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2023-01-31
任性的私募：除法定代表人外均為兼職員工，成立容易管理難，監(jiān)管罰單曝多項私募奇葩違規(guī)展業(yè)
更新時間：2023-01-18 10:32:31作者：智慧百科
監(jiān)管趨嚴(yán)下，私募行業(yè)加速出清。直接注銷之外，違規(guī)私募也無處遁形。
財聯(lián)社1月18日（記者封其娟）監(jiān)管趨嚴(yán)下，私募行業(yè)加速出清。直接注銷之外，違規(guī)私募也無處遁形。
1月16日，深圳證監(jiān)局一連下發(fā)4份行政監(jiān)管措施決定書，向轄區(qū)內(nèi)2家私募及其高管采取了出具了警示函的政監(jiān)管措施。
根據(jù)公告，永續(xù)傳承、鴻基天成皆存在三類違規(guī)情形，構(gòu)成的違規(guī)行為均包括：未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料、未按照基金合同約定向投資者披露相關(guān)信息、材料。根據(jù)梳理，2家私募均基金管理規(guī)模均在0-5億元之間，在中基協(xié)備案的全職人員均未超過5人。
比較而言，深圳另一私募即將受到的處罰將會更重。中基協(xié)1月10日向陸羽基金下發(fā)了紀(jì)律處分事先告知書。基于六大違規(guī)行為，中基協(xié)擬取消陸羽基金會員資格，撤銷其管理人登記；同時取消嚴(yán)建紅基金從業(yè)資格。公告指出，陸羽基金除法定代表人外均為兼職員工，公司已停止運(yùn)營，地址為掛靠地址。
永續(xù)傳承：1只產(chǎn)品提前清算，1只賬號開立率為0%
經(jīng)查，永續(xù)傳承存在三類違規(guī)情形：
一是未實(shí)際參與深圳博達(dá)天禧投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：博達(dá)天禧）投資決策及投后管理，未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；
二是未按照基金合同約定，向部分投資者披露博達(dá)天禧2019年7月至今的半年度報告、年度報告等材料。
三是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料。
公告還指出，被罰公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
永續(xù)傳承成立于2015年10月，后2017年2月于中基協(xié)登記備案。據(jù)披露，該私募注冊資本2000萬元，實(shí)繳資本670萬元，注冊資本實(shí)繳比例為33.5%，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，全職員工人數(shù)為5人，均取得基金從業(yè)資格。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，暫行辦法實(shí)施后，永續(xù)傳承成立并備案了2只產(chǎn)品。
2019年5月，公司成立股權(quán)投資基金博達(dá)天禧，2個月后便完成登記備案。根據(jù)公示信息，博達(dá)天禧應(yīng)披露3條半年報，剩余1條未披露；應(yīng)披露的4條年報，還剩2條未披露。基金信息最后更新時間為2019年7月，博達(dá)天禧的投資者查詢賬號開立率仍為0%。
此外，永續(xù)傳承旗下創(chuàng)業(yè)投資基金“傳承1號私募投資基金”已提前清算，基金信息最后更新時間為2018年5月。該產(chǎn)品成立于2017年7月10日，時隔僅9日，便于中基協(xié)完成備案。
永續(xù)傳承實(shí)控人段存永，旗下還有一家私募證券投資基金深圳市永慶吉資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：永慶吉資產(chǎn)）。該私募基金成立于2015年10月，并于2個月后完成備案。注冊資本為2125萬元，實(shí)繳資本1000萬元，注冊資本實(shí)繳比例為47.06%，基金管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，全職員工人數(shù)為4人，均取得基金從業(yè)資格。
暫行辦法實(shí)施后，永續(xù)傳承成立、備案了5只產(chǎn)品。其中，永慶吉海?；?、永慶吉盈升1號基金、永慶吉股票型私募基金3只產(chǎn)品已經(jīng)清算。還在運(yùn)行中的永慶吉盈升2號基金、永慶吉衍生品類私募基金，均有1條年報未披露，投資者查詢賬號開立率仍為0%。
鴻基天成：被罰私募法人曾任職廣發(fā)證券
在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，鴻基天成存在未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未按照基金合同約定向投資者如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等相關(guān)信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料等情形。
基于此，深圳證監(jiān)局決定對鴻基天成及湯凌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公告表明，湯凌于2016年11月29日至2021年1月4日擔(dān)任鴻基天成董事長，2017年4月25日至2021年1月4日擔(dān)任公司法人、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鴻基天成是一家私募證券投資基金，成立于2015年6月，三個月后完完成登記備案。該私募注冊資本1億元，實(shí)繳資本3000萬元，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。根據(jù)中基協(xié)披露，正在運(yùn)作的產(chǎn)品共計21只，正常清算、提前清算、延期清算的產(chǎn)品分別有3只、8只、2只。全職人員共計3人，其中2人取得基金從業(yè)資格。
根據(jù)公示信息，鴻基天成旗下多只產(chǎn)品同樣存在季報、年報未如數(shù)完成披露的情況。因債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛、勞動合同糾紛，鴻基天成曾與多位個人對薄公堂。
從工作履歷看，張海金曾于廣發(fā)證券總部的電子商務(wù)部，擔(dān)任主管。
陸羽基金：六大違規(guī)行為，公司僅?！肮鈼U司令”
1月10日，深圳一私募基金陸羽基金收到了來自中基協(xié)下發(fā)的紀(jì)律處分事先告知書。據(jù)披露，該私募為一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，管理基金規(guī)模0-5億元，基金已成立9年多時間，旗下產(chǎn)品同樣存在未能如數(shù)披露年報、半年報的問題。自2015年9月起，嚴(yán)建紅擔(dān)任陸羽基金的法定代表人兼合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
本次告知書指出，中基協(xié)擬取消陸羽基金會員資格，撤銷其管理人登記；同時取消嚴(yán)建紅基金從業(yè)資格。相關(guān)處罰，主要基于陸羽基金存在六大違規(guī)行為:
一是違反專業(yè)化運(yùn)營原則。經(jīng)查，陸羽基金發(fā)起成立茶交易平臺“武漢陸羽國際茶業(yè)交易中心有限公司”(以下簡稱：茶交所)，陸羽基金持股60%且陸羽基金實(shí)際控制人、法定代表人嚴(yán)建紅擔(dān)任茶交所法定代表人。作為茶業(yè)要素市場交易平臺，茶交所的主要收入主要來源為交易手續(xù)費(fèi)。而相關(guān)規(guī)定指出，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營交易平臺等與私募基金管理存在沖突的業(yè)務(wù)的規(guī)定。
二是產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會備案。根據(jù)相關(guān)合伙協(xié)議及人民法院民事判決書，陸羽基金管理的湖北陸羽茶圣產(chǎn)業(yè)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱：湖北陸羽)存在對外募集行為、合伙協(xié)議中約定支付實(shí)繳出資額2%的管理費(fèi)及多處使用基金等字樣。
三是違規(guī)向投資者承諾保本保收益。根據(jù)湖北陸羽的合伙協(xié)議附件，陸羽基金的關(guān)聯(lián)公司與投資者簽署《銷售代理協(xié)議》，約定向投資者按照年化8.3%返還溢價增值。
四是違反投資者適當(dāng)性管理要求。根據(jù)相關(guān)仲裁裁決書，在湖北陸羽合伙協(xié)議簽訂過程中，陸羽基金未對投資者進(jìn)行合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險揭示、冷靜期回訪等。
五是未準(zhǔn)確、完整填報管理人登記信息且未及時更新登記備案信息。其一，工商系統(tǒng)顯示陸羽基金存在多家關(guān)聯(lián)公司，但均未向協(xié)會報送相關(guān)信息。其二，陸羽基金于2017年起不再擔(dān)任“深圳陸羽茶圣產(chǎn)業(yè)投資基金”的管理人，相關(guān)信息一直未更新。其三，陸羽基金的股東、高管人員均發(fā)生變更，但均未在向協(xié)會報送更新相關(guān)信息。
六是不符合管理人登記要求。根據(jù)陸羽基金向協(xié)會提供的材料，陸羽基金除法定代表人外均為兼職員工；公司已停止運(yùn)營，地址為掛靠地址。