中文字幕亚洲欧美日韩在线不卡,亚洲欧美日产综合在线网性色,思思久久精品6一本打道,综合视频中文字幕

明知借用賬戶(hù)炒股是違法行為，不僅坐視不管，還為上述違法行為打“掩護(hù)”……

9月13日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)更新了一則監(jiān)管措施，深圳證監(jiān)局對(duì)中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中天證券深南大道營(yíng)業(yè)部”)作出出具警示函的行政處罰決定。

經(jīng)查，中天證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部在知悉客戶(hù)證券賬戶(hù)交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶(hù)所有人、賬戶(hù)實(shí)際使用人之間傳遞賬戶(hù)相關(guān)信息，在客戶(hù)回訪時(shí)提前告知客戶(hù)提供不實(shí)信息應(yīng)對(duì)回訪。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，以上情況反映出該營(yíng)業(yè)部在員工行為管理、賬戶(hù)實(shí)名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部采取有效整改措施，強(qiáng)化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴(yán)格員工行為管控，強(qiáng)化客戶(hù)賬戶(hù)實(shí)名制管理，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳萍出具警示函，要求其嚴(yán)格執(zhí)業(yè)行為管理，落實(shí)賬戶(hù)實(shí)名制要求，自覺(jué)抵制違法違規(guī)行為。

此前曾沖擊上市

公開(kāi)信息顯示，中天證券是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類(lèi)證券公司，是遼寧省屬唯一一家國(guó)有金融類(lèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽(yáng)。公司注冊(cè)資本22.25億元，現(xiàn)有六家股東，第一大股東遼寧省國(guó)資委持股占比40.16%。

中天證券近年業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不突出。在2015年業(yè)績(jī)達(dá)到峰值凈賺3.35億元后，中天證券此后出現(xiàn)連續(xù)2年虧損。數(shù)據(jù)顯示，2017年至2018年，中天證券凈利潤(rùn)分別為-2.20億元、-0.89億元。2019年，中天證券扭虧為盈，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.56億元。

2021年，中天證券營(yíng)收僅6.72億元，凈利潤(rùn)為2.07億元，在117家證券公司中，僅位列第92名。其它指標(biāo)排名也較為靠后。

公開(kāi)信息顯示，2017年7月，中天證券發(fā)布IPO審計(jì)服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，公告招標(biāo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，為其IPO項(xiàng)目提供服務(wù)。但在2017年至2018年連續(xù)兩年虧損后，無(wú)法滿(mǎn)足A股上市條件。此后，中天證券的IPO計(jì)劃也隨之?dāng)R置。

年初剛收到137萬(wàn)大罰單

近年來(lái)，中天證券因合規(guī)問(wèn)題屢遭監(jiān)管處罰。2019年3月，中天證券曾因融資融券業(yè)務(wù)，被遼寧證監(jiān)局出具警示函；2019年8月，因違規(guī)向股東分配利潤(rùn)等問(wèn)題被監(jiān)管處罰。

2022年年初，還因?yàn)檫`反反洗錢(qián)法規(guī)定遭到央行重罰，這也是新年首張券商反洗錢(qián)罰單。

2月14日，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行披露了對(duì)中天證券及2人的行政處罰。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行稱(chēng)，中天證券未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，罰款137.1萬(wàn)元。

同時(shí)，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)時(shí)任中天證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理徐秋炯處以3.1萬(wàn)元的罰款，對(duì)時(shí)任中天證券股份有限公司合規(guī)法律部總經(jīng)理李偉東處以2.1萬(wàn)元的罰款。處罰原因顯示，徐秋炯未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，李偉東未按規(guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告。

通常，反洗錢(qián)處罰常發(fā)生于銀行、保險(xiǎn)及支付機(jī)構(gòu)等，但近年來(lái)，證券行業(yè)也時(shí)有發(fā)生。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2021年共有7家券商及15名人員收到反洗錢(qián)罰單，共計(jì)罰金725.45萬(wàn)元。這7家券商包括中泰證券、開(kāi)源證券、安信證券、國(guó)金證券、招商證券、興業(yè)證券及中金公司。