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（原標(biāo)題：因債券業(yè)務(wù)違規(guī) 華英證券收警示函）

近日，華英證券收到了云南證監(jiān)局下發(fā)的警示函。警示函顯示，楚雄州國(guó)有資本投資集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“楚雄國(guó)投”)于2021年5月7日非公開(kāi)發(fā)行“21楚雄01”債合計(jì)募集資金10億元，其中6億元募集資金使用不符合募集說(shuō)明書(shū)約定的用途。

云南證監(jiān)局認(rèn)為華英證券作為“21楚雄01”債的受托管理人，未能采取有效措施督促發(fā)行人按照募集說(shuō)明書(shū)約定使用募集資金，違反了相關(guān)規(guī)定。與此同時(shí)，楚雄國(guó)投及相關(guān)責(zé)任人也被云南證監(jiān)局出具了警示函。

這已是華英證券因債券業(yè)務(wù)違規(guī)在今年收到的第二份警示函。2022年5月10日，華英證券因在搜于特可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目過(guò)程中存在業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題，被江蘇證監(jiān)局出具了警示函,并被要求建立投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

作為國(guó)聯(lián)證券的全資子公司和投行業(yè)務(wù)板塊，華英證券近幾年業(yè)務(wù)增長(zhǎng)較快。數(shù)據(jù)顯示，2021年國(guó)聯(lián)證券的投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入達(dá)到5.09億元，同比大增85.22%，其中債券業(yè)務(wù)行業(yè)排名達(dá)歷史最高。2022年上半年，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為2.45億，同比增長(zhǎng)44.55%，投行業(yè)務(wù)成為上半年國(guó)聯(lián)證券增長(zhǎng)最快的業(yè)務(wù)。