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2023-01-31
因員工使用私人通訊軟件溝通業(yè)務，花旗、高盛等多家華爾街金融公司被罰11億美元
更新時間：2022-09-28 08:05:36作者：智慧百科
因未能監(jiān)控員工使用未經授權的短信應用程序，包括高盛和花旗在內的銀行業(yè)巨頭同意向監(jiān)管機構支付11億美元罰款。
美國證券交易委員會（SEC）周二發(fā)布公告稱，16家金融機構與SEC達成和解協(xié)議。
SEC指出，從2018年1月到2021年9月，這些金融公司員工經常使用個人設備上的通訊程序溝通業(yè)務。而公司沒有維護或保存這些渠道外通訊的大部分內容，這違反了聯邦證券法，并可能使委員會在調查中無法獲得這些非渠道通信。16家華爾街的金融公司出現了上述問題，并涉及多個級別的員工，包括主管和高級管理人員。SEC稱，金融公司必須密切監(jiān)控員工的通訊，以防不當行為。WhatsApp等通訊應用程序的流行和疫情爆發(fā)后的居家辦公讓該制度面臨巨大挑戰(zhàn)。