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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 陸海晴）12月1日晚，九鼎投資發(fā)布《關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書的公告》，根據(jù)公告，吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

根據(jù)公告，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利混合，截至2016年11月7日，九泰久利募集認(rèn)購(gòu)資金300448.92萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)戶數(shù)214戶，其中1戶機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)金額30億元，占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的99.85%。

公告稱，吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票，同時(shí)，干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。

此外，九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。2017年，時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

對(duì)九泰基金通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元的罰款。

九泰基金回應(yīng)稱，2021年，公司已就該事項(xiàng)收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對(duì)有關(guān)高管人員采取了警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等。吳強(qiáng)自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長(zhǎng)，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

九泰基金表示，公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。