中文字幕亚洲欧美日韩在线不卡,亚洲欧美日产综合在线网性色,思思久久精品6一本打道,综合视频中文字幕

記者|陳靖

立案調(diào)查近4個(gè)月后，云南證監(jiān)局決定對(duì)生物谷保薦機(jī)構(gòu)國(guó)新證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時(shí)，擬對(duì)上述項(xiàng)目的保薦代表人梁立群、張見(jiàn)采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

公開(kāi)資料顯示，生物谷是一家制藥企業(yè)，2015年8月掛牌新三板，2020年7月作為精選層首批32家企業(yè)之一完成晉層，2021年11月15日平移至北交所上市。今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用的情況，隨之在5月份被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，成為北交所首家被立案調(diào)查的企業(yè)。

云南證監(jiān)局指出，國(guó)新證券（曾用名華融證券）在擔(dān)任云南生物谷保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間存在以下三方面違規(guī)情況：

一是在持續(xù)督導(dǎo)期間，未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎及采取充分的核查程序，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，目前，生物谷控股股東占用公司資金2.57億元。二是出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確。三是未采取充分的措施履行年報(bào)督導(dǎo)職責(zé)，未就年報(bào)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題及時(shí)向云南證監(jiān)局報(bào)送正式書面報(bào)告。

《行政處罰事先告知書》顯示，國(guó)新證券負(fù)責(zé)生物谷持續(xù)督導(dǎo)的保薦人梁立群、張見(jiàn)存在違規(guī)行為，擬對(duì)兩人采取出具警示函的監(jiān)管措施并對(duì)兩人采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局對(duì)國(guó)新證券兩名保代的處罰決定為行政處罰事先告知書，而非最終決定書。

雖然保代罰單未最終落地，但基于上述種種行為，云南證監(jiān)局在罰單中也明確提到，國(guó)新證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事持續(xù)督導(dǎo)工作中，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，梁立群與張見(jiàn)均為資深保代人士。自2007年起，梁立群先后任職于東北證券、國(guó)新證券（原華融證券），2012年10月獲得保代資格。

截至目前，其名下共有5個(gè)項(xiàng)目：2013年5月的通葡股份非公開(kāi)發(fā)行，2017年1月的的吉比特首發(fā)上市，2020年7月的生物谷新三板精選層首發(fā)上市，2021年5月的依依股份首發(fā)上市，2022年1月的德石股份創(chuàng)業(yè)板首發(fā)項(xiàng)目。

張見(jiàn)的券商閱歷更加豐富，自2004年起，其先后就職于華西證券、世紀(jì)證券、國(guó)都證券和太平洋證券。2012年加入國(guó)新證券（原華融證券），同年10月成為保薦代表人。目前其名下的4個(gè)項(xiàng)目中有3個(gè)為華融證券項(xiàng)目，分別是2013年5月的通葡股份非公開(kāi)發(fā)行，2019年11月的西藏天路可轉(zhuǎn)債，以及2020年7月的生物谷新三板精選層首發(fā)項(xiàng)目。

今年3月29日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站還公布了關(guān)于對(duì)國(guó)新證券（原華融證券）投資銀行業(yè)務(wù)分管高管李虎采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。決定書顯示，經(jīng)查，國(guó)新證券（原華融證券）投資銀行類業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足，部分項(xiàng)目獨(dú)立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問(wèn)題。

截至當(dāng)前，國(guó)新證券共有24名保代，其中1位保代名下有誠(chéng)信記錄。

此次被罰是國(guó)新證券由華融證券正式更名后首次被監(jiān)管處罰。去年12月，中國(guó)華融正式啟動(dòng)華融證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，擬在北京金融資產(chǎn)交易所掛出華融證券71.99%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，標(biāo)的股權(quán)價(jià)格為109.3億元。

今年1月，中國(guó)華融公告，公司與國(guó)新資本簽署國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易合同，以109.3億元轉(zhuǎn)讓華融證券股權(quán)。今年7月底，該交易完成，中國(guó)華融徹底退出華融證券，公司名稱也正式更改為“國(guó)新證券”。