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      1. 是華盛頓高官還是華爾街大鱷?他們自己也說不清

        更新時(shí)間:2022-10-20 08:21:49作者:智慧百科

        是華盛頓高官還是華爾街大鱷?他們自己也說不清


        (圖片來自海洛)

        華爾街見證著越來越多的激進(jìn)交易,但并不是來自專業(yè)的交易員或者機(jī)構(gòu),而是來自那些還在華盛頓政府任職的高官以及他們的家人。他們究竟是華盛頓的公職人員,還是華爾街大鱷?或者說成為政府高官就是成為華爾街金融巨鱷?他們自己也說不清楚。

        據(jù)悉,約有70多個(gè)聯(lián)邦政府高級(jí)官員在2016年到2021年間,進(jìn)行了500多筆交易(包括他們自己個(gè)他們的家人)。這些官員在政府工作期間,總共進(jìn)行了80000多筆交易。這些官員所作出的交易次數(shù),在《華爾街日?qǐng)?bào)》對(duì)聯(lián)邦官員財(cái)務(wù)披露的審查中占比不到1%。


        一名美國(guó)國(guó)稅局官員在披露表上報(bào)告了1525宗交易,司法部律師列出了2763宗交易,包括數(shù)百宗涉及期權(quán)的交易。商品期貨交易委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Lihong McPhail根據(jù)美國(guó)商品期貨交易會(huì)和她的披露表,在2020年,她的丈夫(也是一名聯(lián)邦雇員)獨(dú)自進(jìn)行了9500多宗交易,平均每個(gè)交易日38筆交易。

        監(jiān)管美國(guó)衍生品市場(chǎng)(包括期貨、期權(quán)和掉期)的美國(guó)商品期貨交易委員會(huì),允許Lihong McPhail女士的丈夫進(jìn)行賣空。據(jù)商品期貨交易委員會(huì)發(fā)言人表示,一位道德官員認(rèn)為該規(guī)則不可執(zhí)行,并擔(dān)心如果不允許交易,該機(jī)構(gòu)可能會(huì)被起訴。

        Lihong McPhail 沒有回應(yīng)對(duì)這些交易發(fā)表評(píng)論的請(qǐng)求。其丈夫Joseph McPhail 將電話轉(zhuǎn)給了美國(guó)商品期貨交易委員會(huì),但該機(jī)構(gòu)表示,它并不代表Joseph McPhail 夫婦。

        商品期貨交易委員會(huì)發(fā)言人表示:“法律和法規(guī)要求員工遵守嚴(yán)格的道德標(biāo)準(zhǔn),并披露個(gè)人投資,以確保商品期貨交易會(huì)監(jiān)管市場(chǎng)的工作不存在任何利益沖突。在這種情況下,幾年前,該員工就其配偶的投資尋求了建議,并獲得了職業(yè)道德顧問的批準(zhǔn)?!?/p>

        根據(jù)聯(lián)邦法規(guī),投資15000美元或更少的個(gè)人股票不被視為利益沖突,法律包含的豁免條款通常允許官員擁有與其機(jī)構(gòu)工作持有的股票。頻繁的高官資本市場(chǎng)交易,導(dǎo)致美國(guó)國(guó)會(huì)近年來收緊了立法者和司法機(jī)構(gòu)有關(guān)交易的規(guī)定。

        一些官員使用投資顧問指導(dǎo)他們的股票交易。法律和道德專家表示,此類交易仍可能引發(fā)沖突,因?yàn)闊o(wú)論是誰(shuí)進(jìn)行交易,官員都會(huì)從中受益。

        Holly Ham 在2017-2019年間,任教育部信仰與機(jī)會(huì)倡議中心代理執(zhí)行董事;2019-21年,任商務(wù)部少數(shù)民族商業(yè)發(fā)展署高級(jí)顧問;2020年7月至20211月期間,擔(dān)任住房和城市發(fā)展部特別項(xiàng)目主任。她的大部分證券交易發(fā)生在2018年,包括生物技術(shù)、零售和制造業(yè)股票以及其他投資。

        在一次采訪中,Holly Ham女士稱,她所有的交易都是由她在摩根士丹利工作的丈夫進(jìn)行的,他與她進(jìn)行了協(xié)商,并小心翼翼地避免任何實(shí)際或明顯的利益沖突。例如,當(dāng)她在教育部工作時(shí),她避開交易教育股。

        Holly Ham女說:“我非常了解我的整個(gè)投資組合,無(wú)論何時(shí)有變化,我都必須授權(quán),并確保它們符合我服務(wù)的機(jī)構(gòu)的道德官員的要求和認(rèn)證”。教育部和商務(wù)部拒絕置評(píng)。

        Shanna Webbers,在2015年至2022年3月期間擔(dān)任美國(guó)國(guó)稅局首席采購(gòu)官,目前為聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司工作。據(jù)她的LinkedIn頁(yè)面顯示,在美國(guó)國(guó)稅局任職期間,Shanna Webbers女士負(fù)責(zé)管理超過30億美元的年度合同義務(wù)。

        Shanna Webbers 女士在電子郵件中說:“你所指的交易是我在美國(guó)國(guó)稅局任職期間進(jìn)行的,與我在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的職位無(wú)關(guān)。這些交易是由一位財(cái)務(wù)顧問代表我進(jìn)行的,我遵守了所有相關(guān)的IRS道德準(zhǔn)則,并根據(jù)法律要求每月和每年報(bào)告這些交易?!?/p>

        Shanna Webbers 補(bǔ)充道:“作為一名采購(gòu)官,我認(rèn)真承擔(dān)責(zé)任。我遵守了美國(guó)國(guó)稅局的道德準(zhǔn)則,并報(bào)告了我的財(cái)務(wù)顧問每月和每年代表我進(jìn)行的交易,以實(shí)現(xiàn)完全透明。”

        美國(guó)國(guó)稅局拒絕就此置評(píng)。

        除了立法、證券監(jiān)管和稅務(wù)部門,華盛頓還有諸多其他部門的公職人員投資交易異常活躍。無(wú)一例外,他們都在采訪中表示遵守了相關(guān)的法律和道德要求,而他們所在部門拒絕就此置評(píng)。

        當(dāng)然,華盛頓高官證券交易牟利這個(gè)話題,怎么都繞不開眾議院議長(zhǎng)佩洛西和她的股神老公。但佩洛西的回應(yīng)中,有一句堪稱經(jīng)典:任何人在遵守相關(guān)法律的前提下,都可以參與到市場(chǎng)交易中。只是,當(dāng)身居信息食物鏈頂層的華盛頓高官參與市場(chǎng)交易,市場(chǎng)的公平性又如何保證?

        本文標(biāo)簽: 華盛頓  華爾街  美國(guó)  商品期貨  高官