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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)7日公布了2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果，共有23家證券公司評(píng)級(jí)為A，50家證券公司評(píng)級(jí)為B，18家證券公司評(píng)級(jí)為C。

今年共計(jì)91家證券公司參評(píng)，相比上一年度多了1家。參評(píng)依據(jù)為《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)，其類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

23家券商獲評(píng)A級(jí)

從參評(píng)結(jié)果來(lái)看，共有23家機(jī)構(gòu)獲評(píng)A級(jí)，分別為財(cái)通證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券承銷(xiāo)保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷(xiāo)保薦、國(guó)金證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合、開(kāi)源證券、平安證券、申港證券、申萬(wàn)宏源、五礦證券、興業(yè)證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投。

另有50家證券公司評(píng)級(jí)為B，18家證券公司評(píng)級(jí)為C。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，本次執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)證券公司2021年公司債券業(yè)務(wù)情況開(kāi)展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)，其類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵(lì)的重要方式。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，下一步將在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下持續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，拓展評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，更好地促進(jìn)證券公司履職盡責(zé)，提升公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化

券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是根據(jù)2021年修訂后的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《辦法》）給出的評(píng)級(jí)結(jié)果。

《辦法》明確六類(lèi)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括券商公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略。同時(shí)，明確能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿(mǎn)分為100分，其中，人員與制度保障指標(biāo)滿(mǎn)分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿(mǎn)分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿(mǎn)分為20分，風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)滿(mǎn)分為20分，市場(chǎng)秩序維護(hù)指標(biāo)滿(mǎn)分為10分，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)滿(mǎn)分為10分。

對(duì)于存在涉及低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)被監(jiān)管部門(mén)或自律組織約談等情形的將被扣分。根據(jù)能力評(píng)價(jià)得分高低，評(píng)價(jià)結(jié)果將分為A、B、C三類(lèi)，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0，或者得分為負(fù)數(shù)的將直接被劃為C類(lèi)。

近年來(lái)，券商公司債承銷(xiāo)規(guī)模屢創(chuàng)新高，市場(chǎng)份額向頭部投行集中，部分中小券商實(shí)現(xiàn)“逆襲”，浙商證券、五礦證券進(jìn)入到A類(lèi)行列。一家券商投行人士認(rèn)為，部分中小型券商近年來(lái)借助注冊(cè)制改革在投行業(yè)務(wù)方面逐漸摸索形成差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)迅速。作為資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，無(wú)論體量大小，都需要在合規(guī)、風(fēng)控等多個(gè)領(lǐng)域全面提升自身實(shí)力。

此前，杭州中院公告，廣受市場(chǎng)關(guān)注的“五洋債”證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件第一批賠償款7.029億元已執(zhí)行到位，其中德邦證券總計(jì)履行5.755億元。

“從‘五洋債’案終審判決可以看出監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于債券中介機(jī)構(gòu)的主要監(jiān)管思路?！币晃蝗虃瘶I(yè)務(wù)人員表示，從判決及處罰文件來(lái)看，主承銷(xiāo)商對(duì)發(fā)行人的審慎核查義務(wù)并不因其他中介機(jī)構(gòu)的存在而減輕。券商作為債券市場(chǎng)的重要參與者，需特別關(guān)注自身的責(zé)任和義務(wù)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的處罰力度。除修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》進(jìn)一步強(qiáng)化券商在債券存續(xù)期的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)外，中證協(xié)還在2021年年末就修訂《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》，強(qiáng)化券商的內(nèi)控和責(zé)任要求，防范“結(jié)構(gòu)化發(fā)行”等違法違規(guī)行為。

責(zé)編：林根

校對(duì)：祝甜婷