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2023-01-31
這一家三人，遭終身市場禁入！
更新時間：2022-12-14 13:18:07作者：智慧百科
見習記者 周倬睿
12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布的一則關(guān)于卓匯基金的《行政處罰決定書》顯示，該私募基金涉嫌向投資者承諾保本保收益、擅自挪用3.8億元基金財產(chǎn)等四項違法違規(guī)事實。
段樹軍、段科然、段科興三人為父子、父女關(guān)系，實際控制卓匯基金，組織實施上述違法行為，違法情節(jié)嚴重，河北證監(jiān)局依法對三人分別采取終身市場禁入措施，并處以三萬元罰款。對卓匯基金管理有限公司責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款。
非法募資 承諾保本保收益
挪用3.8億基金財產(chǎn)
12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布的一則關(guān)于卓匯基金的《行政處罰決定書》顯示，該公司涉嫌“向合格投資者之外的個人募集資金”、“向不特定宣傳對象宣傳推介私募產(chǎn)品”、“向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益”、“挪用基金財產(chǎn)”四項違法違規(guī)事實。
《行政處罰決定書》表示，經(jīng)查明，卓匯基金涉嫌違法違規(guī)的事實如下：
一、向合格投資者之外的個人募集資金
卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品時，對于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協(xié)議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產(chǎn)品。
二、向不特定宣傳對象宣傳推介私募產(chǎn)品
卓匯基金在銷售私募基金產(chǎn)品時，通過人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。
三、向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益
卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品時，通過與投資者簽訂《補充協(xié)議》、《委托投資協(xié)議》等方式，以到期“補足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。
四、挪用基金財產(chǎn)
卓匯基金作為卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關(guān)于“除資金轉(zhuǎn)出到證券、期貨保證金賬戶外，不得轉(zhuǎn)出到資金募集賬戶以外的銀行賬戶”的約定，擅自將募集資金劃轉(zhuǎn)至基金管理人及關(guān)聯(lián)人賬戶，累計凈轉(zhuǎn)出金額3.80億元。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）官網(wǎng)顯示，卓匯基金成立于2013年10月，注冊資本5000萬元，實繳資本5000萬元。2015年1月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為證券投資基金管理人，公司發(fā)行的卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃和卓匯—華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案為私募證券投資基金。目前，卓匯基金已被協(xié)會注銷。
一家三人被終身市場禁入
基于上述違法違規(guī)事實，河北證監(jiān)局決定，對卓匯基金責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款；當事人段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實施上述重大違法行為，違法情節(jié)嚴重。對段樹軍、段科然、段科興分別采取終身市場禁入措施。
河北證監(jiān)局認為，當事人段樹軍雖然不是公司登記股東，也未在公司任職，但資金募集及使用、交易指令由段樹軍決定，是卓匯基金運營的總決策人；段科然作為公司股東，同時負責具體執(zhí)行交易決策；段科興作為公司股東，同時負責管理基金財務(wù)。以上三人為父子、父女關(guān)系，實際控制卓匯基金，組織實施上述違法行為，是對卓匯基金違法行為直接負責的主管人員。
《市場禁入決定書》顯示，自河北證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，以上三人除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
此外，河北證監(jiān)局認為劉民英作為卓匯基金市場部負責人，實際參與上述第一、二、三項違法行為，是卓匯基金違法行為的其他直接責任人員。曹曉青作為卓匯基金法定代表人，應(yīng)當對公司的經(jīng)營行為承擔責任，是卓匯基金違法行為的其他直接責任人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對其二人給予警告，并分別處以三萬元罰款。
曾被基金業(yè)協(xié)會取消會員資格
撤銷管理人登記
事實上，早在今年5月卓匯基金就因從事違法違規(guī)行為，被協(xié)會作出紀律處分。
協(xié)會的《紀律處分決定書》顯示，經(jīng)查，卓匯基金存在以下違規(guī)事實:
一是向投資者承諾保本保收益。
其一，協(xié)會接到投訴信息顯示，2018年9月26日、2020年1月14日，投資者孫某健分別與卓匯基金簽訂基金合同，購買其發(fā)行的“卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃”和“卓匯-華商混合基金”兩只私募基金產(chǎn)品，簽署基金合同的當日，卓匯基金與其簽署了《卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃補充協(xié)議》及《卓匯-華商混合基金基金合同補充協(xié)議》，補充協(xié)議約定卓匯基金承諾兌付投資者本金及6%、12%的年化收益。
其二，2017 年6月13日，投資者柳某與卓匯基金簽訂《卓匯華商優(yōu)選私募證券投資基金基金合同》，認購 101 萬元，該基金于 2018年6月21日觸及止損線，依約定進行清盤操作，柳某取回清算資產(chǎn)63.4萬元，產(chǎn)生虧損37.6萬元。后經(jīng)雙方協(xié)商
一致，2018年8月7日，卓匯公司與柳某簽訂《卓匯-華商混合基金基金合同》《卓匯-華商混合基金合同補充協(xié)議》，約定卓匯基金將柳某的虧損37.6萬元補償給柳某，并與柳某贖回的金額 63.4 萬元共 101 萬元用于購買卓匯-華商混合基金。卓匯基金按照年化 20%的標準向柳某每月支付固定收益，并承諾保本。卓匯基金自2018年8月起每月按照合同約定向柳某支付固定收益直至2020年3月。
協(xié)會指出，以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第十五條，《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
二是未及時向協(xié)會報送信息。
卓匯基金未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，未向協(xié)會報送多只私募產(chǎn)品的月報、季報及年報，更新機構(gòu)從業(yè)人員、高級管理人員信息。
協(xié)會指出，以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。
三是不符合持續(xù)展業(yè)要求。
經(jīng)查，卓匯基金因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關(guān)立案調(diào)查，其在協(xié)會登記的辦公地已被公安機關(guān)查封。此外，協(xié)會無法通過機構(gòu)在協(xié)會登記的高級管理人員、股東及機構(gòu)備用聯(lián)系人的聯(lián)系方式與機構(gòu)取得聯(lián)系。經(jīng)與中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局了解，卓匯基金法定代表人曹曉青、股東段科然和段科興已被當?shù)毓矙C關(guān)控制。
協(xié)會指出，以上行為違反《私募基金管理人登記須知》(2018年12 月更新)第二條、第三條的規(guī)定。
協(xié)會紀律處分決定表示，鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，協(xié)會決定作出以下紀律處分:取消卓匯基金會員資格，撤銷其管理人登記。
編輯：艦長
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