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中國(guó)基金報(bào)記者 顏穎

剛遭監(jiān)管“點(diǎn)名”，中天國(guó)富證券又遭私募“追債”。

日前，中天金融發(fā)布公告稱，其收到深圳市中院送達(dá)的《民事起訴狀》，深圳金善銀股權(quán)投資基金管理有限公司以合同糾紛為由，對(duì)中天金融控股子公司中天國(guó)富證券提起訴訟，訴訟金額2.04億元。

值得關(guān)注的是，今年6月，貴州證監(jiān)局剛向中天國(guó)富證券作出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，涉及多項(xiàng)債券業(yè)務(wù)，包括未審慎開展自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)、持有中高風(fēng)險(xiǎn)債券比例較高，對(duì)逆回購業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)把控不足等。

中天國(guó)富證券遭私募“追債”

根據(jù)中天金融披露信息，深圳金善銀股權(quán)投資基金管理有限公司以合同糾紛為由，對(duì)中天金融控股子公司中天國(guó)富證券提起訴訟。截至目前，深圳市中級(jí)人民法院已受理，尚未開庭審理。

公告顯示，上述原、被告雙方于2020年5月28日簽訂《債券遠(yuǎn)期交易協(xié)議》，約定中天國(guó)富證券須于協(xié)議約定交割日按協(xié)議約定購買金善銀持有的全部“19中金05”債券；同時(shí)約定中天國(guó)富證券未按協(xié)議約定履行購買義務(wù)的即構(gòu)成違約。

此后，金善銀于2020年5月29日買入面值1.35億元的“19中金05”債券，并支付款項(xiàng)1.4億元。在協(xié)議約定的交割日，中天國(guó)富證券未依協(xié)議約定購買該債券。

基于此，金善銀在訴訟請(qǐng)求中提出，判令中天國(guó)富證券支付買入面值1.35億元的“19中金05”債券對(duì)價(jià)款1.43億元、違約金和律師費(fèi)，合共約2.04億元。

中基協(xié)信息顯示，深圳金善銀股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2014年10月，于2015年2月完成登記，注冊(cè)資本3000萬元，管理規(guī)模為5-10億元。法定代表人、執(zhí)行董事為楊穎然，控股94%；總經(jīng)理為劉少青，此前曾在東興證券、國(guó)信證券等多地任職。

Wind數(shù)據(jù)顯示，“19中金05”為私募債，發(fā)行人為中天金融，發(fā)行規(guī)模為10.83億元，票面利率8.5%。該債券2019年12月起息，期限3年，將于今年12月到期。此外，中天國(guó)富證券及宏信證券為該私募債的主承銷商，各自承銷5.42億元。

募集資金用途方面，該次私募債發(fā)行所募資金全部用于置換中天金融償還“16中城01”的自有資金。

目前，中天金融旗下“19中金01”、“19中金02”兩只債券已展期，債券余額分別為12.5億元、12億元。在此前回復(fù)監(jiān)管問詢函時(shí)，中天金融曾表示，針對(duì)2022年即將到期的部分債務(wù)，積極與債權(quán)人溝通，推進(jìn)債務(wù)展期工作。

債券展期預(yù)期下，中天國(guó)富證券拒絕履行債券回購義務(wù)之舉不難理解。在主承銷商、發(fā)行人子公司“雙重身份”下，中天國(guó)富證券后續(xù)圍繞該筆債券交易的糾紛解決值得關(guān)注。

債券業(yè)務(wù)剛遭點(diǎn)名

公開信息顯示，中天國(guó)富證券成立于2004年，前身為合資券商海際大和證券，主要經(jīng)營(yíng)投行業(yè)務(wù)。

在大和證券撤資后，2014年更名為海際證券，2015年歸入中天金融旗下，后于2017年正式更名為中天國(guó)富證券。目前，中天國(guó)富證券由中天金融持股94.92%，其余5.08%股權(quán)由上海證券持有。

2021年年報(bào)顯示，中天國(guó)富證券2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11..73億元，同比增長(zhǎng)12.71%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.24億元，同比下滑86.79%。

值得關(guān)注的是，今年6月，貴州證監(jiān)局剛向中天國(guó)富證券作出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，涉及多項(xiàng)債券業(yè)務(wù)，具體包括：

一是未審慎開展自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)，持有中高風(fēng)險(xiǎn)債券比例較高，對(duì)逆回購業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)把控不足；

二是在開展委托投資業(yè)務(wù)中，未向證監(jiān)局報(bào)告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關(guān)聯(lián)方債券的情況；

三是委托投資產(chǎn)品穿透計(jì)算，部分債券持倉規(guī)模與其總規(guī)模的比例，超過了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中“持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例”規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

基于以上問題，貴州證監(jiān)局決定對(duì)中天國(guó)富證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。此次與公司一同受罰的共有三人，分別為分管高管兼部門負(fù)責(zé)人、時(shí)任分管高管兼部門負(fù)責(zé)人、時(shí)任證券投資部副總經(jīng)理兼風(fēng)控崗。

貴州證監(jiān)局認(rèn)為，該三人對(duì)公司違規(guī)行為分別負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任，對(duì)其采取警示函的行政監(jiān)管措施。

新增涉訴金額12.89億元

公布中天國(guó)富證券涉訴之外，中天金融還披露了近期新增訴訟及仲裁情況。

今年4月30日，中天金融曾披露稱，該公司及控股子公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生的訴訟、仲裁涉案金額合計(jì)15.7億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的13.20%。

4月30日至今，除已披露過的重大訴訟案件外，中天金融及控股子公司累計(jì)新增訴訟及仲裁涉案金額合計(jì)12.89億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.84%。其中，單筆涉案金額在1000萬以上的多達(dá)11起，合計(jì)金額超過11億元。

具體來看，11起重大訴訟中，涉及方主要為中天金融旗下相關(guān)地產(chǎn)公司，訴訟仲裁理由主要為建筑工程施工合同糾紛、商品房預(yù)售合同糾紛、票據(jù)付款請(qǐng)求權(quán)糾紛等，目前案件狀態(tài)均為一審進(jìn)行中。

對(duì)此，中天金融表示，對(duì)于其及控股子公司作為被告方的事項(xiàng)，公司將積極應(yīng)訴，妥善處理，依法保護(hù)公司及廣大投資者的合法權(quán)益。

鑒于上述訴訟、仲裁案件尚未開庭審理或尚未結(jié)案，對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響存在不確定性，中天金融將密切關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)的后續(xù)進(jìn)展，積極采取相關(guān)措施維護(hù)公司和股東利益，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

在此前回復(fù)監(jiān)管問詢函時(shí)，中天金融曾表示，受到融資調(diào)控政策趨嚴(yán)、疫情等因素影響，融資渠道受限，融資難度加大，其公司面臨較大的資金壓力。目前可自由支配資金較少，不足以覆蓋一年內(nèi)到期有息負(fù)債，面臨短期流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

為確保公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，結(jié)合未來發(fā)展戰(zhàn)略，中天金融擬積極有序轉(zhuǎn)讓持有的中天國(guó)富證券有限公司股權(quán)、暫未獲批的收購清華控股有限公司持有的中融人壽10000萬股股份。

另外，此前由于謀求華夏人壽控股權(quán)，中天金融曾交付70億元交易定金，但交易遲遲未能落地。近期，銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)華夏人壽多名人員任職資格，被市場(chǎng)解讀為是解除接管的信號(hào)。

對(duì)此，多名投資者在深交所互動(dòng)易留言，追問中天金融后續(xù)交易進(jìn)展。中天金融并未給出明確答復(fù)，僅表示“將根據(jù)后續(xù)事項(xiàng)進(jìn)展，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行相應(yīng)決策程序及信息披露義務(wù)”。

編輯：艦長(zhǎng)

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