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中國(guó)基金報(bào)記者 顏穎

又有證券從業(yè)人員炒股被罰！

日前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新一則行政處罰決定書(shū)。原方正證券資管分公司證券投資部投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人孔某熠因違法買賣股票，被證監(jiān)會(huì)開(kāi)出罰單。

據(jù)調(diào)查，孔某熠使用其姨夫開(kāi)立的個(gè)人賬戶，在2019年4月至2020年5月期間交易133只股票，累計(jì)交易額4557.43萬(wàn)元。但并未獲得任何盈利，反而虧損1.33萬(wàn)元。也正因?yàn)榇?，最終證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出20萬(wàn)元的罰款。

來(lái)看詳情——

4500+萬(wàn)交易額虧1.33萬(wàn)

“證券從業(yè)人員不得炒股”的禁令，已是證券行業(yè)最為知名的“規(guī)矩”，前中后臺(tái)各個(gè)部門(mén)均需遵守。而對(duì)于投研人士來(lái)說(shuō)，更需對(duì)該規(guī)則進(jìn)行嚴(yán)格執(zhí)行。不過(guò)，屢有從業(yè)者以身犯險(xiǎn)。

為了避免監(jiān)管調(diào)查，違規(guī)炒股者往往避免使用自己的賬戶及手機(jī)號(hào)碼、銀行卡等信息。據(jù)監(jiān)管調(diào)查，孔某熠使用的是其姨夫劉某寧于2015年2月在財(cái)信證券湘潭韶山中路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券賬戶，開(kāi)戶所留手機(jī)號(hào)碼則是他母親的手機(jī)號(hào)碼。

在資金來(lái)源方面，該賬戶從開(kāi)戶到最后交易日（2021年8月4日），共轉(zhuǎn)入67.69萬(wàn)元。其中20萬(wàn)來(lái)自孔某熠的母親，37.69萬(wàn)元來(lái)自孔某熠，另有10萬(wàn)元來(lái)自孔某熠某朋友的母親。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)綜合孔某熠自認(rèn)的下單手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說(shuō)明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認(rèn)定孔某熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用“劉某寧”財(cái)信證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于孔某熠。

上述期間，該賬戶共交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計(jì)買入成交2288.56萬(wàn)元，累計(jì)賣出成交2688.67萬(wàn)元，合計(jì)成交額為4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損1.33萬(wàn)元。從成交數(shù)據(jù)來(lái)看，孔某熠的下單交易相對(duì)頻繁。

證監(jiān)會(huì)指出，孔某熠作為證券公司從業(yè)人員，通過(guò)實(shí)際控制并使用“劉某寧”財(cái)信證券賬戶進(jìn)行股票買賣的行為，違反《證券法》關(guān)于從業(yè)人員不得持有、買賣股票的相關(guān)規(guī)定。由于交易未有盈利，最終證監(jiān)會(huì)對(duì)孔某熠處以20萬(wàn)元罰款。

法條索引——

《證券法》第四十條：證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

八年晉級(jí)研究總監(jiān)

與罰款20萬(wàn)相比，證券從業(yè)人員炒股往往對(duì)職業(yè)生涯造成一定影響，更令人惋惜。

公開(kāi)信息顯示，孔某熠出生于1983年12月，在加州大學(xué)洛杉磯分校獲得金融工程碩士學(xué)位；于2012年7月加入某頭部基金公司，歷任國(guó)際投資部、投資研究部研究員。2018年1月，孔某熠加入民生證券證券投資部，任投資經(jīng)理。

2020年3月，孔某熠加入方正證券資管分公司，任投資經(jīng)理、權(quán)益研究總監(jiān)。短短八年時(shí)間，即完成從研究員到權(quán)益研究總監(jiān)的晉升之路。

在方正證券任職期間，孔某熠曾先后管理“方正證券金港灣六個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“方正證券金立方一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”兩只產(chǎn)品，均為公募化改造的證券公司大集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

2020年底，孔某熠在接受媒體采訪時(shí)表示，方正證券著手組建了一支具備成熟經(jīng)驗(yàn)的投研隊(duì)伍，引進(jìn)了具備投資經(jīng)驗(yàn)的研究帶頭人組建新的研究團(tuán)隊(duì)，對(duì)消費(fèi)、科技、先進(jìn)制造、新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全覆蓋，還從公募基金引進(jìn)了歷經(jīng)多輪牛熊、具備10余年公募投研經(jīng)驗(yàn)的投資帶頭人，以打造能創(chuàng)造有競(jìng)爭(zhēng)力投資業(yè)績(jī)、風(fēng)格穩(wěn)健、實(shí)戰(zhàn)能力突出的投資體系。

2021年5月，方正證券發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，解聘孔某熠上述兩只產(chǎn)品基金經(jīng)理任職，原因?yàn)椤皞€(gè)人原因”。彼時(shí)方正證券公告顯示，離任后孔某熠仍繼續(xù)在該公司從事權(quán)益研究工作。此時(shí)距離監(jiān)管調(diào)查的賬戶最后交易日期（2021年8月4日），僅有兩個(gè)多月的時(shí)間。

目前，孔某熠的證券從業(yè)信息在中證協(xié)官網(wǎng)上已不可查詢。

年內(nèi)多名從業(yè)者遭罰

今年以來(lái)，業(yè)內(nèi)已有多起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰，其中不乏從業(yè)年限較長(zhǎng)、職位較高者，且交易金額動(dòng)輒破億，涉及違規(guī)形式也是五花八門(mén)。

例如，今年6月，上海證監(jiān)局對(duì)海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某長(zhǎng)達(dá)七年的違規(guī)炒股做出處罰。劉某累計(jì)交易金額146.82億元，盈利5463.87萬(wàn)元，監(jiān)管對(duì)其“沒(méi)一罰一”合計(jì)1.09億元，刷新近年來(lái)個(gè)人罰金記錄。

今年5月，廣東證監(jiān)局對(duì)廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新進(jìn)行處罰。由于周某新利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒(méi)合計(jì)632.6萬(wàn)元。

另外，今年7月，陜西證監(jiān)局對(duì)時(shí)任中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某虎違規(guī)炒股的行為進(jìn)行處罰。引發(fā)關(guān)注的是，周某虎系通過(guò)本人賬戶、并使用本人手機(jī)下單操作，這在以往案例中并不常見(jiàn)。

同在今年7月，長(zhǎng)江證券承銷保薦從事投行業(yè)務(wù)的金某向朋友建議買入某“存在重組可能性”的股票，并由該朋友幫助自己買入部分該股票，被寧波證監(jiān)局同樣認(rèn)定為構(gòu)成“借他人名義持有、買賣股票”，沒(méi)收其違法所得105萬(wàn)并罰款100萬(wàn)元。

有業(yè)內(nèi)人士指出，將“證券從業(yè)人員不得炒股”寫(xiě)入證券法，其主要重要考量因素是為了保證市場(chǎng)的公平性。證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開(kāi)信息，有可能存在利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)甚至內(nèi)幕信息參與股票交易的情形。

而對(duì)于借用他人賬戶、手機(jī)號(hào)碼等行為進(jìn)行規(guī)避的，監(jiān)管也會(huì)從手機(jī)IP、電腦IP、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)等多個(gè)方面進(jìn)行排查。“常在河邊走，從業(yè)人員還需避免濕鞋?！?/p>

編輯：?jiǎn)桃?/p>

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