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2023-01-31
營銷素材存誤導！又有投顧違規(guī)被罰了
更新時間：2022-09-23 01:12:14作者：智慧百科
中國基金報記者 顏穎
接二連三，國誠投資又遭監(jiān)管點名！
9月22日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布了深圳市國誠投資咨詢有限公司被采取行政監(jiān)管措施的決定。由于涉及投資者適當性管理流程存在不足、營銷宣傳合規(guī)管理不到位、未按規(guī)定保存業(yè)務(wù)檔案等問題，國誠投資被深圳證監(jiān)局責令改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
同樣是由于投資者適當性、營銷素材使用、自媒體賬號管控等類似問題，深圳證監(jiān)局曾在今年1月責令國誠投資改正，要求其進行全面整改。2019年10月，國誠投資還曾被處以63萬元的罰款，并被暫停新增客戶資格6個月。
“三宗罪”被點名
此次國誠投資遭遇監(jiān)管措施，主要涉及三項重要違規(guī)：
第一，投資者適當性管理流程存在不足。業(yè)務(wù)系統(tǒng)未強制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務(wù)協(xié)議及風險揭示書；業(yè)務(wù)系統(tǒng)未限制客戶短時間內(nèi)多次重復(fù)進行投資者適當性測評。
第二，營銷宣傳合規(guī)管理不到位。合規(guī)審核未能覆蓋對外營銷的全部環(huán)節(jié)；個別營銷素材內(nèi)容及個別自媒體賬號名具有一定的誤導性。
第三，未按規(guī)定保存業(yè)務(wù)檔案。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。廣泛通過自媒體進行業(yè)務(wù)宣傳的證券投資咨詢機構(gòu)，往往容易觸碰這一條禁令。
基于上述三點問題，深圳證監(jiān)局決定對國誠投資采取責令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局指出，國誠投資應(yīng)當對投資者適當性管理、營銷宣傳和檔案管理等內(nèi)控機制存在的問題進行全面整改，并自2022年9月至2023年8月每月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報送合規(guī)檢查情況書面報告。
朋友圈廣告曾陷爭議
官網(wǎng)信息顯示，深圳市國誠投資咨詢有限公司成立于2004年6月，是經(jīng)證監(jiān)會批準成立的專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)。國誠投資的法定代表人為孫忠，公司注冊資本為500萬元，由孫忠與廖某兩名自然人分別持股80%、20%。
國誠投資表示，自己是一家完全依靠市場競爭成長起來的專業(yè)投資咨詢機構(gòu)，在長期的競爭中形成了規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的經(jīng)營理念和穩(wěn)健的投資風格。研究團隊部分，國誠投資列出30余位首席、資深投資顧問。
中證協(xié)從業(yè)人員信息公示顯示，國誠投資旗下從業(yè)人數(shù)共有433人，其中57人取得投顧資格。
近年來，國誠投資屢次遭到深圳證監(jiān)局點名。今年1月，深圳證監(jiān)局就對國誠投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。從涉及問題上看，主要包括投資者適當性測評、未取得證券投資顧問登記的員工自稱“投資顧問”、直播內(nèi)容缺乏事中管控、微信公眾號留言未審慎管理、營銷素材合規(guī)審核機制不足等。
彼時，深圳證監(jiān)局要求國誠投資對相關(guān)問題進行逐項全面整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。但在短短數(shù)月，國誠投資再度暴露多項合規(guī)問題，其遭到的監(jiān)管措施也隨即升級。
值得關(guān)注的是，今年以來國誠投資曾在微信朋友圈做廣告，受到部分微信用戶投訴及媒體曝光。
據(jù)界面新聞報道，其中一個名為“國誠老孫談股”的廣告顯示，“一不下載，二不注冊，三不搞培訓，關(guān)注我，盤前9點一起選股，今天公布，明天實力驗證”。相關(guān)公眾號助理表示，只需交納29800元，就可獲得360天持續(xù)的薦股信息推送，且在溝通中不乏運用誘導性語言。
記者曾在今年2月關(guān)注了“國誠老孫談股”的微信公眾號，該賬號介紹稱自己屬于持牌證券咨詢機構(gòu)——國誠投資，并連續(xù)推送相關(guān)資訊消息。不過短短兩個月后，該賬號即進行了內(nèi)容遷移，原賬號已被微信回收。
另外，2019年10月，由于存在傳播虛假誤導信息、未制定落實投資者適當性制度等問題，深圳證監(jiān)局曾對國誠投資合計處罰63萬元，總經(jīng)理孫忠處罰13萬元；國誠投資還被暫停新增客戶6個月。
編輯：小茉
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