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2023-01-31
10月1日起央企將設(shè)首席合規(guī)官！全面參與重大決策，加強央企合規(guī)管理
更新時間：2022-09-22 00:09:20作者：智慧百科
本報（chinatimes.net.cn）記者張琪 徐蕓茜 北京報道
當(dāng)前，中央企業(yè)正在推進對標(biāo)世界一流管理提升行動，設(shè)立首席合規(guī)官成為評估企業(yè)合規(guī)管理水平的重要指標(biāo)之一。
國務(wù)院國資委官網(wǎng)日前印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(下稱《辦法》)指出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，《辦法》自10月1日起施行。
國務(wù)院國資委機械工業(yè)經(jīng)濟管理研究院協(xié)同創(chuàng)新中心主任宋嘉對《華夏時報》記者表示：“央企設(shè)立‘首席合規(guī)官’是建設(shè)世界一流企業(yè)又一務(wù)實舉措，是促進決策科學(xué)化、民主化的重要保障，是加強合規(guī)管理、防范經(jīng)營風(fēng)險的有效機制。通過建立機制、打造體系、梳理流程、規(guī)范審批程序等一系列有效措施，共同面向未來進一步夯實基礎(chǔ)、鍛造長板?！?/p>
“《辦法》是在總結(jié)中央企開展合規(guī)管理實踐的經(jīng)驗上對中央企業(yè)強化合規(guī)管理提出的新要求和新目標(biāo)。為有力促進新目標(biāo)的實現(xiàn)，《辦法》明確要求中央企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官，從組織層面對中央企業(yè)強化合規(guī)管理提供了保障，并通過制度化的方式確定下來，將為推動中央企業(yè)開展更加權(quán)威、專業(yè)、和獨立的合規(guī)管理工作?！敝袊Q(mào)促會全國企業(yè)合規(guī)委丁繼華對《華夏時報》記者表示。
設(shè)立首席合規(guī)官
對于即將設(shè)立的首席合規(guī)官一職，國務(wù)院國資委副主任翁杰明要求“必須要做、并且一定要做好”。
“合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵制度性措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要?！蔽探苊髦赋觯爸醒肫髽I(yè)要將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位；把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機制，確保流程管控到位；聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實做好“三張清單”，確保風(fēng)險防范到位；將風(fēng)險排查作為關(guān)鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位；把強化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)，通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實到位。”
事實上，央企合規(guī)化早已是近幾年企業(yè)的發(fā)展趨勢。丁繼華對《華夏時報》記者表示：“2018年，國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（下稱《指引》）。當(dāng)時在起草《指引》時，專家們就對在中央企業(yè)中設(shè)置首席合規(guī)官進行了討論，最后沒有將首席合規(guī)官的寫入到《指引》中，其中一個重要原因是，中央企業(yè)合規(guī)管理工作才剛起步，加之中央企業(yè)的高級管理人員受一定數(shù)量的限制，于是將這個職位交由分管的副總或總法律顧問來擔(dān)任了。有的中央企業(yè)在落實《指引》時，主動設(shè)置了首席合規(guī)官，有力地推進了合規(guī)管理工作，取得了很好的效果?！?/p>
為進一步提升中央企業(yè)合規(guī)管理水平，此次國資委發(fā)布的《辦法》直接明確了中央企業(yè)強化合規(guī)管理的新要求和新目標(biāo)。丁繼華指出，《辦法》是在總結(jié)中央企開展合規(guī)管理實踐的經(jīng)驗上對中央企業(yè)強化合規(guī)管理提出的新要求和新目標(biāo)。為有力促進新目標(biāo)的實現(xiàn)，《辦法》明確要求中央企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官，從組織層面對中央企業(yè)強化合規(guī)管理提供了保障，并通過制度化的方式確定下來，將為推動中央企業(yè)開展更加權(quán)威、專業(yè)、和獨立的合規(guī)管理工作。
“2018年是中國企業(yè)強化合規(guī)管理的元年，2022年則是中央企業(yè)合規(guī)管理強化年。”丁繼華對《華夏時報》記者表示。
央企重大決策流程發(fā)生改變
10月1日之后，央企設(shè)立首席合規(guī)官，企業(yè)的經(jīng)營管理流程也將發(fā)生改變，首席合規(guī)官成為關(guān)鍵一環(huán)。
《辦法》中提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見；業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估；中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平；中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。
“設(shè)立首席合規(guī)官對中央企業(yè)的發(fā)展將帶來多方面的改變?！倍±^華指出，首先，首席合規(guī)官將以權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)力牽頭開展合規(guī)管理工作，從而使得中央企業(yè)合規(guī)管理工作更加高效；其次，首席合規(guī)官可以獨立方式向主要負責(zé)人負責(zé)和向董事會匯報合規(guī)管理工作，從而使得中央企業(yè)合規(guī)管理工作更加有效；此外，首席合規(guī)官將以明確的責(zé)任開展合規(guī)審查，在重大決策事項上發(fā)表合規(guī)審查意見并簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見，使得中央企業(yè)的經(jīng)營管理更加規(guī)范。同時，首席合規(guī)官以專業(yè)的方式牽頭應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件或合規(guī)事件，使得合規(guī)危機應(yīng)對更有成效。
行穩(wěn)方能致遠，央企的每一個重大決策意見都關(guān)乎著國家經(jīng)濟的發(fā)展。宋嘉對《華夏時報》記者表示：“央企設(shè)立‘首席合規(guī)官’是建設(shè)世界一流企業(yè)又一務(wù)實舉措，是促進決策科學(xué)化、民主化的重要保障，是加強合規(guī)管理、防范經(jīng)營風(fēng)險的有效機制。通過建立機制、打造體系、梳理流程、規(guī)范審批程序等一系列有效措施，共同面向未來進一步夯實基礎(chǔ)、鍛造長板。”
責(zé)任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳