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中國(guó)基金報(bào) 顏穎

金融反腐力度持續(xù)從嚴(yán)，又有中小銀行高管的審判結(jié)果出爐。

日前，中國(guó)裁判文書網(wǎng)公布了一份錦州銀行原董事會(huì)辦公室總經(jīng)理、董事會(huì)秘書孫某的刑事裁定書。因犯受賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、貪污罪，一審法院判決孫某有期徒刑12年，并處罰金80萬(wàn)元，并對(duì)違法所得及相關(guān)孳息予以沒(méi)收、返還錦州銀行。

然而，在二審上訴中，孫某力主受賄的1000萬(wàn)元系“經(jīng)錦州銀行時(shí)任董事長(zhǎng)張偉同意”，相關(guān)款項(xiàng)應(yīng)屬關(guān)聯(lián)交易而非受賄；且自己并非國(guó)家工作人員，不符合貪污罪、受賄罪的要求。

實(shí)情究竟如何？二審法院對(duì)此又如何認(rèn)定？來(lái)看詳情——

錦州銀行工作17年

具備國(guó)家工作人員身份

首先來(lái)看孫某的過(guò)往履歷——

裁定書顯示，孫某出生于1977年7月，研究生文化，曾任錦州銀行總行行長(zhǎng)辦公室主任、董事會(huì)秘書、錦州銀行股份有限公司董事會(huì)辦公室總經(jīng)理。

根據(jù)錦州銀行在港股市場(chǎng)披露的簡(jiǎn)歷信息，孫某于2003年畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，并獲得企業(yè)管理專業(yè)碩士學(xué)位。畢業(yè)當(dāng)年孫某即加入錦州銀行，在研究發(fā)展部工作多年。2013年4月至2016年12月，孫某擔(dān)任錦州銀行行長(zhǎng)辦公室副主任、主任。錦州銀行順利完成港股上市后，2018年2月孫某獲委任為錦州銀行執(zhí)行董事，同年12月獲任聯(lián)席公司秘書。

2020年1月，錦州銀行發(fā)布公告稱，其董事會(huì)宣布孫某由于該行工作安排的變動(dòng)，辭任聯(lián)席公司秘書一職，自2022年1月20日起生效。彼時(shí)錦州銀行表示，孫某確認(rèn)其與董事會(huì)并無(wú)分歧，且無(wú)與其辭任有關(guān)的其他事宜需關(guān)注。

2020年11月，因涉嫌非法收受他人財(cái)物，經(jīng)遼寧省紀(jì)委監(jiān)委批準(zhǔn)，孫某被錦州市紀(jì)委監(jiān)委采取留置措施。2021年5月20日，孫某被刑事拘留，并羈押于北鎮(zhèn)市看守所。

公開(kāi)信息顯示，錦州銀行前身為創(chuàng)建于1992年的錦州市城市信用社聯(lián)合社，此后多次經(jīng)歷機(jī)構(gòu)性質(zhì)變更及更名：1997年1月組建錦州城市合作銀行，1998年10月更名為錦州市商業(yè)銀行，2008年4月更名為錦州銀行。

一審判決認(rèn)定，1997年錦州銀行成立時(shí)，其性質(zhì)為國(guó)有參股的城市商業(yè)銀行。2018年8月，錦州銀行國(guó)有股份全部轉(zhuǎn)出，2019年9月，錦州銀行再次成為國(guó)有參股的城市商業(yè)銀行。錦州銀行自成立以來(lái)，國(guó)有股份未超過(guò)50%，直至2020年9月3日完成增資擴(kuò)股，國(guó)有股份比例超過(guò)50%，成為國(guó)有絕對(duì)控股的城市商業(yè)銀行。

由于孫某的違法犯罪行為出現(xiàn)2016年至2019年9月中旬，根據(jù)錦州銀行股權(quán)性質(zhì)的變化，孫某也階段性具有國(guó)家工作人員身份。

裁定書顯示，2015年10月，孫某被中共錦州銀行委員會(huì)任命為總行行長(zhǎng)辦公室主任，于2016年11月被中共錦州銀行委員會(huì)任命為錦州銀行董事會(huì)秘書并經(jīng)原遼寧銀監(jiān)局核準(zhǔn)，于2016年12月被中共錦州銀行委員會(huì)任命為總行戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理（兼）。

法院指出，國(guó)家工作人員的范圍包括國(guó)家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員及國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員和國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體從事公務(wù)的人員，以及其他依照法律從事公務(wù)的人員。

本案中，孫某系經(jīng)中共錦州銀行委員會(huì)任命為總行行長(zhǎng)辦公室主任、錦州銀行董事會(huì)秘書，在錦州銀行系國(guó)有參股企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)期間，中共錦州銀行委員會(huì)作為負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織，經(jīng)其任命代表黨委（黨組）在國(guó)有控股、參股公司、企業(yè)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作的人員，屬于刑法規(guī)定的國(guó)家工作人員。

“幫助”股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)

伙同前任董秘收受515萬(wàn)

作為錦州銀行的行長(zhǎng)辦公室主任，孫某需負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)批示傳達(dá)、辦公系統(tǒng)管理、文件上報(bào)和編寫、對(duì)下級(jí)的批復(fù)等文秘工作。而作為總行董事會(huì)秘書，孫某還需負(fù)責(zé)召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)、收集相關(guān)議案、信息披露、股東管理、股權(quán)糾紛的處理等董事會(huì)交辦的各項(xiàng)工作。

在2016年獲得上述職務(wù)后，孫某的貪污受賄之路也隨即開(kāi)始。

2016年下半年，錦州銀行股東運(yùn)通公司內(nèi)部發(fā)生糾紛，欲轉(zhuǎn)讓其持有的錦州銀行股權(quán)，具體由下屬子公司福建譽(yù)信達(dá)有限公司總經(jīng)理翁某某負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)讓事宜。對(duì)此，翁某某找到時(shí)任錦州銀行董事會(huì)秘書王某某（另案處理）請(qǐng)求其幫忙并承諾事后給予一定比例好處費(fèi)，王某某表示同意。

此后，王某某作為董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)解決股權(quán)糾紛等事宜，通過(guò)指揮、聯(lián)系溝通，促成運(yùn)通公司3300萬(wàn)股權(quán)的快速轉(zhuǎn)讓，孫某協(xié)助辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。事后，翁某某以顧問(wèn)費(fèi)的名義，給付王某某、孫某165萬(wàn)元好處費(fèi)，孫某分得50萬(wàn)元。

2017年上半年，運(yùn)通公司想將剩余的2000萬(wàn)錦州銀行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。翁某某再次找到王某某和被告人孫某，請(qǐng)求幫忙并承諾給予好處費(fèi)，王某某、孫某表示同意。后二人促成運(yùn)通公司將2000萬(wàn)股權(quán)成功轉(zhuǎn)讓。事后，翁某某再次給付王某某、孫某300萬(wàn)元好處費(fèi)，孫某分得100萬(wàn)元。

在嘗到甜頭后，2017年下半年，錦州銀行股東沈陽(yáng)大眾企業(yè)集團(tuán)有限公司與沈陽(yáng)華晨出租公司產(chǎn)生股權(quán)代持糾紛。錦州銀行委派時(shí)任錦州銀行董事會(huì)秘書孫某全權(quán)處理此事。孫某利用職務(wù)便利，與大眾公司董事長(zhǎng)劉某某進(jìn)行溝通，對(duì)雙方進(jìn)行協(xié)調(diào)，最終促成華晨出租公司順利將400萬(wàn)股權(quán)過(guò)戶至其名下。為感謝孫某，華晨出租公司經(jīng)理喬某某分兩次給予孫某好處費(fèi)50萬(wàn)元現(xiàn)金。

除了利用職務(wù)便利“幫忙”收取好處費(fèi)外，孫某還存在貪污行為。

2017年9月，孫某任錦州銀行董事會(huì)秘書期間，利用其負(fù)責(zé)錦州銀行公司治理業(yè)務(wù)職務(wù)便利，以需要法律咨詢和顧問(wèn)服務(wù)的名義與北京隆某律師事務(wù)所沈陽(yáng)分所簽訂委托公司治理合同，并約定服務(wù)費(fèi)用17.5萬(wàn)元。

2017年10月13日，錦州銀行將該筆服務(wù)費(fèi)用轉(zhuǎn)至隆某沈陽(yáng)分所賬戶，該律所出具了正式發(fā)票。后在該項(xiàng)業(yè)務(wù)未開(kāi)展時(shí)，孫某提出終止履行該合同，并要求隆某沈陽(yáng)分所將服務(wù)費(fèi)退回。隆某沈陽(yáng)分所扣除相關(guān)稅費(fèi)1.5萬(wàn)元后，按照孫某的要求，將剩余16萬(wàn)元以現(xiàn)金方式退還給孫某，孫某遂將該款項(xiàng)據(jù)為已有。

增發(fā)新股安排承銷商

受賄千萬(wàn)卻“喊冤”？

與上述動(dòng)輒百萬(wàn)的收取好處費(fèi)相比，孫某在錦州銀行增發(fā)新股、對(duì)外投資過(guò)程中利用職務(wù)便利為他人謀取利益，先后收受他人錢款1000萬(wàn)元，金額更為驚人。值得注意的是，2018年8月至2019年9月中旬，錦州銀行已無(wú)國(guó)有股份。孫某此舉系構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪。

2018年12月，錦州銀行在香港配售增發(fā)10億股新H股。被告人孫某利用負(fù)責(zé)股權(quán)管理的職務(wù)便利，將Parchment（香港）投資有限公司（音譯“帕加馬”公司）作為配售代理加入券商承銷團(tuán)隊(duì)，帕加馬公司賺取錦州銀行支付的承銷傭金港幣2700萬(wàn)元。

為了躲避監(jiān)管，帕加馬負(fù)責(zé)人陸某通過(guò)零錢公司往她名下的建設(shè)銀行、光大銀行、招商銀行共存入700萬(wàn)元，2019年5月，陸某將上述三張銀行卡交給孫某，以銀行卡的方式給予孫某好處費(fèi)700萬(wàn)元。

期間，陸某以銀行轉(zhuǎn)賬方式又給孫某港幣150萬(wàn)元。2020年10月，因懼怕被組織調(diào)查，孫某將該150萬(wàn)元港幣通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬退回陸某銀行賬戶。

孫某為帕加馬公司提供“生意”并非僅有一遭。2018年11月，錦州銀行購(gòu)買中原銀行在香港發(fā)行的美金3億元境外優(yōu)先股。孫某利用負(fù)責(zé)股權(quán)管理的職務(wù)便利，推薦帕加馬公司作為中原銀行優(yōu)先股的配售代理，加入券商承銷團(tuán)隊(duì)。

2019年4月，帕加馬公司賺取中原銀行支付的承銷傭金美金170萬(wàn)元。2019年下半年，陸某以現(xiàn)金方式送給孫某好處費(fèi)300萬(wàn)元。陸某已于2020年1月出境。

針對(duì)非法收受的相關(guān)款項(xiàng)，孫某也采取了“東躲西藏”的隱匿模式：存放于孫某岳父、岳母家閣樓120萬(wàn)，岳父岳母名下各100萬(wàn)，岳母妹妹名下200萬(wàn)，妻子名下170萬(wàn)，嫂子常某名下50萬(wàn)等。

對(duì)于以上違法行為，一審法院判決：孫某犯受賄罪，判處有期徒刑11年，并處罰金50萬(wàn)元；犯非國(guó)家工作人員受賄罪，判處有期徒刑5年6個(gè)月，并處罰金20萬(wàn)元；犯貪污罪，判處有期徒刑1年2個(gè)月，并處罰金10萬(wàn)元；決定執(zhí)行有期徒刑12年，并處罰金80萬(wàn)元。扣押在案的違法所得1200萬(wàn)元及相關(guān)孳息依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；扣押在案的違法所得16萬(wàn)元由扣押機(jī)關(guān)于判決生效后十日內(nèi)返還給錦州銀行。

針對(duì)與帕加馬公司的往來(lái)和收受錢款，孫某上訴稱，陸某是錦州銀行員工，帕加馬公司也是錦州銀行實(shí)際控制，陸某給其的1000萬(wàn)元是經(jīng)錦州銀行時(shí)任董事長(zhǎng)張偉同意，帕加馬公司加入承銷團(tuán)也是張偉決定，該筆款項(xiàng)應(yīng)屬關(guān)聯(lián)交易，陸某給其的150萬(wàn)港幣用于錦州銀行人員到港費(fèi)用支出，不屬于受賄。

對(duì)此，二審法院指出，陸某負(fù)責(zé)的帕加馬公司相關(guān)上市公司融資過(guò)程中被推薦為配售代理加入券商承銷團(tuán)隊(duì)，均系孫某利用負(fù)責(zé)股權(quán)管理的職務(wù)便利，其為帕加馬公司謀取了利益并收取陸某錢款的行為，符合非國(guó)家工作人員受賄罪的犯罪構(gòu)成要件，故其上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)，法院不予支持。

值得一提的是，孫某所稱的“時(shí)任董事長(zhǎng)張偉同意”，已經(jīng)是“死無(wú)對(duì)證”。張偉于2002年出任錦州銀行董事長(zhǎng)，掌舵錦州銀行多年，在2019年11月卸任。2019年12月19日，張偉因罹患胃癌在北京離世。此前曾有多家媒體報(bào)道稱，2019年7月張偉曾試圖外逃美國(guó)，在北京首都機(jī)場(chǎng)飛機(jī)起飛前被攔截。

另外，孫某及其辯護(hù)人還提出不具有國(guó)家工作人員身份、因股權(quán)轉(zhuǎn)讓收取錢款不屬于利用職務(wù)便利、具有坦白情節(jié)、有罪供述真實(shí)性合法性存疑等上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，但均未獲得法院認(rèn)可。最終，二審法院裁定駁回上訴，維持原判。

編輯：小茉

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