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      1. 過會十三月注冊仍未果,揭“AI四小龍”曠視科技IPO“難產”之謎

        更新時間:2022-10-07 11:06:19作者:智慧百科

        過會十三月注冊仍未果,揭“AI四小龍”曠視科技IPO“難產”之謎



        導讀:此次曠視科技提交IPO注冊一年有余仍未獲得結果,除了前述提及的業(yè)績和與敏感企業(yè)的合作關聯(lián)關系外,在注冊推進的關鍵時期,一起突發(fā)的重大事項更將曠視科技IPO的未來推向了更大的不確定性。

        本文由叩叩財訊(ID:koukouipo)獨家原創(chuàng)首發(fā)

        作者:雷 都@北京

        編輯:翟 睿@北京

        一年多時間過去了,曠視科技有限公司(下稱“曠視科技”)的名字依然還在證監(jiān)會擬科創(chuàng)板IPO企業(yè)待注冊的隊伍中等待著上市結果的到來。

        曠視科技此次IPO的注冊申請是在2021年9月30日正式提交的,在此一個月前的2021年9月初召開的上交所科創(chuàng)板上市委2021年第66次審議會議上,曠視科技IPO申請才剛剛順利獲得了上交所的審核通過。

        頂著“AI四小龍”之一的光環(huán),曠視科技IPO的一舉一動自然皆備受業(yè)內外關注。

        自2021年3月正式向上交所提交科創(chuàng)板上市申請之后,最初的一段IPO審核之旅,曠視科技也的確可謂一路通行。在外界的灼灼目光之下,曠視科技僅用了不到五個多月的時間便成功獲得科創(chuàng)板上市委的上會審核之機,并一舉獲得通關卡,向上市的最后一步——證監(jiān)會的注冊大關邁進。

        或許,此時的曠視科技應是沒有想到,對其上市的真正考驗實質上才剛拉開帷幕。

        同在科創(chuàng)板上市委2021年第66次審議會上同日過會的迪哲醫(yī)藥,早在2021年12月便已經完成了科創(chuàng)板上市的所有流程成功掛牌交易。

        甚至更有多家比曠視科技更晚申報IPO上市的擬科創(chuàng)板企業(yè),都已經成功實現(xiàn)了與科創(chuàng)板的資本對接。

        而曠視科技至今卻依然還在等待著IPO注冊批文的到來。

        據(jù)叩叩財訊獲悉,原本曠視科技的確是有機會趕在2021年底的時間窗口完成注冊程序的成功上市的。

        在通過科創(chuàng)板上市委審核并提交注冊伊始,曠視科技IPO的推進也頗為順遂。

        2021年10月,曠視科技IPO即獲得了證監(jiān)會對其注冊環(huán)節(jié)反饋的問詢意見。

        在該份問詢函中,證監(jiān)會對其在注冊環(huán)節(jié)提出的質疑多達8大部分——這在其他同樣申請注冊的擬科創(chuàng)板上市企業(yè)中,也是較為少見的。

        但曠視科技及其此次IPO的保薦機構,僅僅用了兩個月時間,緊趕慢趕地趕在了2021年12月底便迅速地向證監(jiān)會提交了相關的回復資料。

        按照注冊流程,如果曠視科技的上述回復內容能夠獲得證監(jiān)會認可并無其他突發(fā)重大事項的出現(xiàn),那么曠視科技IPO便將順利地獲得注冊。

        但偏偏在此時意外發(fā)生,曠視科技在注冊階段的首輪回復并未完全獲得證監(jiān)會的認可。

        也正是從這一環(huán)節(jié)開始,曠視科技IPO的推進便開始一改此前的順風順水而變得曲折蜿蜒。

        早在2022年初,叩叩財訊便獨家報道了有關曠視科技IPO注冊階段首輪問詢受阻之事。

        早在2021年12月28日,即曠視科技回函證監(jiān)會的次日,叩叩財訊便從多渠道獲悉,曠視科技在注冊環(huán)節(jié)的問詢及回復并未打消監(jiān)管層對其部分問題的質疑而獲得證監(jiān)會對其IPO“封劵”注冊的應允,將決定對其進行在注冊環(huán)節(jié)的第二輪追問。

        對于大部分通過上交所審核并進入注冊流程的擬科創(chuàng)板企業(yè)而言,在前期已然經歷了上交所的多輪問詢和審核,能走到向證監(jiān)會提請注冊這一步時,阻礙企業(yè)上市的大部“瑕疵”和質疑皆一一完成整改與解釋,往往證監(jiān)會在對擬申請注冊的企業(yè)再進行一輪問詢后便可獲得上市結果,需要證監(jiān)會在注冊環(huán)節(jié)中繼續(xù)進行二輪追問的企業(yè)在近一年來可謂屈指可數(shù)。

        “曠視科技IPO還是比較特殊?!彼箷r,一位接近于監(jiān)管層的知情人士向叩叩財訊透露,曠視科技此次申請科創(chuàng)板上市,因為其股權結構設置、基本面問題以及技術層面都備受外界關注,再加之其所處的行業(yè)地位,故監(jiān)管層在對其是否符合注冊標準的審核中慎之又慎,“目前,監(jiān)管層對于曠視科技此番IPO最大的爭議都主要集中在其業(yè)績問題和與螞蟻集團、阿里集團等敏感企業(yè)的關系和合作協(xié)議上,無論是在10月底證監(jiān)會對其注冊階段的首次問詢還是此次決定啟動的第二輪追問,大部分疑點皆是圍繞著這兩方面展開?!?/p>

        和螞蟻集團、阿里集團的關聯(lián)和合作,是曠視科技IPO備受關注的主因之一,同樣,也是其此次上市遭遇到的最大爭議之所在。

        不過,據(jù)上述接近監(jiān)管層的知情人士向叩叩財訊透露的最新審核動向稱,此次曠視科技提交IPO注冊一年有余仍未獲得結果,除了前述提及的業(yè)績和與敏感企業(yè)的合作關聯(lián)關系外,在注冊推進的關鍵時期,一起突發(fā)的重大事項更將曠視科技IPO的未來推向了更大的不確定性。

        1)曠視科技痛失技術領路人:45歲關鍵技術大拿猝亡



        曠視科技的業(yè)績和其與敏感公司之間的合作協(xié)議問題,是證監(jiān)會在注冊環(huán)節(jié)對其兩輪問詢中皆提及的重點。

        不過,相較于前者,證監(jiān)會對其與螞蟻集團、阿里集團有關合作的合規(guī)性的追問更讓曠視科技棘手。

        但凡對曠視科技有所了解的人皆對其與螞蟻集團及阿里集團之間的瓜葛并不陌生。

        工商資料顯示,截至目前,阿里旗下的螞蟻集團為曠視科技第一大機構股東,螞蟻集團通過全資子公司API(HONGKONG) Investment Limited間接持有曠視科技15.08%,而阿里則通過淘寶中國間接持有曠視科技14.33%股份;二者共同持有曠視科技高達29.41%的股份。

        此前,在注冊階段的首輪反饋問詢時,證監(jiān)會便對此質問稱,螞蟻集團及淘寶是否實際參與曠視科技生產經營,是否為其實際控制發(fā)行人,對曠視科技生產經營的影響,與曠視科技之間是否存在其他利益安排,并要求核查曠視科技的主要客戶及供應商與螞蟻集團及淘寶之間是否存在關聯(lián)關系或業(yè)務往來。

        在證監(jiān)會的二輪追問中,曠視科技與螞蟻集團的相關合作協(xié)議的合規(guī)性再度被提及。

        根據(jù)證監(jiān)會在第二輪注冊環(huán)節(jié)的“補充材料”要求,曠視科技及其中介機構需要補充具體說明其與螞蟻集團合作協(xié)議的具體內容,及對相關數(shù)據(jù)具體使用方式,并要求結合數(shù)據(jù)管理相關法律規(guī)定進行逐項比對說明使用螞蟻集團等平臺數(shù)據(jù)的合規(guī)性。

        “數(shù)據(jù)合作”一詞,無論對于曠視科技還是螞蟻集團而言,無不碰觸著其最為敏感的神經。

        眾所周知,曠視科技在研發(fā)其主打的人臉識別技術、圖像識別技術等主要產品之時,需要獲取諸多數(shù)據(jù)作為研發(fā),其中便包括大量的人臉信息和用戶信息數(shù)據(jù)。

        這些關鍵數(shù)據(jù)來源的合規(guī)性和處理相關數(shù)據(jù)的合法性,也一直是外界對其爭議的焦點。

        發(fā)生在2020年9月的一起所謂由“口誤”引發(fā)的軒轅大波,對相關話題的敏感度便可見一斑。

        2020年9月12日,知名創(chuàng)投人士,創(chuàng)新工場董事長兼CEO李開復在HICOOL全球創(chuàng)業(yè)者峰會上表示,其曾在早期幫助曠視科技公司找了包括美圖和螞蟻集團等合作伙伴,讓他們拿到了大量的人臉數(shù)據(jù),并在隨后的摸索過程中找到了幾個有價值的商業(yè)化方向。

        此話一出,立刻引發(fā)外界對螞蟻集團和曠視科技之間相關合作挑戰(zhàn)公眾數(shù)據(jù)和隱私安全的熱議。

        2020年9月12日當日晚間,螞蟻集團官方微博便緊急發(fā)聲明稱,螞蟻集團在與曠視科技合作事宜上從未與李開復先生有過接觸,從未提供任何人臉數(shù)據(jù)給曠視科技。除此之外,螞蟻集團還稱與曠視科技“雙方過往合作僅限曠視科技授權其圖像識別算法能力給螞蟻單獨部署和使用,不涉及任何數(shù)據(jù)的共享和傳輸。目前,雙方已無相關業(yè)務合作。”

        “數(shù)據(jù)安全和隱私保護是螞蟻的生命線,遵守法律法規(guī)、遵循用戶明確授權原則和最小化原則,是其采集、留存和使用數(shù)據(jù)的三條紅線,在任何時候都不會違背”。螞蟻集團同時還補充道。

        在螞蟻集團發(fā)布緊急聲明后,曠視科技也通過官微發(fā)布消息稱,“我們不掌握,也不會主動收集終端用戶的任何個人信息,這是我們的一貫原則。數(shù)據(jù)安全是人工智能企業(yè)的立身之本。曠視一直高度重視‘數(shù)據(jù)隱私安全保護’問題,并已在企業(yè)內部制定、實施了完善的數(shù)據(jù)隱私保護制度。”

        但奇怪的是,在早前螞蟻集團言之鑿鑿稱與曠視科技之間的過往合作“不涉及任何數(shù)據(jù)的共享和傳輸”,但證監(jiān)會卻直言明確提到曠視科技在與螞蟻集團的合作協(xié)議中涉及“對相關數(shù)據(jù)具體使用方式”,并要求曠視科技“結合數(shù)據(jù)管理相關法律規(guī)定進行逐項比對”說明使用螞蟻集團數(shù)據(jù)的合規(guī)性。

        證監(jiān)會對曠視科技下發(fā)二輪問詢后,與螞蟻集團及阿里集團之間業(yè)務的合規(guī)性解釋還未獲得證監(jiān)會認可之時,一樁對曠視科技而言堪稱影響巨大的“重大事項”又突發(fā)而至。

        2022年3月,因財務數(shù)據(jù)過期,曠視科技一度中止了其IPO注冊的推進,直到同年5月16日,在更新補充完最新的2021年年報數(shù)據(jù)后,曠視科技IPO重新開啟注冊審核的流程。

        但就在曠視科技IPO注冊重回正軌后不到一個月的2022年6月14日,一則噩耗傳來——年僅45歲的曠視科技首席科學家、曠視研究院院長孫劍因突發(fā)疾病而搶救無效于當日凌晨去世。



        作為曠視科技首席科學家,孫劍對于曠視科技——這樣一家以科技生產力為推動的企業(yè)而言可謂舉足輕重。

        “曠視失去了一位在人工智能技術領域探索和創(chuàng)新的領路人?!?曠視科技在官宣孫劍去世的訃告中這樣寫道。

        而在曠視科技此次IPO的申報材料中,對孫劍的描述,更足可見其重要程度。

        據(jù)叩叩財訊統(tǒng)計,在曠視科技向證監(jiān)會提交注冊的招股書中,共有32處提及孫劍之名。

        公開信息顯示,孫劍,1976年出生,畢業(yè)于西安交通大學,獲得電子工程(模式識別與智能控制)博士學位。

        孫劍于2016年7月加盟曠視科技,擔任首席科學家一職,在此之前,孫劍曾在微軟擔任亞洲研究院首席研究員等多個職務。

        同時,孫劍自 2017 年 7 月起還擔任西安交通大學兼職教授,并于2019 年 1 月起出任西安交通大學人工智能學院院長。

        孫劍為曠視科技認定的8位核心技術人員之一,同時也以首席科學家、研究院院長的職務位列曠視科技8大高管之列。

        在曠視科技的IPO申報材料中,孫劍幾乎被其視為技術“招牌”型人物的存在,也是其明證自身科技含量的重要籌碼。

        在曠視科技向證監(jiān)會提交的注冊材料中的對主營業(yè)務概述中,其如此寫道“依托于計算機視覺研究院——由公司首席科學家、研究院院長孫劍領導的曠視研究院,曠視科技成為了全球少數(shù)擁有自主研發(fā)深度學習框架的公司之一,并在計算 機視覺領域的頂級賽事中累計贏得 42 項世界冠軍或最高榮譽?!?/p>

        在曠視科技IPO招股書(注冊稿)中關于“公司競爭優(yōu)劣勢”一欄中,曠視科技首推的便是“實力強大的技術研發(fā)團隊”,其中最重要的論據(jù)便是“由公司首席科學家、研究院院長孫劍領導的曠視研究院,截至 2021 年 6 月 30 日,擁有超過 300 名 AI 算法研究人員。其研發(fā)出的 AI 生產力平臺 Brain++, 以及深度學習算法、計算機視覺算法和 AIoT 相關算法,為許多世界前沿人工智能應用奠定了基礎”。



        其后,曠視科技同樣在“公司競爭優(yōu)劣勢”內容下的“富有遠見的管理團隊和融合性人才體系”的表述中,還繼續(xù)強調“公司還擁有一支由科學家領導的 AI 技術研發(fā)團隊。公司首席科學家、研究院院長孫劍博士曾擔任微軟亞洲研究院/微軟研究院前首席研究員,在計算機視 覺及深度學習領域的開創(chuàng)性工作獲得了數(shù)十項世界級獎項及認可,被認為是該領 域最權威的科學家之一。孫劍博士全面負責曠視科技的技術研發(fā),帶領曠視研究 院研發(fā)了包括移動端高效卷積神經網絡 ShuffleNet、開源深度學習框架曠視天元 MegEngine、AI 生產力平臺 Brain++等多項創(chuàng)新技術?!?/p>



        據(jù)曠視科技IPO申報材料顯示,其核心技術水平及來源的基礎研究分為“系統(tǒng)層”和“算法層”兩類。

        系統(tǒng)層即為“公司自主研發(fā)了新一代 AI 生產力平臺 Brain++”,而“算法層”,曠視科技明確表示即為“由公司首席科學家、研究院院長孫劍領導的曠視研究院目前擁有超過 300 名算法研究人員,聚焦于計算機視覺和 AIoT 領域。借力于 Brain++生產力平臺, 曠視研究院持續(xù)低成本、高效率的產出,在各類計算平臺和應用場景中的高精度、 高執(zhí)行速度的算法。”

        “孫劍全面負責曠視科技技術研發(fā),帶領曠視研究院研發(fā)了包括移動端高效卷積神經網絡ShuffleNet、開源深度學習框架曠 視天元 MegEngine、AI 生產力平臺 Brain++等多項創(chuàng)新技術, 為公司核心技術創(chuàng)新及應用做出了突出貢獻”,在曠視科技最新公布的招股書(注冊稿)中,還如此描述孫劍之于曠視科技的重要程度。



        此外,在曠視科技向監(jiān)管層“亮肌肉”以顯示自身符合科創(chuàng)板定位定性時,就技術創(chuàng)新機制稱其在人才建設方面擁有強大而完備的四級梯隊,即“首席科學家孫劍博士擁有豐富的實戰(zhàn)經驗, 帶領曠視研究院引領前沿創(chuàng)新與應用;公司重視年輕人才的儲備和培養(yǎng),建立了 完善的激勵和晉升機制,培養(yǎng)各領域的技術專家;公司培養(yǎng)和吸納了大量具有產業(yè)觀的研發(fā)人才,與研究院形成良性互動,確保技術到產品的快速轉化”。

        可見,在曠視科技的技術創(chuàng)新人才的“四級梯隊”,孫劍一個人便獨占梯隊頂級之位。

        同樣,從薪酬收入來看,也同樣從側面反映了孫劍之于曠視科技的“稀缺性”。

        據(jù)曠視科技此次IPO申報材料顯示,2020年,孫劍的薪酬為212.01萬,在曠視科技20名董監(jiān)高及核心技術人員中,僅次于曠視科技總裁付英波的276萬,將其他首席技術官、資深副總裁等人那100余萬出頭的薪酬遠遠拋至身后。

        也就是這樣一位對曠視科技而言頗具分量的人物,卻在2022年6月中旬——曠視科技IPO注冊的關鍵期猝亡。

        “對以高新技術為推動力和最大賣點的科創(chuàng)板擬上市企業(yè)而言,這樣一位全面負責企業(yè)技術研發(fā)的關鍵人員離世,肯定是構成了對IPO形成重大影響的重大事項,孫劍離開后,曠視科技的研發(fā)技術推進將受到什么樣的影響,其先進性和創(chuàng)新性是否能得以延續(xù)?這些質疑都將對曠視科技的IPO注冊的繼續(xù)推進形成障礙。”上述接近監(jiān)管層的知情人士表示,目前,孫劍的離世剛剛三個月,其對曠視科技的影響或需要更長的觀察期,也需要曠視科技一方給出足夠的例證來證明孫劍的離世并不會給企業(yè)發(fā)展帶來重大影響,尤其是在早前的IPO申報材料中,將孫劍在曠視科技中的地位和研發(fā)影響描述得如此高的前提下。

        除了因英年早逝而痛失的首席科學家孫劍外,近一年來,業(yè)內亦不時有曠視科技相關重要業(yè)務負責人出走的消息。

        2022年6月,就在孫劍辭世前后,有消息稱,曠視科技高級副總裁、城市業(yè)務事業(yè)部總經理陳雪松提出辭呈,并在不久之后出任阿里云副總裁一職,負責數(shù)字政府部的公安業(yè)務線,向阿里集團副總裁、數(shù)字政府總裁許詩軍匯報。

        公開資料顯示,陳雪松畢業(yè)于電子科技大學,畢業(yè)后一直在中國電子科技集團公司第十五研究所工作,任公共安全信息化事業(yè)本部主任,曾擔任過北京市奧運安保指揮系統(tǒng)、武警總體規(guī)劃以及海外國家信息化建設等多個國家級大型項目總師。

        2017年陳雪松正式加入曠視科技,負責拓展智能安防業(yè)務。

        而在2022年更早的一些時間,曠視高級副總裁、企業(yè)業(yè)務事業(yè)部(EBG)總經理顧亮也已經正式離職,但目前去向未知。

        2)“AI四小龍A股第一股”表現(xiàn)差強人意



        曠視科技IPO注冊環(huán)節(jié)的遙遙無期。

        這也早已讓”AI四小龍A股第一股”的光環(huán)花落云從科技。

        曾幾何時,就上市這一資本化進程而言,商湯科技、曠視科技、云從科技和依圖科技這被稱為“中國AI四小龍”的四家頗有科技含量的企業(yè)可謂一度發(fā)跡于同一起跑線之上。

        除了商湯科技一早堅持港股上市的道路外,其余三家皆最終將目光投向了A股科創(chuàng)板。

        嚴格意義上說,無論是云從科技還是依圖科技,其正式啟動A股上市的時間點皆早于曠視科技。

        早在2020年12月中旬,云從科技和依圖科技的A股科創(chuàng)板申請便正式遞交至上交所的案頭,而曠視科技則是在次年3月才“稍晚”地加入了科創(chuàng)板IPO的行列。

        但2021年7月初,正當三家AI“小龍”們?yōu)榱薃股首例競爭處于白熱化之時,依圖科技首先以撤回IPO申請的方式退出了對“第一股”的爭奪。

        與依圖科技同一時期遞交科創(chuàng)板上市申請的云從科技的上市之路,則相對順暢,早在2021年7月20日,云從科技的IPO申請便順利通過了上交所的審核。

        不過,云從科技在2021年8月4日向證監(jiān)會提交注冊申請之后,上市進程卻曾一度放緩。

        幸運的是,2022年4月6日,在同樣處于注冊階段的曠視科技還疲于更新財務數(shù)據(jù)和補充證監(jiān)會第二輪注冊問詢的材料的當口,云從科技IPO順利獲得了注冊批文。

        旋即,云從科技便展開了詢價、路演等一系列發(fā)行流程,并在5月27日正式在上交所科創(chuàng)板掛牌交易。

        縱然勇奪了A股“AI四小龍第一股”的頭銜,但帶著眾多期許目光率先上市的云從科技無論是自身的基本面發(fā)展還是二級市場的估值,似乎并不如人意。

        2022年 8月30日,云從科技發(fā)布其登陸A股后的首份財報即2022年中報。

        相關財務顯示,2022年上半年,受疫情影響,云從科技營業(yè)收入下降13.97%至3.91億元,虧損收窄11.06%至3.25億元;毛利率相對穩(wěn)定,費用率有所上升。

        在二級市場中,云從科技的股價除在上市之初曾出現(xiàn)過短暫的連續(xù)增長外,從2022年6月8日后便開啟了慢慢的下跌之路。

        截止到9月30日,云從科技當日下跌1.01%報收于16.65元/股,這一價格距離跌破其IPO的發(fā)行價15.37元/股也近在咫尺之遙。距離云從科技曾在上市之初創(chuàng)下的36.6元/股的最高價,市值已豁然跌去多半。

        (完)

        本文標簽: ipo  孫劍  李開復  曠視  奧運