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中國基金報(bào)記者 王建薔

公募基金中報(bào)披露完畢不久，就有基金公司發(fā)布更正公告。

9月6日，天治基金發(fā)布公告稱，旗下五只基金中報(bào)出現(xiàn)六處錯(cuò)誤，其中既有簡單計(jì)算失誤，也有信息披露不完整造成的遺漏。而在此前，富安達(dá)基金剛發(fā)布了中報(bào)更正公告。業(yè)內(nèi)人士表示，公開信息披露是普通投資者獲得產(chǎn)品、基金公司、基金經(jīng)理信息的重要渠道。如果不珍惜公開信息披露的義務(wù)和權(quán)利，就必然會(huì)損害行業(yè)的公信力。天治基金發(fā)公告更正中報(bào)錯(cuò)誤天治基金發(fā)布的最新公告顯示，此前公司披露的部分基金中報(bào)有六則錯(cuò)誤。據(jù)公告，更正內(nèi)容涉及五只基金，分別是天治低碳經(jīng)濟(jì)、天治可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)、天治核心成長、天治天得利和天治研究驅(qū)動(dòng)。

具體而言，天治低碳經(jīng)濟(jì)、天治核心成長、天治可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)三只基金中“開放式基金份額變動(dòng)”表中“本報(bào)告期基金拆分變動(dòng)份額”欄對(duì)應(yīng)的份額均更正為“-”，即基金沒有拆分變動(dòng)份額。

天治可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)中 “交易所市場(chǎng)債券正回購”項(xiàng)目下的內(nèi)容更正為:“截至本報(bào)告期末2022年6月30日止，基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額人民幣 1,500,374.95元，于2022年7月1日到期。該類交易要求本基金 在回購期內(nèi)持有的證券交易所交易的債券和/或在新質(zhì)押式回購下轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫的債券，按證券交易所規(guī)定的比例折算為標(biāo)準(zhǔn)券后，不低于債券回購交易的余額。”

天治天得利中“交易所市場(chǎng)債券正回購”項(xiàng)目下的內(nèi)容更正為:“截至本報(bào)告期末2022 年 6 月 30 日止， 基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額人民幣 1,000,099.18 元，于 2022 年 7 月 1 日到期。該類交易要求本基金在回購期內(nèi)持 有的證券交易所交易的債券和/或在新質(zhì)押式回購下轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫的債券，按證券 交易所規(guī)定的比例折算為標(biāo)準(zhǔn)券后，不低于債券回購交易的余額。”

此前，天治可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)、天治天得利貨幣兩只基金中期報(bào)告都未披露交易交易所債券正回購事項(xiàng)。

另外，還有兩處失誤，發(fā)生在天治研究驅(qū)動(dòng)中報(bào)中。該基金中報(bào)“期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)”表中“持有人結(jié)構(gòu)—機(jī)構(gòu)投資者持有份額--合計(jì)”欄對(duì)應(yīng)的份額更正為“114.22”。

此外，“8.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況”表中“天治研究驅(qū)動(dòng)混合A—占基金總份額比例”欄以及“合計(jì)—占基金總份額比例”欄對(duì)應(yīng)的比例分別更正為“0.05%”和“0.04%”。

公開資料顯示，天治基金成立于2003年5月27日。截至2022年6月30日，天治基金共有5位基金經(jīng)理，管理14只基金，資產(chǎn)管理規(guī)模為57.19億元，十幾年來幾乎沒有變化。

基金公司發(fā)布的更正公告并不少

無獨(dú)有偶，在天治基金前，已有基金公司發(fā)布公告更改旗下產(chǎn)品中報(bào)。

9月2日，富安達(dá)基金公告稱， 8 月 29 日，富安達(dá)基金在規(guī)定網(wǎng)站披露了旗下基金 2022 年中期報(bào)告，現(xiàn)就《富安達(dá)成長價(jià)值一年持有期混合型證券投資基金 2022 年中期報(bào)告》和《富安達(dá)富利純債債券型證券投資基金 2022 年中期報(bào)告》中相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更正。

公告顯示，兩只基金都是部分?jǐn)?shù)據(jù)披露錯(cuò)誤，具體為關(guān)聯(lián)方及富安達(dá)資產(chǎn)管理公司持有兩只基金的份額及持有份額占總份額的比例。

記者梳理通過2022年以來基金公司發(fā)布的更正公告發(fā)現(xiàn)，年初迄今基金公司已發(fā)布60多份更正公告，涉及了共十余家家基金公司的多只基金產(chǎn)品。從基金公司角度來看，這些基金公司中既有新公司，也有老公司。

在這些更正公告之中，有數(shù)字性錯(cuò)誤，也有基金名稱、代銷機(jī)構(gòu)名稱等文字性錯(cuò)誤，還有大段重要信息遺漏的，甚至還是有整段復(fù)制粘貼舊公告信息的。

例如今年4月22日，德邦基金發(fā)布公告，更正德邦新添利債券基金一季報(bào)的部分內(nèi)容，主要涉及開放式基金份額變動(dòng)情況相關(guān)數(shù)據(jù)。

再比如，中融基金于今年8月5日發(fā)布公告，更正中融恒通純債基金提前結(jié)束募集的公告標(biāo)題及部分內(nèi)容，其中此前公告中關(guān)于基金申請(qǐng)認(rèn)購確認(rèn)原則的相關(guān)內(nèi)容信披都出現(xiàn)了錯(cuò)誤。

此外，還有定期報(bào)告中“基金投資策略和運(yùn)作分析”部分內(nèi)容有誤的。

信披把關(guān)須嚴(yán)格

基金公司發(fā)布的公告是投資者了解基金產(chǎn)品、基金經(jīng)理以及基金公司的一扇窗，然而五花八門的信披錯(cuò)誤屢屢出現(xiàn)，低質(zhì)量的信息披露對(duì)行業(yè)公信力不無影響。

整體來看，基金公告出錯(cuò)的時(shí)間主要集中在兩個(gè)時(shí)期，一個(gè)是季報(bào)、半年報(bào)集中發(fā)布的時(shí)候；一個(gè)是發(fā)行新產(chǎn)品的時(shí)候，錯(cuò)誤主要出現(xiàn)在產(chǎn)品招募說明書、合同以及調(diào)整募集期、成立公告中。

深圳一位公募合規(guī)人士對(duì)記者表示， “公告的發(fā)布主要是公司監(jiān)察稽核部和產(chǎn)品部門負(fù)責(zé)”，“每年季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)發(fā)布的時(shí)候就比較忙，要匯總核對(duì)很多信息，有些時(shí)候還遇上網(wǎng)站、網(wǎng)速出問題，可能就會(huì)造成很多低級(jí)錯(cuò)誤?！?/p>

另一位公募監(jiān)察稽核部人士則介紹，定期報(bào)告中的披露內(nèi)容，是經(jīng)過層層關(guān)口后才對(duì)外公開的。產(chǎn)品、清算、風(fēng)控、合規(guī)等多個(gè)部門都會(huì)協(xié)同參與，然后托管人復(fù)核，然后再反饋給基金公司，基金公司對(duì)外公布，并上傳證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)。

談及這類有錯(cuò)誤的公告是否會(huì)對(duì)投資者造成影響時(shí)，他直言“一般情況下，重要數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤影響比較大，一定程度上會(huì)對(duì)客戶造成誤導(dǎo)。不過我們發(fā)現(xiàn)后也會(huì)及時(shí)發(fā)布公告更正，盡量減少不必要的誤會(huì)。”

另一位公募人士指出，公開信息披露是普通投資者獲得產(chǎn)品信息、基金公司信息、基金經(jīng)理信息的重要渠道，但基金公司屢屢出現(xiàn)失誤甚至犯下低級(jí)錯(cuò)誤，對(duì)公司品牌和行業(yè)信譽(yù)都會(huì)造成一定傷害?；鹦畔⑴妒潜Ｗo(hù)基金投資者知情權(quán)，維護(hù)投資者權(quán)益的重要方式之一?；鹦畔⑴妒侵冈诨鹉技?、發(fā)行/上市、投資運(yùn)作、清算等一系列環(huán)節(jié)中，依照適用的法律法規(guī)向基金投資者進(jìn)行的信息披露。

“如果低質(zhì)量的法定公開信息披露不斷發(fā)生，投資者對(duì)基金公司及整個(gè)公募行業(yè)的信任度就會(huì)不斷降低，這無疑是自毀品牌、自毀信譽(yù)。對(duì)行業(yè)來說，如果相關(guān)人員不夠盡職盡責(zé)，不珍惜公開信息披露的義務(wù)和權(quán)利，不僅會(huì)造成資源浪費(fèi)，久而久之必然會(huì)損害行業(yè)的公信力。”他進(jìn)一步提示到。

編輯：艦長

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