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2023-01-31
基金無法贖回、承諾保本保收益！中基協(xié)連開10張罰單，5家私募領(lǐng)罰，2家暫停備案
更新時間：2022-11-05 18:19:04作者：智慧百科
近日，中基協(xié)再度重拳出擊，掃清私募行業(yè)亂象！
11月以來，中基協(xié)一周之內(nèi)開出了10張罰單，處罰了5家私募機構(gòu)和5名私募高管，被罰機構(gòu)分別是上海達仁資產(chǎn)、上海禹閎投資、上海韜韞投資、福建省未然資產(chǎn)、北京至樸投資。
其中，上海達仁資產(chǎn)私募基金產(chǎn)品備案被暫停受理六個月，三名高管受到公開譴責；上海韜韞投資被撤銷管理人登記，其實控人、法定代表人韓戎被取消基金從業(yè)資格，合規(guī)風控負責人張小翠被監(jiān)管公開譴責；北京至樸投資更是高管全離職，基金份額無法贖回，被中基協(xié)撤銷了管理人登記；還有私募不配合現(xiàn)場檢查，存在未及時備案私募產(chǎn)品，以及基金運作不規(guī)范等行為。
承諾保本保收益，上海達仁被暫停備案六個月
為了募集資金，不少私募往往承諾保本保收益，這一現(xiàn)象仍然屢見不鮮，監(jiān)管對此著重處罰。
11月3日，中基協(xié)發(fā)布了一份紀律處罰決定書顯示，經(jīng)查，上海達仁資產(chǎn)存在承諾保本保收益的違規(guī)事實。
據(jù)查，上海達仁資產(chǎn)向其投資顧問類產(chǎn)品“創(chuàng)金合信基金-招商銀行-睿致前程13號資產(chǎn)管理計劃”的劣后級投資者“添增成長3號私募證券投資基金”的基金份額持有人承諾差額補足，屬于向私募基金投資者承諾投資本金不受損失，以及最低收益的行為。相關(guān)差額補足協(xié)議上加蓋上海達仁資產(chǎn)及其時任法定代表人劉翔的簽章，相關(guān)簽章由上海達仁資產(chǎn)時任董事長羅顯志授權(quán)簽署，應當認定為上海達仁資產(chǎn)的公司行為。
上海達仁提出了申辯意見，但被中基協(xié)一一駁回。在相關(guān)判決書中，上海達仁亦承認相關(guān)協(xié)議屬于為“添增成長3號”基金合同下的投資設(shè)定“保底”，即該公司承諾了保本保收益。
最終，中基協(xié)決定對上海達仁資產(chǎn)進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月；同時對時任董事長兼首席執(zhí)行官的羅顯志，法定代表人、總經(jīng)理劉翔，以及合規(guī)風控負責人劉洪波等3人都進行公開譴責。
中基協(xié)網(wǎng)站顯示，上海達仁資產(chǎn)于2015年1月完成登記備案，注冊資本為1億元，在管基金數(shù)量19只，管理規(guī)模為0~5億元。中基協(xié)提示，目前該機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)機構(gòu)數(shù)量超過5家，存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。
上海韜韞被撤銷登記，上海禹閎被暫停備案三個月
上海韜韞投資則存在多項違規(guī)行為被罰，其中也有承諾保本保收益。
根據(jù)相關(guān)判決書，2016年3月，上海韜韞投資與某自然人投資者就“韜韞錦標一號定增投資基金”簽訂合同，投資金額100萬元；同時約定業(yè)績報酬計提基準為8%；2018年3月，上海韜韞投資實控人兼法定代表人韓戎與該投資者簽訂補充協(xié)議，約定由韓戎按照年化8%的收益率計算該基金自成立至清算期間的收益，并支付給該投資者。
韓戎作為上海韜韞實際控制人兼法定代表人，其以個人名義向投資者承諾收益的行為，可認定為上海韜韞存在向投資者承諾收益的情形。
其次，上海韜韞投資不配合監(jiān)管的自律核查。中基協(xié)通過電話、郵件等多種方式聯(lián)系上海韜韞投資及其高管，但始終未得到有效回應。
中基協(xié)決定作出紀律處分：取消上海韜韞會員資格，并撤銷其管理人登記。同時，中基協(xié)對上海韜韞的實控人、法人、董事長、總經(jīng)理韓戎也作出了紀律處分：取消韓戎基金從業(yè)資格。上海韜韞合規(guī)風控負責人張小翠也收到了紀律處分決定書，被公開譴責。
中基協(xié)網(wǎng)站顯示，上海韜韞投資2015年3月登記為私募證券投資基金管理人，目前存在諸多異常信息:未按要求提供年度財務報告、已超過12個月無在管基金、注冊的全職員工數(shù)量少于5人、高管人員無證券投資基金從業(yè)資格等，基本已經(jīng)是一家空殼私募了。
另一家名叫上海禹閎投資的私募，存在未及時備案私募基金產(chǎn)品、基金運作不規(guī)范、未如實向中基協(xié)報送信息等多項違規(guī)事實，被中基協(xié)進行了書面警示，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個月。
基金無法贖回、高管全離職，北京至樸被撤銷登記
另一家被撤銷登記的私募為北京至樸投資，該私募存在三項違規(guī)事實：一是公司人員和場地不符合登記要求；二是不配合中基協(xié)自律核查；三是未及時向中基協(xié)報送重大信息。
中基協(xié)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，北京至樸已無實際辦公地址，且該公司在中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺登記的全部高級管理人員均已離職，機構(gòu)無從業(yè)人員。北京至樸已不具備正常展業(yè)所需的場地和人員，不符合持續(xù)展業(yè)要求。
此外，北京至樸管理的“睿澤一號私募股權(quán)投資基金”到期后，該公司未履行基金清算義務。且陸續(xù)有投資者向中基協(xié)投訴北京至樸失聯(lián)導致無法贖回基金份額，該無法正常展業(yè)已對投資者合法權(quán)益造成重大影響。
最終，中基協(xié)決定，取消北京至樸會員資格，并撤銷其管理人登記。
此外，福建省未然資產(chǎn)管理有限公司因不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場調(diào)查工作、未如實填報產(chǎn)品備案信息、未履行重大事項報告義務和公司合規(guī)風控負責人缺失等違法違規(guī)事實，被取消會員資格的同時受到了公開譴責。
責編：桂衍民
校對：姚遠