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2023-01-31
突發(fā)！千億上市券商被立案調(diào)查！
更新時間：2022-08-13 17:32:42作者：佚名
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8月12日晚間，招商證券公告表示，于2022年8月12日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱“證監(jiān)會”）《立案告知書》。
經(jīng)查，因招商證券2014年在開展上海飛樂股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司，簡稱“ST中安”，600654.SH）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對招商證券立案。
招商證券表示，將全面配合證監(jiān)會的相關(guān)工作，同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。
去年5月21日，ST中安公告了涉證券虛假陳述案的終審判決結(jié)果，招商證券和瑞華會計(jì)師事務(wù)所須對中安科的付款義務(wù)分別在25%和15%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任，此案也就此成為首例中介機(jī)構(gòu)按比例承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的生效判決。
記者從接近招商證券人士處獨(dú)家獲悉，招商證券目前已依法履行了對投資者的賠付責(zé)任，且可能是目前為止此案中唯一一家承擔(dān)了賠付責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)，在保護(hù)投資者權(quán)益、消除投資者損失方面盡到了相應(yīng)義務(wù)。
值得注意的是，在此案終審判決結(jié)果出來之時，招商證券和瑞華所此前未被證監(jiān)會行政處罰就被法院判決承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉也曾對此表示，這是法院根據(jù)個案事實(shí)依法作出的司法判決，證監(jiān)會充分尊重。
（來源：綜合證券時報、招商證券公告）