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（原標(biāo)題：百億私募突遭實(shí)名舉報(bào)！明毅基金被指惡意高價(jià)買入違約債，是賠錢翻臉？還是確有其事？）

今年來(lái)私募基金負(fù)面消息似乎尤其多，百億私募明毅基金更是兩度遭遇實(shí)名舉報(bào)。

南通中南新世界中心開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：中南新世界）的一封實(shí)名舉報(bào)信引發(fā)關(guān)注。作為明毅基金旗下產(chǎn)品的投資人，中南新世界直指明毅基金違反勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則，涉嫌非法利益輸送，惡意高價(jià)買入違約債券，從而導(dǎo)致中南新世界無(wú)法正常贖回，投資虧損嚴(yán)重。

在舉報(bào)信中，中南新世界列舉明毅基金“五宗罪”：一是高價(jià)買入華夏幸福等違約債券，涉嫌非法利益輸送；二是使用“成本法”對(duì)產(chǎn)品中違約債進(jìn)行估值，掩蓋虧損事實(shí)；三是杠桿化持有華夏幸福債券，隱藏和傳染風(fēng)險(xiǎn)；四是杠桿化持有華夏幸福債券，隱藏和傳染風(fēng)險(xiǎn)；五是沒(méi)有切實(shí)履行重要信息披露義務(wù)，提供偽造估值表。

基于以上，中南新世界通過(guò)實(shí)名舉報(bào)，以期監(jiān)管部門展開(kāi)對(duì)明毅基金調(diào)查，從而保障該公司的基金財(cái)產(chǎn)安全以及委托資金的正常贖回。

中南建設(shè)集團(tuán)融資管理中心副總陳吳峰在接受財(cái)聯(lián)記者采訪時(shí)提到，明毅基金找到公司希望撤掉舉報(bào)信，但仍不愿意提供估值信息。對(duì)于提供估值信息的要求，明毅基金予以拒絕。由此，中南建設(shè)集團(tuán)更堅(jiān)定希望監(jiān)管介入調(diào)查。

這一則由于投資引發(fā)的舉報(bào)，中南建設(shè)集團(tuán)所闡述是否全部為事實(shí)，還是明毅基金另有不得已隱情？記者將持續(xù)關(guān)注。

實(shí)際上，私募明毅基金遭遇投資者實(shí)名舉報(bào)并非頭一遭。早在今年1月，旗下產(chǎn)品“明毅固盛五號(hào)”投資人聯(lián)合實(shí)名舉報(bào)明毅基金存在多項(xiàng)違法違規(guī)行為，更是在舉報(bào)信開(kāi)篇直指明毅基金惡意侵占投資款，為其結(jié)構(gòu)化發(fā)行某地產(chǎn)公司債券的產(chǎn)品融資，導(dǎo)致投資4年無(wú)法贖回。

事件發(fā)酵的第二天，明毅基金便發(fā)表公開(kāi)聲明，指出上述消息純屬故意捏造。與此同時(shí)，明毅基金也表示已與投資人溝通贖回事項(xiàng)。耐人尋味的是，明毅固盛五號(hào)”的投資人僅為兩家建筑公司，而當(dāng)媒體就實(shí)名舉報(bào)一事了解情況時(shí)，這兩家公司均表示未曾撰寫(xiě)過(guò)舉報(bào)信，且已經(jīng)收到贖回款項(xiàng)。在舉報(bào)信中，確實(shí)沒(méi)有兩家公司的簽章。

高價(jià)買入違約債或裹挾利益輸送？

根據(jù)舉報(bào)信，中南新世界是明毅基金旗下“明毅固盛二號(hào)”產(chǎn)品的投資人。公開(kāi)資料顯示，該產(chǎn)品成立于2017年12月。成立次年，中南新世界便與明毅基金簽署了《明毅固盛二號(hào)私募基金合同》，另外還簽署了《明毅固盛二號(hào)私募基金補(bǔ)充協(xié)議》。該補(bǔ)充協(xié)議明確約定基金購(gòu)買的資產(chǎn)須經(jīng)過(guò)中南新世界確認(rèn)并同意。

面向北京證監(jiān)局，中南新世界在7月11日遞交的舉報(bào)信中重點(diǎn)闡述明毅基金存在的五大違法違規(guī)行為。

其一是高價(jià)買入華夏幸福等違約債券，涉嫌非法利益輸送。

在中南新世界不知情的情況下，明毅基金惡意以100元左右的高價(jià)買入大量已經(jīng)違約的“華夏幸?！?、“陽(yáng)光城”債券。截至2022年6月1日，中南新世界在“明毅固盛二號(hào)”的委托本金為8.36億元，該私募基金共買入華夏幸福、陽(yáng)光城等違約暴雷的債券共計(jì)3.2億元，成本從93元至106不等，而此時(shí)華夏幸福和陽(yáng)光城的債券價(jià)格均為10-20元。

舉報(bào)信中指出，在明毅基金買入該違約債券時(shí)，并未征得中南新世界同意，舉報(bào)信中提到，雙方曾簽定補(bǔ)充協(xié)議，約定“基金購(gòu)買的資產(chǎn)須經(jīng)過(guò)我司確認(rèn)并同意”。而明毅基金究竟從何處何時(shí)買入，中南新世界也不得而知。

此外，“明毅固盛二號(hào)”還投資“五礦期貨固盛二號(hào)”資管計(jì)劃5.7億元，因無(wú)法獲得該資管計(jì)劃估值表，中南新世界不知該資管計(jì)劃中還持有多少違約債券。

中南新世界認(rèn)為，明毅基金該等做法惡意損害和不公平對(duì)待投資人利益，涉嫌存在非法利益輸送，未能履行管理人勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用的責(zé)任。

其二是使用“成本法”對(duì)產(chǎn)品中違約債進(jìn)行估值，掩蓋虧損事實(shí)。中南新世界指出“明毅固盛二號(hào)”雖然持有大量違約債，但2022年6月1日凈值仍為1.0697，主要是因?yàn)槊饕慊饘?duì)產(chǎn)品中持有的違約債券，都按照買入成本法進(jìn)行估值，掩蓋了基金產(chǎn)品已然虧損的事實(shí)。

在中南新世界看來(lái)，該做法違背了監(jiān)管對(duì)資管產(chǎn)品估值的相關(guān)規(guī)定，也成為了明毅基金解釋產(chǎn)品并沒(méi)有虧錢的借口。但該做法實(shí)質(zhì)是通過(guò)不合理的估值方法掩蓋產(chǎn)品面臨的實(shí)際巨大風(fēng)險(xiǎn)。

其三杠桿化持有華夏幸福債券，隱藏和傳染風(fēng)險(xiǎn)。中南新世界介紹，“明毅固盛二號(hào)”目前還對(duì)外負(fù)債4.35億元，主要是通過(guò)交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)和銀行間質(zhì)押式回購(gòu)做的融資。明毅基金通過(guò)質(zhì)押華夏幸福債券融資，繼續(xù)買入華夏幸福的債券，實(shí)現(xiàn)了杠桿化持有違約債券。

中南新世界認(rèn)為，目前能給華夏幸福違約債券回購(gòu)融資的，只可能是明毅基金實(shí)際控制的其他賬戶。明毅基金該做法表面上使得逆回購(gòu)的賬戶獲得一個(gè)穩(wěn)定的收益，實(shí)際上隱藏了風(fēng)險(xiǎn)，傳染了風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)加重了“明毅固盛二號(hào)”受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

明毅被指是“龐氏騙局”

舉報(bào)信中還指出明毅通過(guò)下嵌期貨資管計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)“龐氏騙局”，向社會(huì)傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)。信中提到，“明毅固盛二號(hào)”下嵌了“五礦期貨固盛二號(hào)”資產(chǎn)管理計(jì)劃，而中南新世界根據(jù)僅有的“五礦固盛二號(hào)”2021年估值表得知，該資管計(jì)劃也是大量持有華夏幸福、陽(yáng)光城等違約債券，買入成本也是100元左右。

明毅基金同時(shí)被指是通過(guò)該資管計(jì)劃，進(jìn)行名目繁多的正回購(gòu)和逆回購(gòu)操作，實(shí)質(zhì)都是左手倒右手，通過(guò)其可控制的賬戶來(lái)實(shí)現(xiàn)各違約暴雷債券的藏匿。

中南新世界直言，該做法本質(zhì)上就是一種“龐氏騙局”，通過(guò)其控制的不同賬戶給杠桿化持有違約債券的產(chǎn)品出資金。

中南新世界在舉報(bào)信中指出，為了維持該“龐氏騙局”，明毅基金需要同時(shí)做到兩點(diǎn)：一是有源源不斷的資金來(lái)給其持有的違約債券出資金：二是得有產(chǎn)品允許其杠桿化持有違約債券。而一旦逆回購(gòu)資金斷裂，或是沒(méi)有賬戶能允許其杠桿化持有違約債券，該“龐氏騙局”均宣告終結(jié)。該做法更為嚴(yán)重的是向社會(huì)傳導(dǎo)了風(fēng)險(xiǎn)，將引發(fā)眾多投資人的利益損失和維權(quán)。

舉報(bào)信中再指明毅沒(méi)有切實(shí)履行重要信息披露義務(wù)，提供偽造估值表?！懊饕愎淌⒍?hào)”成立以來(lái)，明毅基金沒(méi)有切實(shí)履行信息披露義務(wù)，沒(méi)有按照基金合同約定，向中南新世界提供月度、季度和年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告。中南新世界在了解到“明毅固盛二號(hào)”持有華夏幸福、陽(yáng)光城等違約債券后，多次要求明毅基金提供產(chǎn)品估值表，明毅基金總是找各種理由推遲拖延。

通過(guò)僅獲的兩份估值表，即2022年6月1日“明毅固盛二號(hào)”私募基金估值表和2021年4月22日“五礦期貨固盛二號(hào)”資管計(jì)劃估值表，中南新世界就發(fā)現(xiàn)兩點(diǎn)問(wèn)題:

兩處不同科目，均為“深交所”，明顯存在問(wèn)題，上面應(yīng)為“上交所”，估計(jì)為明毅基金篡改時(shí)忽略所致。

中南新世界更指“明毅固盛二號(hào)”下嵌的“五礦期貨固盛二號(hào)”估值表的偽造粗劣，各債券的市價(jià)直接刪除。中南新世界判斷，后面的市值列應(yīng)該就是直接拷貝的前面成本列。同時(shí)，中南新世界也懷疑明毅基金篡改了單位凈值。

中南新世界直言，明毅基金沒(méi)有履行信息披露義務(wù)，惡意拖延提供估值表，以及提供其偽造的估值表的行為實(shí)在令人發(fā)指，嚴(yán)重違反管理人去勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用等原則。

被實(shí)名舉報(bào)并非頭一遭

今年1月12日，明毅基金被投資人聯(lián)合實(shí)名舉報(bào)的信件在市場(chǎng)流傳，并引發(fā)市場(chǎng)熱議。該舉報(bào)信，開(kāi)篇直指明毅基金惡意侵占投資款，為其結(jié)構(gòu)化發(fā)行某地產(chǎn)公司債券的產(chǎn)品融資，導(dǎo)致投資4年無(wú)法贖回。

關(guān)于無(wú)法贖回投資款的原因，上述投資人認(rèn)為“皆因明毅基金將全部的基金財(cái)產(chǎn)投資于交易所債券協(xié)議回購(gòu)，質(zhì)押標(biāo)的為華夏幸福相關(guān)債券和資產(chǎn)支持證券?！?/p>

舉報(bào)信還指出明毅基金存在惡意侵占基金財(cái)產(chǎn)、挪用投資人資金為暴雷債券融資、存在不合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易、不同產(chǎn)品之間利益輸送、信披違規(guī)、惡意誘導(dǎo)等違法違規(guī)行為。

另外，舉報(bào)信披露了在地產(chǎn)債暴雷后，明毅基金通過(guò)占用或挪用其他投資人資金為暴雷債券融資。同時(shí)指出，“明毅固盛五號(hào)”持有的協(xié)議回購(gòu)的質(zhì)押品折扣率均為80%以上，這與目前該地產(chǎn)債券20元左右的市場(chǎng)價(jià)格偏離巨大，質(zhì)押品嚴(yán)重不足值。此外，協(xié)議回購(gòu)利率大致在5%左右，嚴(yán)重偏離質(zhì)押品為暴雷債券的風(fēng)險(xiǎn)暴露水平。

投資者還認(rèn)為明毅基金存在通過(guò)嵌套規(guī)避關(guān)聯(lián)交易、規(guī)避監(jiān)管抑或是其他不可告人的目的。舉報(bào)信指出，2021年3月以來(lái)明毅基金每月會(huì)給投資人發(fā)送一封信息披露及風(fēng)險(xiǎn)揭示函，函中所涉及的“處置方式”頗令人費(fèi)解，即試圖讓投資人同意將質(zhì)押債券過(guò)戶至基金名下?！叭缤膺^(guò)戶，則意味著明毅固盛五號(hào)將由承擔(dān)回購(gòu)的交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)變成了承擔(dān)質(zhì)押債券的信用風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

1月13日，明毅基金便發(fā)表公開(kāi)聲明，正式回應(yīng)該消息純屬故意捏造。在聲明中，明毅基金指出有個(gè)別不明身份者通過(guò)匿名群發(fā)表了關(guān)于公司管理的產(chǎn)品的不實(shí)信息。經(jīng)過(guò)公司和投資機(jī)構(gòu)確認(rèn)，該信息純屬故意捏造。并且譴責(zé)冒名者的不實(shí)信息，堅(jiān)決抵制其侵權(quán)行為，公司也將通過(guò)法律手段追究其責(zé)任。

明毅基金還公開(kāi)回應(yīng)稱：“明毅基金所有產(chǎn)品包括“明毅固盛五號(hào)”均按照投資者適當(dāng)性管理要求，進(jìn)行合格投資者認(rèn)定，簽署基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，在基金合同約定的框架下進(jìn)行投資運(yùn)作，不存在未征得投資人同意實(shí)施投資的情況”。明毅基金表示已經(jīng)開(kāi)始與投資人溝通贖回事項(xiàng)，并將在近日完成投資人本金及收益贖回。

據(jù)悉，“明毅固盛五號(hào)”只有兩個(gè)機(jī)構(gòu)投資者，分別為成都領(lǐng)欣建設(shè)工程有限公司、四川宏盛圖建設(shè)工程有限公司。此前，這兩家房屋建筑公司共認(rèn)購(gòu)“明毅固盛五號(hào)”約3億元。2021年3月份曾有過(guò)一次贖回，剩余1.4億元。

緊接著，有媒體開(kāi)始向這兩家公司了解情況。然而，兩者均表示未曾撰寫(xiě)過(guò)舉報(bào)信，且已經(jīng)收到贖回款項(xiàng)。而在舉報(bào)信中，確實(shí)沒(méi)有兩家公司的簽章。