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2023-01-31
“李鬼”出沒 基金業(yè)打假忙
更新時間：2022-08-23 09:17:32作者：未知
（原標題：“李鬼”出沒 基金業(yè)打假忙）
郭晨凱 制圖
近期，“李鬼”現(xiàn)象在基金業(yè)引發(fā)關(guān)注。有位名為“中歐葛蘭”的用戶在某社交平臺上發(fā)布觀點，稱“由于集采，醫(yī)藥與醫(yī)療行業(yè)（的投資）邏輯不（存）在了”。上海證券報記者向中歐基金求證得知，此“葛蘭”實為“李鬼”冒充。
葛蘭只是其中一位遭遇“李鬼”的基金經(jīng)理，上海市基金同業(yè)公會調(diào)研發(fā)現(xiàn)，約有30多家的基金管理人遭遇過“李鬼”?！袄罟怼钡氖侄未笾掠袃煞N：一是冒充基金公司從業(yè)人員“薦股”，或是發(fā)布虛假觀點等；二是冒充基金公司售賣產(chǎn)品，誘導投資者打款投資。
在業(yè)內(nèi)人士看來，近兩年基金憑借賺錢效應迅速走入大眾視野，被越來越多的人關(guān)注。在行業(yè)快速發(fā)展過程中，部分不法分子打著基金公司的名義行騙，對此投資者應提高甄別能力。與此同時，監(jiān)管部門和基金公司也可攜起手來，共同打擊“李鬼”。
明星基金經(jīng)理遭“李鬼”冒充
8月20日晚，一位自稱“中歐葛蘭”的用戶在某社交平臺發(fā)文稱：“行業(yè)（投資）邏輯不（存）在了。以前是暴利，現(xiàn)在（搞）集采，今后全部都會（搞）集采。不能用以前的估值來評（判）現(xiàn)在?！?/p>
該消息快速發(fā)酵，部分自媒體轉(zhuǎn)發(fā)該觀點，稱“葛蘭都對醫(yī)藥板塊悲觀，醫(yī)藥（板塊）更沒希望了”。
“葛蘭看空醫(yī)藥板塊了？”記者向中歐基金求證，中歐基金告訴記者，有社交賬號假冒葛蘭并發(fā)表不實觀點，已對相關(guān)賬號進行投訴舉報。
此前多位明星基金經(jīng)理也遭遇類似的問題。
例如，匯豐晉信基金投資總監(jiān)陸彬曾多次被冒名。今年5月，有 “李鬼”盜用陸彬的照片和身份，偽造基金經(jīng)理的社交賬號，舉辦直播活動。6月，冒充陸彬的“李鬼”被舉報后仍未收斂，反而向QQ群內(nèi)客戶推薦起“二季度翻倍投資計劃”。
被“李鬼”搞得頭疼的還有深圳國源信達資本創(chuàng)始人史江輝。此前有不法分子冒充史江輝，通過微信號、QQ群、直播平臺等發(fā)布最新股市觀點、持倉信息，并且建立了一個國源信達的網(wǎng)站主頁。
“我之前發(fā)了一些產(chǎn)品，正在進行募集。騙子就說他們也在發(fā)產(chǎn)品募集資金，并給了一個募資賬戶，有好幾位投資者被騙了。”史江輝對此頗為無奈，通過公司發(fā)布聲明，提醒投資者明辨真?zhèn)巍?/p>
記者梳理發(fā)現(xiàn)，景順長城基金副總經(jīng)理劉彥春、東方港灣創(chuàng)始人但斌等知名投資人等也曾被“李鬼”冒充過。
多家基金公司發(fā)澄清公告
除了打著基金經(jīng)理名義招搖撞騙，部分不法分子還冒充基金公司行騙。
近期，多家基金公司密集發(fā)布澄清公告。7月以來，易方達基金、長城基金、國金基金、萬家基金、工銀瑞信基金、安信基金、淳厚基金、前海開源基金、湘財基金等10多家基金公司相繼發(fā)布公告，提醒投資者謹防詐騙。
例如，8月2日，萬家基金公告稱，發(fā)現(xiàn)有不法分子假冒萬家基金App、網(wǎng)站，或冒用萬家基金、萬家基金員工之名，變造金融機構(gòu)經(jīng)營許可證，偽造線上合作協(xié)議，建立會員群、體驗群、交流群等，通過微信、假冒App等方式誘騙投資者充值、轉(zhuǎn)賬。
私募基金公司也遇到了“李鬼”。8月22日，源樂晟資產(chǎn)發(fā)文稱，有不法分子冒用源樂晟及其基金經(jīng)理和其他工作人員之名，通過微信、QQ、企業(yè)微信、短信等方式，主動拉群，進行線上直播，組織線下活動，發(fā)布虛假信息，開展非法募資活動?！袄罟怼眰兩踔磷隽恕霸礃逢苫饝c功宴”“源樂晟第三季度交流峰會”等海報，誤導性頗強。
上海市基金同業(yè)公會曾開展“冒用基金公司名義進行詐騙行為的調(diào)查問卷”，截至7月10日，共有105家機構(gòu)參與問卷調(diào)查。從調(diào)查問卷結(jié)果來看，共有37家機構(gòu)曾被不法分子冒用公司名義開展詐騙活動，其中包括24家公募基金公司、13家私募基金公司。
分析調(diào)查問卷發(fā)現(xiàn)，公募基金遭遇“李鬼”概率較高。47家公募基金參加了問卷調(diào)查，其中有24家曾遇到“李鬼”，比例高于50%。越是知名的基金公司，越容易被不法分子盯上，進行詐騙活動。
歸納起來，上述詐騙活動主要分四種類型：一是設(shè)立仿冒網(wǎng)站或者App，盜用公司標識，誘導投資者下載。二是冒充公司員工（主要為基金經(jīng)理），建立微信群或QQ群聊，非法授課薦股，繼而騙取信任，誘導轉(zhuǎn)賬或充值。三是詐騙分子通過淘寶店鋪/中獎短信客服，聲稱可以提供兼職機會，要求客戶下載某App，提供偽造的聯(lián)合投資協(xié)議，忽悠客戶跟著“導師”的投資規(guī)劃投注。四是不法分子向投資者提供偽造的金融監(jiān)管機構(gòu)公文，偽造的公文上面寫了XX公司為其清退部分出借人的債權(quán)，冒用基金公司的名義，欺騙投資者打款。
如何清除“李鬼”亂象？
不法分子冒充基金公司進行詐騙的行為既傷害了投資者利益，也影響了基金行業(yè)的聲譽?！袄罟怼眮y象如何清除？
在業(yè)內(nèi)人士看來，從投資者角度來說，應當提高甄別能力。對此，私募排排網(wǎng)財富管理合伙人榮浩表示，投資者可采取以下方法進行判斷：首先，要求產(chǎn)品推薦人員出示基金從業(yè)資質(zhì)證明。其次，查詢推薦人員所在單位有無基金銷售資質(zhì)或者管理人資質(zhì)。再其次，打款流程上，如果選擇正規(guī)代銷機構(gòu)，則資金匯入受到監(jiān)管的募集資金專用賬戶；如果選擇管理人直銷，則資金匯入管理人基金交易對公賬戶。最后，投資者如果覺得產(chǎn)品設(shè)計特別復雜，或者存在層層嵌套包裝情形的，則需要提高警惕，咨詢專業(yè)人士或者律師。
“投資人切莫被夸大的說辭和不可溯源的業(yè)績所迷惑?！睖夏郴鹧芯繂T直言，宣傳高收益產(chǎn)品的公司大概率是騙子?！澳阆胍麄兊氖找?，他們則想要你的本金?！?/p>
與此同時，部分自媒體為了吸引流量，不求證事情真相而一味轉(zhuǎn)發(fā)。如“中歐葛蘭”發(fā)布的內(nèi)容被多家自媒體轉(zhuǎn)載，在一定程度上使謠言進一步發(fā)酵，誤導投資者。業(yè)內(nèi)人士建議，投資者應當尋找正規(guī)渠道確認信息真假。
除了投資者提高甄別能力，監(jiān)管部門與基金公司也可攜起手來，共同打擊“李鬼”。多家基金公司建議：第一，希望公安機關(guān)對相關(guān)“李鬼”事件加大打擊力度；第二，希望行業(yè)建立統(tǒng)一的核實或公示機制，廣大投資者可以有官方渠道進行查詢、核實；第三，希望行業(yè)建立統(tǒng)一的防范機制，能與公安等執(zhí)法機關(guān)加強聯(lián)動和協(xié)作；第四，希望域名注冊商在接受注冊登記時，索要經(jīng)營資質(zhì)類文件。如果沒有相關(guān)文件，不接受金融類企業(yè)的域名注冊登記申請。
據(jù)悉，上海市基金同業(yè)公會已經(jīng)行動起來。針對上述第二條建議，同業(yè)公會有關(guān)負責人告訴記者，到8月底投資者能在上海基金同業(yè)公會的網(wǎng)站（www.samacn.org.cn ）查到上海轄區(qū)各公募基金的官方網(wǎng)址。