中文字幕亚洲欧美日韩在线不卡,亚洲欧美日产综合在线网性色,思思久久精品6一本打道,综合视频中文字幕

（原標(biāo)題：監(jiān)管摸底券商研究業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，重點(diǎn)關(guān)注分析師構(gòu)成、機(jī)構(gòu)客戶數(shù)量及傭金收入等）

9月21日，中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者從券商人士處獨(dú)家獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前對(duì)2021年證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了摸底調(diào)研，摸底內(nèi)容主要包括券商研究部門(mén)設(shè)置和人員組成、證券分析師人員構(gòu)成情況、研究銷(xiāo)售部門(mén)設(shè)置和人員組成、公司是否設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、公司境外研究部門(mén)設(shè)置情況、覆蓋的機(jī)構(gòu)客戶數(shù)、服務(wù)的機(jī)構(gòu)客戶傭金收入、發(fā)布的研報(bào)和覆蓋的上市公司數(shù)量、外請(qǐng)專(zhuān)家服務(wù)情況等。券商須在9月29日前將相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送協(xié)會(huì)。

具體來(lái)看，部門(mén)設(shè)置和人員組成方面，券商須向協(xié)會(huì)報(bào)送公司是否設(shè)立獨(dú)立的研究部門(mén)（或研究子公司，下同），如有，還須報(bào)送研究部門(mén)總?cè)藬?shù)及其中的證券分析師人數(shù)、研報(bào)質(zhì)量審核人員數(shù)量及其與分析師人數(shù)的比例、研報(bào)合規(guī)審查人員數(shù)量及其與分析師人數(shù)的比例、2021年研究部門(mén)新進(jìn)人員數(shù)量及占比情況。

分析師人員構(gòu)成情況方面，券商須報(bào)送在本公司執(zhí)業(yè)1年以下、1-3年、3年以上的證券分析師人數(shù)，2021年分析師離職人數(shù)及離職率（離職分析師人數(shù)與年初研究部門(mén)分析師人數(shù)比），以及取得境外分析師牌照的人數(shù)。

研究銷(xiāo)售部門(mén)設(shè)置和人員組成方面，券商須報(bào)送公司是否設(shè)立獨(dú)立的研究銷(xiāo)售部門(mén)、研究銷(xiāo)售部門(mén)是公司一級(jí)部門(mén)或二級(jí)部門(mén)、研究銷(xiāo)售服務(wù)人員數(shù)量等。

首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家方面，券商須報(bào)送公司是否設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如有，還須報(bào)送首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的姓名、聯(lián)系方式。

境外研究部門(mén)設(shè)置情況方面，券商須報(bào)送公司是否在境外設(shè)立子公司，如有，還須報(bào)送境外子公司是否設(shè)立獨(dú)立研究部門(mén)、境外子公司研究部門(mén)的人員數(shù)量和服務(wù)對(duì)象。

機(jī)構(gòu)客戶數(shù)方面，中證協(xié)統(tǒng)計(jì)調(diào)研券商2021年度末覆蓋的公募基金公司客戶數(shù)、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司客戶數(shù)、QFII和RQFII機(jī)構(gòu)客戶數(shù)等。

境外研究部門(mén)設(shè)置情況方面，券商須報(bào)送公司是否在境外設(shè)立子公司，如有，還須報(bào)送境外子公司是否設(shè)立獨(dú)立研究部門(mén)、境外子公司研究部門(mén)的人員數(shù)量和服務(wù)對(duì)象。

機(jī)構(gòu)客戶數(shù)方面，中證協(xié)統(tǒng)計(jì)調(diào)研券商2021年度末覆蓋的公募基金公司客戶數(shù)、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司客戶數(shù)、QFII和RQFII機(jī)構(gòu)客戶數(shù)等。

機(jī)構(gòu)客戶傭金收入方面，中證協(xié)統(tǒng)計(jì)調(diào)研券商2021年度服務(wù)的公其金公司傭金收入及其中公募基金產(chǎn)品傭金收入，以及其它機(jī)構(gòu)客戶傭金收入。

研報(bào)及覆蓋的上市公司數(shù)量方面，中證協(xié)統(tǒng)計(jì)調(diào)研券商2021年發(fā)布的境內(nèi)上市公司研報(bào)數(shù)量及覆蓋的境內(nèi)上市公司數(shù)量，著蓋的境內(nèi)上市公司行數(shù)量，發(fā)布的香港和境外上市公司研報(bào)數(shù)量及覆蓋的香港和境外上市公司數(shù)量，發(fā)布的新三板掛牌公司研報(bào)數(shù)量及覆蓋的新三掛牌板公司數(shù)量、發(fā)布的宏觀和策略研報(bào)數(shù)量等。

外請(qǐng)專(zhuān)家服務(wù)情況方面，中證協(xié)統(tǒng)計(jì)調(diào)研券商2021年邀請(qǐng)外部專(zhuān)家為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)的次數(shù)和邀請(qǐng)的外部專(zhuān)家人數(shù)。

此外，中證協(xié)還向券商調(diào)研三個(gè)其他問(wèn)題，包括:公司研究部門(mén)的定位和主要服務(wù)的對(duì)象，研究部聞為公司內(nèi)部其他部聞提供哪些研究支持服務(wù):2021年研究部門(mén)擔(dān)的其他科研任務(wù)及課題；公司對(duì)證券分析師等研究人員的考核標(biāo)準(zhǔn)及各指標(biāo)占比。