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見習(xí)記者 趙心怡

東海證券原總裁因違規(guī)發(fā)放津貼630萬元、收受禮品禮卡被公開通報(bào)！

9月7日，常州市紀(jì)委監(jiān)委公開通報(bào)五起違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神典型問題，其中包括東海證券股份有限公司原黨委委員、東海基金管理有限公司原董事長(zhǎng)趙俊違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼，收受禮品禮卡問題。

通報(bào)顯示，2013年至2019年，趙俊在擔(dān)任東海證券股份有限公司黨委委員、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補(bǔ)貼共計(jì)630萬元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對(duì)象所送煙酒、購(gòu)物卡折合共計(jì)6.72萬元。趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問題。2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

離任總裁后曾被監(jiān)管談話

東海證券2019年年報(bào)顯示，趙俊出生于1970年1月，為碩士研究生。2016年5月至2020年1月?lián)螙|海證券總裁，2017年3月至2020年1月?lián)螙|海證券第二屆董事會(huì)職工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。

2020年1月15日東海證券董事會(huì)決議，趙俊不再擔(dān)任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。不過，關(guān)于東?；鸲麻L(zhǎng)的職務(wù)，趙俊直到2021年12月才因個(gè)人身體原因離任。

記者注意到，在趙俊離任東海證券總裁一個(gè)多月后，江蘇證監(jiān)局對(duì)趙俊采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。2020年2月，江蘇證監(jiān)局出具《關(guān)于對(duì)趙俊采取監(jiān)管談話措施的決定》([2020]29 號(hào))，主要內(nèi)容為：趙俊擔(dān)任公司負(fù)責(zé)人期間，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全、個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)的情形，上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 93 號(hào))第三條、第七條的規(guī)定。趙俊為對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員，江蘇證監(jiān)局對(duì)趙俊采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

原董事長(zhǎng)曾接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查

在趙俊之前，東海證券原董事長(zhǎng)朱科敏就因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，被紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

2020年7月31日，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，東海證券股份有限公司原董事長(zhǎng)朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。此前公告顯示，2019年7月16日朱科敏就已經(jīng)向公司董事會(huì)遞交了辭職報(bào)告并于當(dāng)日生效。同時(shí)，東海證券還披露了公司在2019年7月16日晚接到江蘇省公安廳電話，告知朱科敏正處于配合調(diào)查階段。

東海證券于2021年1月正式開始重新調(diào)整組建高管團(tuán)隊(duì)，錢俊文被選舉為公司董事長(zhǎng)，聘任殷建華為公司總裁，趙俊不再擔(dān)任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，殷建華代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，其他高級(jí)管理人員維持不變。一個(gè)月后東方證券就迎來了新的合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官馬蕓均。此次重組的高管團(tuán)隊(duì)中，總裁殷建華和合規(guī)總監(jiān)馬蕓均來自監(jiān)管部門。

今年7月22日，在常州市紀(jì)委監(jiān)委派駐東海證券紀(jì)檢監(jiān)察組召開的黨委會(huì)專題學(xué)習(xí)中，東海證券黨委書記錢俊文表示，公司黨委將進(jìn)一步提高政治站位，旗幟鮮明地支持配合派駐紀(jì)檢監(jiān)察組工作，自覺接受派駐監(jiān)督；支持派駐機(jī)構(gòu)工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化建設(shè)；支持派駐紀(jì)檢監(jiān)察組執(zhí)紀(jì)執(zhí)法，持續(xù)營(yíng)造公司風(fēng)清氣正、擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

不久前被華潤(rùn)深國(guó)投信托要求賠償8155.2萬

官網(wǎng)顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月，常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”，2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，公司注冊(cè)資本為16.7億元。2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場(chǎng)。截至2022年上半年末，公司資產(chǎn)總額596.02億元，較年初增長(zhǎng)13.09%。

8月25日東海證券剛發(fā)布一則訴訟公告，原告為華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司，被告為東海證券股份有限公司。公告稱，2017年12月5日，華潤(rùn)深國(guó)投信托發(fā)起設(shè)立“華潤(rùn)信托·睿致95號(hào)集合資金信托計(jì)劃”并聘請(qǐng)東海證券作為睿致95號(hào)的投資顧問，雙方于2017年12月1日簽署了《投顧協(xié)議》。

華潤(rùn)深國(guó)投信托以東海證券存在多項(xiàng)違反《投顧協(xié)議》的行為導(dǎo)致睿致95號(hào)信托財(cái)產(chǎn)遭受損失為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起訴訟，要求被告向原告賠償本金及利息合計(jì)8155.2萬元。

編輯：小茉

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