第七十條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2022年8月3日