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2023-01-31
中信證券被監(jiān)管，因私募子公司內(nèi)控不規(guī)范
更新時間：2022-10-25 15:29:44作者：智慧百科
號外 吳桐
10月24日，因內(nèi)控不完善等問題，深圳監(jiān)管局對中信證券采取了責(zé)令改正措施的決定。
因子公司內(nèi)控不規(guī)范被監(jiān)管
公告顯示，中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在四方面問題：
一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核。
二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢。
三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標及直接投資項目問題未解決。
四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。
公告稱，以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對中信證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
中信證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決 定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
上半年營收凈利雙降，被監(jiān)管子公司占營收1%
根據(jù)半年報，中信證券今年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入348.85億元，同比下降7.52%；實現(xiàn)歸母凈利潤111.96億元，同比下降8.21%。以營收或凈利潤排名，中信證券均位列行業(yè)第一。
此次被監(jiān)管的主體主要為中信證券旗下私募子公司金石投資，根據(jù)半年報，子公司金石投資作為公司募集并管理私募股權(quán)投資基金的平臺，今年上半年發(fā)起設(shè)立基金規(guī)模合計人民幣60億元。
金石投資設(shè)立于2007年，注冊資本人民幣30億元，為中信證券的全資子公司。截至今年6月末，金石投資總資產(chǎn)人民幣381億元，凈資產(chǎn)人民幣97.23億元。
在投資方面，金石投資2022年上半年對外投資超30億元，涉及新材料、新能源、新一代信息技術(shù)、醫(yī)療健康等多個領(lǐng)域。截至報告期末，金石投資在管私募股權(quán)投資基金超過20支。
根據(jù)中基協(xié)通報的2022年二季度證券公司私募子公司私募基金月均規(guī)模，金石投資以426.82億元的規(guī)模排在行業(yè)第三位。
2022年上半年，金石投資實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣4.09億元，占中信證券總營收1.17%；利潤總額人民幣2.37億元，凈利潤人民幣1.93億元，約占中信證券上半年凈利潤1.72%。