中文字幕亚洲欧美日韩在线不卡,亚洲欧美日产综合在线网性色,思思久久精品6一本打道,综合视频中文字幕

（原標(biāo)題：私募下調(diào)止損線，口頭保證凈值不受損，卻暗箱支付補償款，私募花樣違規(guī)，中基協(xié)連發(fā)9張罰單）

財聯(lián)社9月6日訊（記者封其娟）進(jìn)入9月僅數(shù)天，中基協(xié)已經(jīng)連續(xù)披露了9份紀(jì)律處分事先告知書。

9月5日，中基協(xié)一連發(fā)布5份紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告。送達(dá)對象包括4位私募基金及相關(guān)負(fù)責(zé)人。因從事違法違規(guī)行為，協(xié)會擬對被送達(dá)對象作出紀(jì)律處分。從公告落款時間看，均已在8月8日或8月15日送達(dá)。

就在此前的9月1日，中基協(xié)連續(xù)發(fā)布4份紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告，主要涉及3家私募基金，且公告均落款時間均在8月10日。

經(jīng)梳理，上述私募基金所涉違規(guī)問題，主要包括信息披露、風(fēng)控合規(guī)、自律核查、承諾收益四大類。

根據(jù)上述9份公告，7家私募基金中將有6家被中基協(xié)取消會員資格、撤銷管理人登記，具體包括京環(huán)球時刻、北京中商聯(lián)合、深圳騰邦梧桐、上海韜韞投資、北京至樸投資、福建未然資管；另外一家廣東華輝創(chuàng)富，將被中基協(xié)暫停受理私募基金備案三個月。

對于私募基金相關(guān)負(fù)責(zé)人的擬定處罰，主要是公開譴責(zé)。這7家私募基金中，華輝創(chuàng)富的劉妮、環(huán)球時刻的邵玉、中商聯(lián)合的胡志芳、騰邦梧桐的趙聞晟、上海韜韞的張小翠等5位將被中基協(xié)公開譴責(zé)。另外，上海韜韞的韓戎將被中基協(xié)取消。

而除了公開譴責(zé)外，中基協(xié)今年以來還將多家私募高管直接“拉黑”。“拉黑”期限不乏三年、五年，還有私募實控人被終身拉黑。

私募基金主要涉及4類違規(guī)問題

根據(jù)紀(jì)律處分事先告知書，華輝創(chuàng)富存在四項違規(guī)行為：

一是向投資者保證基金產(chǎn)品部分投資本金不受損失。經(jīng)查，華輝創(chuàng)富為獲取投資者對下調(diào)相關(guān)基金產(chǎn)品止損線的同意，口頭保證產(chǎn)品部分凈值不受損失，且通過第三方實際支付了補償款；

二是未按合同約定進(jìn)行信息披露；

三是未妥善保存私募基金檔案資料；

四是在管部分產(chǎn)品未按照合同約定采取風(fēng)險控制措施。

同一日，中基協(xié)在下發(fā)的紀(jì)律處分事先告知書中指出，環(huán)球時刻存在兩項違規(guī)行為：

一是不符合私募基金管理人登記要求。經(jīng)查，環(huán)球時刻目前無實際辦公地址，公司法人處于失聯(lián)狀態(tài)，公司在協(xié)會登記的其他高級管理人員均已離職，其部分在管基金產(chǎn)品逾期未提交延期申請、也未進(jìn)行清算；

二是向協(xié)會提供虛假核查材料。環(huán)球時刻在回復(fù)協(xié)會郵件中表示公司可以正常展業(yè)并寫明具體辦公地址、公司經(jīng)營由總經(jīng)理鄭奮鵬負(fù)責(zé)、實控人為西安閻良航空管理委員會等內(nèi)容。經(jīng)與鄭奮鵬電話聯(lián)系，其本人表示已于2019年4月被公司辭退，且工商顯示其2019年4月3日退出經(jīng)理一職。西安閻良航空管理委員會則表示與環(huán)球時刻無任何關(guān)系。

一周后，中商聯(lián)合也收到了紀(jì)律處分事先告知書。中基協(xié)指出，中商聯(lián)合存在六項違規(guī)行為:

一是產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會備案；

二是未按規(guī)定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易；

三是未充分履行謹(jǐn)慎勤勉的管理人義務(wù)；

四是未真實、準(zhǔn)確、完整地填報和及時更新基金備案信息；

五是未向協(xié)會報告重大事項。中商聯(lián)合法人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人發(fā)生多次變更，但均未向協(xié)會報告。此外，底層資產(chǎn)發(fā)生股權(quán)糾紛也未向協(xié)會報告；

六是人員配置不符合要求。根據(jù)中商聯(lián)合提供的回復(fù)情況，該私募基金目前僅有1名在職高管，員工總?cè)藬?shù)低于5人，且未配置風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人。

同一日，騰邦梧桐也收到了中基協(xié)下發(fā)的告知書。據(jù)告知書，深圳騰邦梧桐存四項違規(guī)行為：

一是違反管理人誠實信用義務(wù)。騰邦梧桐認(rèn)購了其在管私募基金產(chǎn)品“旅游并購一號”的劣后級份額。但是騰邦梧桐違反規(guī)定提前收取1920萬元超額收益。此外，騰邦梧桐還拒絕按約定退還超額收益部分，違背了管理人誠實信用義務(wù)；

二是不配合協(xié)會自律管理。協(xié)會調(diào)查期間，騰邦梧桐因內(nèi)部糾紛等為由未向協(xié)會提供符合要求的檢查材料，致使部分違規(guī)情形難以查明；

三是騰邦梧桐填報的法人、董事長、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均發(fā)生變更，但未向協(xié)會報告重大事項并更新信息；

四是未準(zhǔn)確填報管理人登記信息。根據(jù)騰邦梧桐及其高管答復(fù)，騰邦梧桐缺乏穩(wěn)定的辦公場所，僅有3名在崗人員且未設(shè)置風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人。公司因內(nèi)部糾紛導(dǎo)致經(jīng)營管理陷入異常，已不再持續(xù)符合私募基金管理人的登記條件。

3家私募同日收到罰單“預(yù)告”

同在8月10日，中基協(xié)向韜韞投資、未然資產(chǎn)、至樸投資下發(fā)紀(jì)律處分事先告知書。

經(jīng)查，上海韜韞存在兩項違規(guī)事實:一是違規(guī)向投資者承諾收益；二是不配合協(xié)會自律核查；

公司在協(xié)會登記的實控人、高級管理人員韓戎，以及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張小翠應(yīng)當(dāng)對公司的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)紀(jì)律處分事先告知書，福建未然存在四項違法違規(guī)事實:

一是不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場調(diào)查工作。根據(jù)安徽證監(jiān)局發(fā)布的相關(guān)通報，2021年1月27日至28日，安徽證監(jiān)局在對福建未然開展調(diào)查過程中，公司存在不配合監(jiān)管的情況；

二是未如實填報產(chǎn)品備案信息。福建未然管理的“未然20號”成立于2020年9月28日，在協(xié)會備案的產(chǎn)品經(jīng)理為林洋。而根據(jù)福建未然向協(xié)會提交的員工情況表，林洋已于2020年5月從公司離職，在“未然20號”成立時并非該機(jī)構(gòu)員工。福建未然未如實向協(xié)會報送私募基金產(chǎn)品備案信息；

三是未履行重大事項報告義務(wù)。根據(jù)公司情況說明及員工情況表，自成立以來，福建未然法人先后由三人擔(dān)任，分別是林洋，任期是2015年7月至2020年5月、肖飚，任期是2020年11月至2020年12月；林乘輝，任期是2021年1月至今。而福建未然未在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺上報送相關(guān)人員變更信息；

四是公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人缺失。根據(jù)公司情況說明及員工情況表，福建未然合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人高翔已于2020年12月離職，目前該公司無合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。目前該公司無合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

此外，至樸投資受到中基協(xié)處分，則是因為三項違規(guī)行為：

一是公司人員和場地不符合登記要求。協(xié)會現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，北京至樸已無實際辦公地址，且公司在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺登記的全部高級管理人員均已離職，機(jī)構(gòu)無從業(yè)人員。北京至樸已不具備正常展業(yè)所需的場地和人員，不符合持續(xù)展業(yè)要求。

二是不配合協(xié)會自律核查。北京至樸管理的“睿澤一號私募股權(quán)投資基金”到期后，該公司未履行基金清算義務(wù)，且陸續(xù)有投資者向協(xié)會投訴北京至樸失聯(lián)導(dǎo)致無法贖回基金份額，該無法正常展業(yè)已對投資者合法權(quán)益造成重大影響。協(xié)會通過電話、郵件等多種方式聯(lián)系北京至樸在協(xié)會登記的高級管理人員，但均未能與公司取得有效聯(lián)系。協(xié)會先后兩次向公司發(fā)送核查通知，要求北京至樸就相關(guān)事項提供材料及說明，該公司均未按要求提供材料。

三是未及時向協(xié)會報送重大信息。一是北京至樸未向協(xié)會報送法人、股東及實控人等重大變更情況;二是北京至樸未按時向協(xié)會報送產(chǎn)品季度更新以及年度財務(wù)報告等信息。

公開譴責(zé)還不夠，中基協(xié)直接“拉黑”

截至9月5日，中基協(xié)今年以來發(fā)布的紀(jì)律處分決定書和紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告，共計57份，這兩類公告依次各有38份、19份。

從受處分機(jī)構(gòu)看，共計21家私募基金收到24份紀(jì)律處分相關(guān)公告，其中，卓匯基金、前海實盈、中投駿和、征和惠通均收到2份紀(jì)律處分公告，其余17家私募均收到1份紀(jì)律處分公告。

3月24日，卓匯基金、前海實盈收到中基協(xié)下發(fā)的紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告。到了5月13日，前述2家私募基金收到了紀(jì)律處分決定書。

同一日，中投駿和、征和惠通與收到紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告。5月16日，這2家私募基金收到了紀(jì)律處分決定書，較前兩者推遲3日。

截至目前，中基協(xié)面向個人發(fā)布了33份紀(jì)律處分相關(guān)公告。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，多位私募基金高管直接被中基協(xié)拉進(jìn)黑名，甚至有高管直接被終身禁止從事私募行業(yè)。

7月13日，因存在四項違法事實，中基協(xié)面向金色木棉劉明發(fā)布了一則紀(jì)律處分決定書。公開譴責(zé)之外，劉明更是直接被中基協(xié)拉進(jìn)黑名單三年。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會已于2021年12月13日向劉明下達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》。此后，劉明向中基協(xié)提交了四大申辯意見。再經(jīng)審理，中基協(xié)基于五大事實及證據(jù)證明劉明擔(dān)任金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)對公司的多項違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。由此，中基協(xié)對其申辯意見不予采納，決定維持在事先告知中擬對劉明采取的紀(jì)律處分措施。

因存在多等違規(guī)事實，卓匯基金高管曹曉青、段科興均被中基協(xié)取消基金從業(yè)資格，拉進(jìn)黑名單五年。

而值得注意的是，前海實盈實控人、法人凌山被終身“拉黑”，他終將無法再涉足私募投資領(lǐng)域。