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2023-01-31
卷入46億虛假陳述案，這家券商償付能力遭關(guān)注
更新時(shí)間：2022-08-20 09:18:17作者：未知
中國基金報(bào)記者 顏穎
因涉及樂視網(wǎng)虛假陳述案件，中泰證券的債券償付能力受到了監(jiān)管關(guān)注。
8月19日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露消息顯示，由于在樂視網(wǎng)虛假陳述案件中被列為被告之一，涉及投資損失款項(xiàng)46億，證監(jiān)會(huì)要求中泰證券結(jié)合案件進(jìn)展等情況，補(bǔ)充說明預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的合理性，并評估該案對其債券償付能力的影響。
今年1月，中泰證券公告稱，其收到北京金融法院送達(dá)的《民事起訴狀》，上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名證券投資者向法院訴請判令樂視網(wǎng)支付因虛假陳述引起的投資損失之侵權(quán)賠償款項(xiàng)共計(jì)45.71億元，判令除樂視網(wǎng)外包括中泰證券在內(nèi)的二十名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
債券償付能力遭關(guān)注
由于此次中泰證券面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級公司債券的主承銷商為中信建投，證監(jiān)會(huì)對其申請文件進(jìn)行了審核，并形成反饋意見。
證監(jiān)會(huì)指出，根據(jù)申請材料披露，2022年1月，中泰證券收到北京金融法院送達(dá)的《民事起訴狀》，上海君盈資管等兩千名證券投資者為原告，樂視網(wǎng)及其高管等十四名自然人、包括中泰證券在內(nèi)的三家證券公司、三家會(huì)計(jì)師事務(wù)所為被告，訴請被告向原告支付因虛假陳述引起的投資損失款項(xiàng)，共計(jì)46億元。
基于此，證監(jiān)會(huì)要求中泰證券結(jié)合案件進(jìn)展等情況，補(bǔ)充說明預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的合理性，并評估上述訴訟案件對發(fā)行人債券償付能力的影響，并要求主承銷商及申報(bào)會(huì)計(jì)師對上述事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充核查，并發(fā)表相關(guān)核查意見。
證監(jiān)會(huì)表示，依照規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見及電子文檔。不能按期回復(fù)的，應(yīng)提前5個(gè)工作日提交延期回復(fù)的申請，并說明理由及具體回復(fù)時(shí)限，延期時(shí)間最長不超過2個(gè)月。未在上述期限內(nèi)回復(fù)意見，且未按期提交延期回復(fù)的申請，或者按期提交延期回復(fù)的申請，但未說明理由或者理由不充分的，將依法作出終止審查的決定。
今年4月，中誠信國際出具中泰證券2022年度跟蹤評級報(bào)告，維持主體信用等級為AAA，評級展望為穩(wěn)定。
在償債能力指標(biāo)上，2021年中泰證券資產(chǎn)負(fù)債率為74.97%，經(jīng)營活動(dòng)凈現(xiàn)金流為22.72億元。截至2021年末，中泰證券總債務(wù)規(guī)模為1008.18億元，同比增長21.46%，其中短期債務(wù)為713.17億元，同比增長25.00%；長期債務(wù)為295.01億元，同比增長13.68%；長期債務(wù)在總債務(wù)中的占比較上年末下降2.00個(gè)百分點(diǎn)至29.26%。
中誠信國際指出，中泰證券總體債務(wù)規(guī)模持續(xù)提高，資產(chǎn)負(fù)債率有所上升；盈利能力提升帶動(dòng)償債能力增強(qiáng)；銀行授信額度充足，未來需持續(xù)關(guān)注整體償債能力的變化情況。對于涉及樂視網(wǎng)訴訟案，中誠信國際表示，將對該事項(xiàng)保持持續(xù)關(guān)注。
系聯(lián)席主承銷商之一
樂視網(wǎng)造假案影響深廣，其保薦機(jī)構(gòu)平安證券甚至因此二度被暫停保薦資格。而對于其他參與樂視網(wǎng)融資的中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)管也曾多次點(diǎn)名。
2021年4月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對樂視網(wǎng)等15名責(zé)任主體的行政處罰決定書。其中顯示，樂視網(wǎng)于2007年至2016年進(jìn)行長達(dá)10年的財(cái)務(wù)造假，其報(bào)送、披露的申請首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)均存在虛假記載。
今年6月，證監(jiān)會(huì)對樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票保薦券商中德證券開出罰單，決定對中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對該項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。
回到此次訴訟中來，虛假陳述事實(shí)主要涉及樂視網(wǎng)2010年首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)、2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目等。
作為原告的樂視網(wǎng)二級市場投資者認(rèn)為，樂視網(wǎng)虛假陳述行為致其權(quán)益受損，要求樂視網(wǎng)承擔(dān)虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任，投資者訴請法院判令樂視網(wǎng)向原告支付因虛假陳述引起的投資損失之侵權(quán)賠償款項(xiàng)（含投資差額損失、印花稅、傭金、利息），共計(jì)45.71億元。賈躍亭等十四名自然人作為虛假陳述過錯(cuò)責(zé)任人，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
除了中泰證券外，中德證券和平安證券也在被列為被告。另外還有3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所為被告，分別為利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（北京）有限公司、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。投資者認(rèn)為，三家證券公司及三家會(huì)計(jì)師事務(wù)所因未勤勉盡責(zé)、未能發(fā)現(xiàn)樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
對此，中泰證券在此前公告中表示，其為樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目的聯(lián)席主承銷商之一，非保薦機(jī)構(gòu)。因案件尚未開庭，最終涉案金額存在不確定性，無法判斷對本期利潤或期后利潤的影響。
天眼查信息顯示，今年6月，已有兩起投資者起訴中泰證券等相關(guān)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件開庭信息。
編輯：喬伊
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