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2023-01-31
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告
更新時(shí)間：2023-01-18 12:44:57作者：智慧百科
交銀施羅德基金管理有限公司已于2023年1月17日在《中國證券報(bào)》及交銀施羅德基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fund001.com）發(fā)布了《交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》。為了使本次基金份額持有人大會(huì)順利召開，根據(jù)基金合同的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)發(fā)布本次基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告。
一、召開會(huì)議基本情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）和《交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”，基金代碼：003900）的基金管理人交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）決定以通訊方式召開本基金的基金份額持有人大會(huì)審議本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案，會(huì)議的具體安排如下：
1、會(huì)議召開方式：通訊方式
2、會(huì)議投票表決起止時(shí)間：自2023年1月18日起至2023年2月20日17：00止（以基金管理人收到表決票的時(shí)間或移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)記載的表決時(shí)間為準(zhǔn)）
3、會(huì)議紙質(zhì)表決票的寄達(dá)地點(diǎn)：
收件人：交銀施羅德基金管理有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期22樓
郵政編碼：200120
聯(lián)系人：郝婷婷
通過專人送交、郵寄送達(dá)的，請?jiān)谛欧獗趁孀⒚飨涤糜诒净鸹鸱蓊~持有人大會(huì)表決之用（如“交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決專用”）。
4、移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票方式表決票的提交
移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票形式的會(huì)議表決票按本公告規(guī)定的方式提交至基金管理人指定的系統(tǒng)。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
本次會(huì)議審議事項(xiàng)為《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》（見附件一）。
上述議案的內(nèi)容說明見《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案的說明》（見附件四）。
三、基金份額持有人的權(quán)益登記日
本次會(huì)議的權(quán)益登記日為2023年1月17日，即該日在本基金登記機(jī)構(gòu)登記在冊的交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金全體基金份額持有人或其授權(quán)的代理人均有權(quán)參加本次基金份額持有人大會(huì)。
四、投票方式
（一）紙質(zhì)表決方式
1、本次會(huì)議表決票見附件二?；鸱蓊~持有人可通過剪報(bào)、復(fù)印或登陸基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）下載并打印等方式填制表決票。
2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：
（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件正反面復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)章（以下合稱“公章”），并提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）；合格境外機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權(quán)代表的身份證件、護(hù)照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境外機(jī)構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，以及該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件；
（3）基金份額持有人可根據(jù)本公告第五章節(jié)的規(guī)定授權(quán)其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)代其在本次基金份額持有人大會(huì)上投票。受托人接受基金份額持有人紙面方式授權(quán)代理投票的，應(yīng)由受托人在表決票上簽字或蓋章，并提供授權(quán)委托書原件以及本公告第五章節(jié)第（三）條“授權(quán)方式”中所規(guī)定的基金份額持有人以及受托人的身份證明文件或機(jī)構(gòu)主體資格證明文件；
（4）以上各項(xiàng)中的公章、批文、開戶證明及登記證書，以基金管理人的認(rèn)可為準(zhǔn)。
3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件自2023年1月18日起至2023年2月20日17：00以前（以表決票收件人收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）通過專人送交、郵寄送達(dá)至以下地址下述收件人
收件人：交銀施羅德基金管理有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期22樓
郵政編碼：200120
聯(lián)系人：郝婷婷
通過專人送交、郵寄送達(dá)的，請?jiān)谛欧獗趁孀⒚飨涤糜诒净鸹鸱蓊~持有人大會(huì)表決之用（如“交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決專用”）。
（二）基金管理人移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票（僅適用于個(gè)人投資者）
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，包括：官方微信（微信號(hào)：交銀施羅德）和官方APP（交銀基金），參與本次大會(huì)投票?；鸱蓊~持有人完成身份驗(yàn)證程序后登陸移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按提示進(jìn)行投票操作。
投票時(shí)間：自2023年1月18日起至2023年2月20日17：00止（以基金管理人指定移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)記載的表決時(shí)間為準(zhǔn)）。
移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票方式僅適用于個(gè)人投資者，對機(jī)構(gòu)投資者暫不開通。
五、授權(quán)
為便于基金份額持有人有盡可能多的機(jī)會(huì)參與本次會(huì)議，使基金份額持有人在本次會(huì)議上充分表達(dá)其意志，基金份額持有人除可以直接投票外，還可以授權(quán)他人代其在基金份額持有人大會(huì)上投票（該等授權(quán)僅限于紙質(zhì)投票方式）。根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，基金份額持有人授權(quán)他人在基金份額持有人大會(huì)上表決需符合以下規(guī)則：
（一）委托人
本基金的基金份額持有人可委托他人代理行使本次基金份額持有人大會(huì)的表決權(quán)。
基金份額持有人在權(quán)益登記日是否持有基金份額以及所持有的基金份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的登記為準(zhǔn)。
（二）受托人
基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，代為行使本次基金份額持有人大會(huì)上的表決權(quán)。
（三）授權(quán)方式
本基金的基金份額持有人僅可通過紙面的授權(quán)方式授權(quán)受托人代為行使表決權(quán)。授權(quán)委托書的樣本請見本公告附件三。基金份額持有人可通過剪報(bào)、復(fù)印或登陸基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）下載并打印等方式獲取授權(quán)委托書樣本。
1、基金份額持有人進(jìn)行紙面授權(quán)所需提供的文件：
（1）個(gè)人基金份額持有人委托他人投票的，受托人應(yīng)提供由委托人填妥并簽署授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本），并提供基金份額持有人的個(gè)人身份證明文件復(fù)印件。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證明文件復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。
（2）機(jī)構(gòu)基金份額持有人委托他人投票的，受托人應(yīng)提供由委托人填妥的授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機(jī)構(gòu)公章，并提供該機(jī)構(gòu)持有人加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證明文件復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托他人投票的，受托人應(yīng)提供由委托人填妥的授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機(jī)構(gòu)公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權(quán)代表的身份證件、護(hù)照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境外機(jī)構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，并提供該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證明文件復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。
2、授權(quán)效力確定規(guī)則
（1）如果同一基金份額存在多次以有效紙面方式授權(quán)的，以時(shí)間在最后的一次紙面授權(quán)為準(zhǔn)。同時(shí)多次以有效紙面方式授權(quán)的，若授權(quán)表示一致，以一致的授權(quán)表示為準(zhǔn)；若授權(quán)表示不一致，視為無效授權(quán)；
（2）如委托人未在授權(quán)委托表示中明確其表決意見的，視為委托人授權(quán)受托人按照受托人的意志行使表決權(quán)；如委托人在授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見的，視為無效授權(quán)；
（3）如委托人既進(jìn)行委托授權(quán)，自身又送達(dá)了有效表決票，則以自身有效表決票為準(zhǔn)。
六、會(huì)議召開的條件和表決票數(shù)要求
本次會(huì)議召開的條件為：本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
本會(huì)議表決的票數(shù)要求為：《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
七、計(jì)票
1、本次通訊會(huì)議的計(jì)票方式為：由本基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人（招商銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下在表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。
2、表決票效力的認(rèn)定如下：
（1）紙面表決票通過專人送交或郵寄送達(dá)本公告規(guī)定的收件人的，表決時(shí)間以收到時(shí)間為準(zhǔn)。2023年2月20日17：00以后送達(dá)基金管理人的，為無效表決。
（2）如果同一基金份額存在包括有效紙面方式表決和其他非紙面方式有效表決的，以有效的紙面表決為準(zhǔn)。
（3）如果同一基金份額只存在移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)方式表決時(shí)，以最后一次有效的表決為準(zhǔn)。
（4）紙面表決票的效力認(rèn)定：
1）紙面表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本會(huì)議通知規(guī)定，且在截止時(shí)間之前送達(dá)基金管理人的，為有效表決票；有效表決票按表決意見計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
2）如表決票上的表決意見未填或無法辨認(rèn)其表決意見，但其他各項(xiàng)符合會(huì)議通知規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票并按“棄權(quán)”計(jì)入對應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
3）如表決票上簽字或蓋章部分填寫無法辨認(rèn)的，或未能提供有效證明基金份額持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在截止時(shí)間之前送達(dá)基金管理人的，均為無效表決票；無效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
4）基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：
A.送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)的填寫有效的表決票為準(zhǔn)，先送達(dá)的表決票視為被撤回；
B.送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計(jì)入棄權(quán)表決票；
C.送達(dá)時(shí)間按如下原則確定：專人送達(dá)的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)，郵寄的以基金管理人收到的時(shí)間為準(zhǔn)。
（5）網(wǎng)絡(luò)表決票的效力認(rèn)定：
1）網(wǎng)絡(luò)表決參與人需于權(quán)益登記日實(shí)際持有本基金的基金份額；
2）網(wǎng)絡(luò)表決票需經(jīng)基金份額持有人成功提交并經(jīng)投票系統(tǒng)記載后方可視為有效。
八、二次召集基金份額持有人大會(huì)及二次授權(quán)
根據(jù)《基金法》及《基金合同》的規(guī)定，本次持有人大會(huì)需要本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一），方可召開。如果本次基金份額持有人大會(huì)不符合前述要求而不能夠成功召開，基金管理人可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（即本次公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)）就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表本基金在權(quán)益登記日基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見。
重新召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，除非授權(quán)文件另有載明，本次基金份額持有人大會(huì)授權(quán)期間基金份額持有人作出的各類授權(quán)依然有效，但如果授權(quán)方式發(fā)生變化或者基金份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新方式或最新授權(quán)為準(zhǔn)，詳細(xì)說明見屆時(shí)發(fā)布的重新召集基金份額持有人大會(huì)的通知（如有）。
九、本次持有人大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)
1、召集人：交銀施羅德基金管理有限公司
聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期21-22樓
聯(lián)系人：郝婷婷
2、基金托管人、監(jiān)督人：招商銀行股份有限公司
聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
3、公證機(jī)關(guān)：上海市東方公證處
聯(lián)系地址：上海市鳳陽路660號(hào)
聯(lián)系人：林奇
郵政編碼：200041
4、見證律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
十、重要提示
1、請基金份額持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出表決票。
2、本次基金份額持有人大會(huì)有關(guān)公告可通過本基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）查閱，投資者如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務(wù)電話400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000咨詢。
3、基金管理人將在發(fā)布本公告后2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告，就持有人大會(huì)相關(guān)情況做必要說明，請予以留意。
4、如本次基金份額持有人大會(huì)不能成功召開或者未能通過本次會(huì)議審議的議案，根據(jù)《基金法》和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金可能會(huì)重新召開基金份額持有人大會(huì)。
5、本公告的有關(guān)內(nèi)容由交銀施羅德基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇二三年一月十八日
附件一：《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》
附件二：《交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決票》
附件三：《授權(quán)委托書》
附件四：《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案的說明》
附件一：
關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案
交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人：
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人經(jīng)與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致，提議召開本基金的基金份額持有人大會(huì)，審議本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的事宜。此次本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同事宜，按照現(xiàn)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定對《基金合同》進(jìn)行修訂，修訂內(nèi)容包括調(diào)整交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金的基金名稱、運(yùn)作方式、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、基金估值對象、估值方法、基金收益分配原則、基金合同自動(dòng)終止條款、爭議的處理相關(guān)內(nèi)容、基金費(fèi)用的種類、側(cè)袋機(jī)制條款、贖回費(fèi)率、增加基金份額類別設(shè)置等內(nèi)容，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作完善表述，并修改基金合同中根據(jù)上述調(diào)整需要同步進(jìn)行修訂的其他部分條款，以及按照最新的法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)要求修改的內(nèi)容。具體內(nèi)容詳見附件四《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案的說明》。
同時(shí)，根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，提議授權(quán)基金管理人在轉(zhuǎn)型實(shí)施前預(yù)留不少于二十個(gè)開放日供基金份額持有人選擇贖回的前提下，確定有關(guān)基金轉(zhuǎn)型正式實(shí)施的日期、制定轉(zhuǎn)型實(shí)施前的申購贖回安排等事項(xiàng)的規(guī)則并提前公告。
本議案如獲得基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)，為實(shí)施本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的事宜，提議授權(quán)基金管理人辦理本次基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的具體事宜，包括但不限于根據(jù)《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案的說明》對《基金合同》等法律文件進(jìn)行修改和補(bǔ)充，并在本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)實(shí)施前披露修改后的基金法律文件；提議授權(quán)基金管理人在本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同實(shí)施前，制訂有關(guān)基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同正式實(shí)施的日期等事項(xiàng)并提前公告。
以上議案，請予審議。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇二三年一月十七日
附件二：
交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決票
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附件三：
授權(quán)委托書
本人（或本機(jī)構(gòu)）持有交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金份額，就交銀施羅德基金管理有限公司官網(wǎng)（www.fund001.com）及《中國證券報(bào)》于2023年1月17日公布的《交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》所述需基金份額持有人大會(huì)審議的事項(xiàng)，本人（或本機(jī)構(gòu)）的意見為（請?jiān)谝庖姍谙路絼潯啊獭保?/p>
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本人（或本機(jī)構(gòu)）特此授權(quán)代表本人（或本機(jī)構(gòu)）參加審議上述事項(xiàng)的基金份額持有人大會(huì)，并按照上述意見行使表決權(quán)。
上述授權(quán)有效期自簽署日起至審議上述事項(xiàng)的基金份額持有人大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日止。若本基金重新召開審議相同議案的持有人大會(huì)的，以最多兩次重新召開持有人大會(huì)為限，本授權(quán)繼續(xù)有效。
委托人（簽字/蓋章）：
委托人證件號(hào)碼（填寫）：
受托人（簽字/蓋章）：
受托人證件號(hào)碼（填寫）：
簽署日期：年月日
授權(quán)委托書填寫注意事項(xiàng)：
1.基金份額持有人可以委托符合法律和本公告規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，代為行使本次基金份額持有人大會(huì)上的表決權(quán)。
2.基金份額持有人開立持有本基金的基金賬戶為多個(gè)的，若僅以其中部分賬戶所持有的本基金基金份額授權(quán)受托人參會(huì)和投票的，應(yīng)當(dāng)注明該賬戶號(hào)碼。若不注明的，視為授權(quán)受托人就其全部賬戶所持有的本基金份額參會(huì)和進(jìn)行投票。如委托人未在授權(quán)委托表示中明確其表決意見的，視為委托人授權(quán)受托人按照受托人的意志行使表決權(quán)；如委托人在授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見的，視為無效授權(quán)。
3．本授權(quán)委托書（樣本）中“委托人證件號(hào)碼”，僅指基金份額持有人持有本基金基金份額的基金賬號(hào)當(dāng)前所使用的證件號(hào)碼，基金份額持有人若因證件號(hào)碼發(fā)生過更新或其他原因不確定其基金賬戶當(dāng)前所使用的證件號(hào)碼，可撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000查詢。
4．具體的授權(quán)效力確定規(guī)則請參見《交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》正文。
5．如本次持有人大會(huì)權(quán)益登記日，投資者未在本基金登記機(jī)構(gòu)登記在冊，則其授權(quán)無效。
6．若本基金二次召開基金份額持有人大會(huì)，除非授權(quán)文件另有載明，基金份額持有人在第一次召集的持有人大會(huì)授權(quán)期間基金份額持有人作出的各類授權(quán)依然有效，但如果授權(quán)方式發(fā)生變化或者基金份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新方式或最新授權(quán)為準(zhǔn)，詳細(xì)說明見屆時(shí)發(fā)布的重新召集基金份額持有人大會(huì)的通知（如有）。
7.授權(quán)委托書可通過剪報(bào)、復(fù)印或登陸基金管理人網(wǎng)站下載（www.fund001.com）并打印等方式獲取，在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。
附件四：
關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案的說明
一、重要提示
交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2016年12月14日成立并正式運(yùn)作。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致，提議召開本基金的基金份額持有人大會(huì)，審議本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的事宜。
本次交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方為有效，存在無法獲得基金份額持有人大會(huì)表決通過的可能。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)對本次持有人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)所作的任何決定或意見，均不代表其對本基金的價(jià)值或投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
二、轉(zhuǎn)型方案要點(diǎn)
（一）變更基金名稱
基金名稱由“交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金”擬變更為“交銀施羅德瑞鑫六個(gè)月持有期混合型證券投資基金”。
（二）變更基金運(yùn)作方式
基金運(yùn)作方式由“以封閉期和開放期滾動(dòng)的方式運(yùn)作”擬變更為設(shè)置六個(gè)月最短持有期的契約型開放式運(yùn)作。
（三）修改投資目標(biāo)
變更后的投資目標(biāo)如下：
“在合理控制風(fēng)險(xiǎn)并保持基金資產(chǎn)良好流動(dòng)性的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，控制波動(dòng)率，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值?！?/p>
（四）修改投資范圍
變更后的投資范圍如下：
“本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（含國債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純債部分）、可交換公司債券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換公司債券占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)為10%-30%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%），同業(yè)存單投資占基金資產(chǎn)的比例不超過20%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。”
（五）修改投資策略
變更后的投資策略如下：
“本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)周期和金融市場運(yùn)行趨勢的基礎(chǔ)上，運(yùn)用修正后的投資時(shí)鐘分析框架，自上而下調(diào)整基金大類資產(chǎn)配置，確定債券組合久期和債券類別配置；在嚴(yán)謹(jǐn)深入的股票和債券研究分析基礎(chǔ)上，自下而上精選個(gè)股和個(gè)券；在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭獲取投資組合的較高回報(bào)。
1、大類資產(chǎn)配置
本基金利用經(jīng)交銀施羅德研究團(tuán)隊(duì)修正后的投資時(shí)鐘分析框架，通過“自上而下”的定性分析和定量分析相結(jié)合形成對不同資產(chǎn)市場表現(xiàn)的預(yù)測和判斷，確定基金資產(chǎn)在滬深A(yù)股、港股、債券及貨幣市場工具等各類別資產(chǎn)間的分配比例，并隨著各類證券風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對變化，在基金合同約定的范圍內(nèi)動(dòng)態(tài)調(diào)整組合中各類資產(chǎn)的比例，以規(guī)避或控制市場風(fēng)險(xiǎn)，提高基金收益率。
2、股票投資策略
本基金主要運(yùn)用交銀施羅德股票研究分析方法等投資分析工具，在把握宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢和股票市場行業(yè)輪動(dòng)的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮公司股票研究團(tuán)隊(duì)“自下而上”的主動(dòng)選股能力，基于對個(gè)股深入的基本面研究和細(xì)致的實(shí)地調(diào)研，精選股票構(gòu)建股票投資組合。
（1）品質(zhì)篩選
篩選出在公司治理、財(cái)務(wù)及管理品質(zhì)上符合基本品質(zhì)要求的公司，構(gòu)建備選股票池。主要篩選指標(biāo)包括：
?盈利能力指標(biāo)：如市盈率（P/E）、市現(xiàn)率（P/CashFlow）、股價(jià)與每股自由現(xiàn)金流比率（P/FCF）、市銷率（P/S）、股價(jià)與每股息稅前利潤比率（P/EBIT）等；
▲經(jīng)營效率指標(biāo)：如凈資產(chǎn)收益率（ROE）、資產(chǎn)收益率（ROA）、經(jīng)營資產(chǎn)回報(bào)率（Returnonoperatingassets）等；
▲財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)：如資產(chǎn)負(fù)債率（D/A）、流動(dòng)比率等；
▲研發(fā)投入指標(biāo)：如研發(fā)投入與營業(yè)收入比率、科研人員數(shù)量及占比、專利數(shù)量及在同行業(yè)的占比等。
（2）價(jià)值評估
股票估值水平的高低將最終決定投資回報(bào)率的高低。由于驅(qū)動(dòng)公司價(jià)值創(chuàng)造的因素不同，本基金將借鑒市場通用估值理念，針對不同類型公司以及公司發(fā)展中所處的不同階段，采用不同的價(jià)值評估指標(biāo)對公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評估，篩選出估值具有吸引力的公司作為投資目標(biāo)。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場。本基金優(yōu)先將基本面健康、業(yè)績向上彈性較大、具有估值優(yōu)勢的港股納入本基金的股票投資組合。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（4）存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
3、債券投資策略
本基金的債券投資采取主動(dòng)的投資管理方式，獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的投資收益，以實(shí)現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和保證基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。
在全球經(jīng)濟(jì)的框架下，本基金管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢及其引致的財(cái)政貨幣政策變化作出判斷，運(yùn)用數(shù)量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化作出預(yù)測，并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風(fēng)險(xiǎn)的大小、流動(dòng)性的好壞等因素，構(gòu)造債券組合。在具體操作中，本基金運(yùn)用久期調(diào)整策略、類屬配置策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、回購策略、信用債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資策略等多種策略，以期獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。
（1）久期調(diào)整策略
本基金根據(jù)中長期宏觀經(jīng)濟(jì)走勢和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)趨勢，判斷債券市場未來的走勢，并形成對未來市場利率變動(dòng)方向的預(yù)期，動(dòng)態(tài)調(diào)整組合久期。
（2）類屬配置策略
本基金定性和定量地分析不同類屬債券類資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等因素及其經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率水平或盈利能力，通過比較并合理預(yù)期不同類屬債券類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益率變化，確定不同類屬債券類資產(chǎn)間的配置。
（3）期限結(jié)構(gòu)配置策略
通過預(yù)期收益率曲線形態(tài)變化來調(diào)整投資組合的期限結(jié)構(gòu)配置策略。根據(jù)債券收益率曲線形態(tài)、各期限段品種收益率變動(dòng)、結(jié)合短期資金利率水平與變動(dòng)趨勢，分析預(yù)測收益率曲線的變化，測算子彈、啞鈴或梯形等不同期限結(jié)構(gòu)配置策略的風(fēng)險(xiǎn)收益，形成具體的期限結(jié)構(gòu)配置策略。
（4）回購策略
當(dāng)回購利率低于債券收益率時(shí)，本基金將實(shí)施正回購融入資金并投資于信用債券等可投資標(biāo)的，從而獲取收益率超出回購資金成本（即回購利率）的套利價(jià)值。
（5）信用債券（含資產(chǎn)支持證券，下同）投資策略
本基金通過交銀施羅德的信用債券信用評級(jí)指標(biāo)體系，對信用債券進(jìn)行信用評級(jí)，并在信用評級(jí)的基礎(chǔ)上，建立本基金的信用債券池。基金經(jīng)理從信用債券池中精選債券構(gòu)建信用債券投資組合。
本基金主動(dòng)投資的信用債為信用評級(jí)在AA+級(jí)（含）以上的信用債，對信用評級(jí)的認(rèn)定參照基金管理人選定的評級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評級(jí)，其中，信用債的信用評級(jí)依照評級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債項(xiàng)信用評級(jí)，若無債項(xiàng)信用評級(jí)的或債項(xiàng)信用評級(jí)為A-1的，依照其主體信用評級(jí)。本基金投資于評級(jí)AA+的信用債比例不高于信用債資產(chǎn)的50%，投資于評級(jí)AAA的信用債比例不低于信用債資產(chǎn)的50%。因信用評級(jí)下降、證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在評級(jí)報(bào)告發(fā)布之日或不符合上述規(guī)定之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合比例。
（6）可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資策略
本基金投資股票資產(chǎn)（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換公司債券占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)為10%-30%，因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不符合上述規(guī)定之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。本基金對于可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券股性的研究將完全依托于公司投研團(tuán)隊(duì)對標(biāo)的股票的研究，在此基礎(chǔ)上利用可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券定價(jià)模型，充分考慮轉(zhuǎn)債發(fā)行后目標(biāo)轉(zhuǎn)債標(biāo)的股票股價(jià)波動(dòng)率可能出現(xiàn)的變化，對目標(biāo)轉(zhuǎn)債的股性進(jìn)行合理定價(jià)。通過對標(biāo)的轉(zhuǎn)債股性與債性的合理定價(jià)，力求尋找出被市場低估的品種，構(gòu)建本基金可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券的投資組合。
1）行業(yè)配置策略
本基金將綜合考慮各種宏觀因素，以宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、經(jīng)濟(jì)周期特征和階段性市場投資主題的研究為基礎(chǔ)，綜合考量可轉(zhuǎn)債市場的供給和需求情況，追求最優(yōu)行業(yè)配置。同時(shí)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)和市場階段性特征，動(dòng)態(tài)調(diào)整不同行業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券進(jìn)行投資。
2）個(gè)券精選策略
本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司的信用資質(zhì)、行業(yè)地位、財(cái)務(wù)狀況等方面進(jìn)行定性分析，精選財(cái)務(wù)穩(wěn)健、信用違約風(fēng)險(xiǎn)小的個(gè)券；對于可轉(zhuǎn)換為正股的轉(zhuǎn)股價(jià)值，將通過盈利能力指標(biāo)（如市盈率、市現(xiàn)率、股價(jià)與每股息稅前利潤比率等）、經(jīng)營效率指標(biāo)（如凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)收益率、經(jīng)營資產(chǎn)回報(bào)率等）、財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)（如資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率等）等進(jìn)行定量分析，選擇基本面優(yōu)質(zhì)且估值合理的正股。綜上所述，本基金將結(jié)合可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券自身的信用評估和其正股的價(jià)值分析來進(jìn)行個(gè)券的篩選。
4、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的。本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。套期保值將主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將通過對證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié)的獨(dú)立運(yùn)作，并明確相關(guān)崗位職責(zé)。此外，基金管理人建立股指期貨交易決策部門或小組，并授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的投資審批事項(xiàng)。”
（六）修改投資限制
變更后的投資限制如下：
“1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換公司債券占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)為10%-30%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%），同業(yè)存單投資占基金資產(chǎn)的比例不超過20%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金參與股指期貨交易，則：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。”
（七）修改業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
變更后的業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征為：
“滬深300指數(shù)收益率×15%+恒生指數(shù)收益率×5%+中證綜合債券指數(shù)收益率×80%
滬深300指數(shù)是滬深證券交易所第一次聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)，由中證指數(shù)有限公司編制和維護(hù)，是在上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而成。該指數(shù)樣本對滬深市場的覆蓋度高，具有良好的市場代表性，投資者可以方便地從報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)等財(cái)經(jīng)媒體中獲取。滬深300指數(shù)引進(jìn)國際指數(shù)編制和管理的經(jīng)驗(yàn)，編制方法清晰透明，具有獨(dú)立性和良好的市場流動(dòng)性；與市場整體表現(xiàn)具有較高的相關(guān)度，且指數(shù)歷史表現(xiàn)強(qiáng)于市場平均收益水平，適合作為本基金A股資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)，是反映香港股市價(jià)幅趨勢最有影響的一種股價(jià)指數(shù)。
中證綜合債券指數(shù)是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場國債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)及短期融資券整體走勢的跨市場債券指數(shù)，該指數(shù)旨在更全面地反映我國債券市場的整體價(jià)格變動(dòng)趨勢，具有較強(qiáng)的市場代表性，適合作為本基金債券資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，則本基金管理人可與本基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，調(diào)整或變更本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益理論上高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>
（八）修改估值對象、增加估值原則、修改估值方法等估值相關(guān)內(nèi)容
新增的估值原則、變更后的估值對象、估值方法如下：
“二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具和其它投資等持續(xù)以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價(jià)中所含債券（稅后）應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價(jià)中所含債券（稅后）應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
5、估值計(jì)算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
6、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е卤净饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，本基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布?！?/p>
（九）增加基金費(fèi)用的種類條款
增加基金費(fèi)用的種類條款：
增加“9、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
10、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；”
（十）修改基金收益分配原則
變更后的基金收益分配如下：
“1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；投資者紅利再投資所得基金份額不受最短持有期限制；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
4、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！?/p>
（十一）調(diào)整基金份額類別設(shè)置
增加“C類基金份額”的相關(guān)表述。
（十二）調(diào)整基金合同自動(dòng)終止條款
變更后的基金合同自動(dòng)終止條款為：
“《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露。連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定?！?/p>
（十三）增加側(cè)袋機(jī)制相關(guān)條款
（十四）調(diào)整基金贖回費(fèi)率
變更后的基金贖回費(fèi)率設(shè)置為：
“基金份額持有人持有的每份基金份額最短持有期限為六個(gè)月，最短持有期限屆滿后，本基金不收取贖回費(fèi)。其中，對于不受最短持有期限制的紅利再投資所得基金份額，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?！?/p>
（十五）除根據(jù)上述主要內(nèi)容的調(diào)整而做出的必要修改外，基金管理人擬同時(shí)根據(jù)法律法規(guī)變動(dòng)及本基金實(shí)際操作的需要對《基金合同》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，基金管理人提請基金份額持有人大會(huì)授權(quán)基金管理人修訂《基金合同》。
（十六）本次《基金合同》的具體修改內(nèi)容請參照本說明的附表。
三、授權(quán)基金管理人辦理本次基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的具體事宜
根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，基金管理人提請基金份額持有人大會(huì)授權(quán)基金管理人辦理本次基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的具體事宜，包括但不限于根據(jù)《關(guān)于交銀施羅德瑞鑫定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案的說明》對《基金合同》等法律文件進(jìn)行修改和補(bǔ)充，并在本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)實(shí)施前披露修改后的基金法律文件，同時(shí)基金管理人在本基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)實(shí)施前，將根據(jù)基金份額持有人大會(huì)的授權(quán)，制訂有關(guān)基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)正式實(shí)施的日期、實(shí)施前的申購贖回安排等事項(xiàng)的規(guī)則并提前公告。
轉(zhuǎn)型后的《交銀施羅德瑞鑫六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同》經(jīng)基金管理人和基金托管人蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，自基金轉(zhuǎn)型并修改基金合同正式實(shí)施日起生效。
四、修改基金合同的主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)備措施
（一）持有人大會(huì)不能成功召開的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《基金法》及《基金合同》的規(guī)定，本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）方可舉行。為防范本次基金份額持有人大會(huì)不符合上述要求而不能成功召開，基金管理人將通過各種渠道聯(lián)系基金份額持有人，積極邀請基金份額持有人自行或委托他人進(jìn)行投票。
如有必要，基金管理人將推遲基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間。
如在投票表決截止日后，因不符合上述條件本次基金份額持有人大會(huì)確實(shí)未能成功召開，基金管理人可在本次公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就該次大會(huì)議案二次召集基金份額持有人大會(huì)。
（二）《基金合同》的修訂方案被基金份額持有人大會(huì)否決的風(fēng)險(xiǎn)
在設(shè)計(jì)修改方案之前，基金管理人已對基金份額持有人進(jìn)行了走訪，認(rèn)真聽取了相關(guān)意見，擬定議案綜合考慮了基金份額持有人的要求。如有必要，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人意見，對《基金合同》的修訂方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，并重新公告?；鸸芾砣丝稍诒匾闆r下，推遲基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間。
（三）《基金合同》修改前后的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人將提前做好充分的內(nèi)部溝通及外部溝通，避免基金合同修改后基金運(yùn)作過程中出現(xiàn)相關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格地控制本基金的市場風(fēng)險(xiǎn)。
五、基金管理人聯(lián)系方式
基金份額持有人若對本方案的內(nèi)容任何意見和建議，請通過以下方式聯(lián)系基金管理人：
交銀施羅德基金管理有限公司
特此說明。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇二三年一月十七日