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在北京證監(jiān)局2023年落地的16份罰單中，行家瞥到了一家頗有“來頭”的“準(zhǔn)百億”私募。

監(jiān)管函連發(fā)

整理監(jiān)管信息的行家，敬佩北京證監(jiān)局的勤勉：開年不到兩個(gè)星期，行政處罰文件的編號(hào)已到了第20份。

在這些罰單中，國(guó)都證券有六家股東因“違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利”，被監(jiān)管警示。

而在私募監(jiān)管方面，2023年已有兩家私募機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局指出，北京盛達(dá)瑞豐投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：盛達(dá)瑞豐）從事私募基金業(yè)務(wù)未能遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，未能維護(hù)投資者合法權(quán)益。

據(jù)中基協(xié)備案信息，盛達(dá)瑞豐股東方為自然人，管理規(guī)模在20億元到50億元之間——這已經(jīng)秒殺了92.7%的私募機(jī)構(gòu)。

未如實(shí)披露

而另一家受罰的私募，中商銀私募基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：中商銀），無論是規(guī)模還是來頭，都更為驚人。

北京證監(jiān)局指出，中商銀“未按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息”。

翻開《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】），行家查到了相關(guān)規(guī)定：

第二十四條私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

為此，北京證監(jiān)局對(duì)中商銀采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。要求其恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。限期30日提交書面整改報(bào)道，北京證監(jiān)局將擇機(jī)對(duì)整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

由于監(jiān)管函未透露中商銀“不實(shí)”披露了哪些重大信息，行家查看了這家私募的公開信息。

準(zhǔn)百億規(guī)模

中基協(xié)備案信息顯示，中商銀成立于2004年6月，2017年2月完成備案?，F(xiàn)有全職員工12名，其中6名獲得基金從業(yè)資格?，F(xiàn)有8只在管產(chǎn)品，管理規(guī)模在50億到100億元區(qū)間。

在此之前，這家準(zhǔn)百億私募，沒有提示信息和誠(chéng)信信息，堪稱“身家清白”。

而這可能有這家私募高管的出身有關(guān)。

中商銀的法定代表人、總經(jīng)理賴成棣，有著銀行和信托背景，履歷“洋洋灑灑”：短期待業(yè)后，他自2007年起相繼任職于農(nóng)業(yè)銀行、浦發(fā)銀行、華融國(guó)際信托和平安信托。在投資領(lǐng)域，他曾在寶能系旗下的深圳市鉅盛華股份有限公司（簡(jiǎn)稱：鉅盛華）任職。自2017年3月起，他在中商銀的前身中睿資產(chǎn)管理有限公司任投資總監(jiān)；2019年10月起，出任中商銀法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人嚴(yán)大為，曾是北京漢能控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱：漢能控股，現(xiàn)為秉誠(chéng)能源控股集團(tuán)有限公司）資管部副總監(jiān)。順便一提，漢能控股的創(chuàng)始人，曾是首富的李河君，近期被遼寧錦州警方帶走協(xié)助調(diào)查。

準(zhǔn)百億規(guī)模

當(dāng)然，無論是年廣九，還是前首富，都已是過去式。回過來看看中商銀的股東方，行家還有意外發(fā)現(xiàn)。

中商銀現(xiàn)有四家股東，控股股東中商銀控股有限公司（簡(jiǎn)稱：中商銀控股），直接持股35%；并通過旗下控股子公司北京中商銀股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中商銀股份）持股16%。而中商銀控股唯一一家股東，是一家社會(huì)團(tuán)體——中國(guó)電子商會(huì)。

這家冠以“中國(guó)”二字的社會(huì)團(tuán)體，成立于1991年，業(yè)務(wù)范圍卻并不涉及金融領(lǐng)域，而是“國(guó)際合作、信息交流、專業(yè)展覽、書刊編輯、專業(yè)培訓(xùn)、咨詢服務(wù)”。

作為證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，北京證監(jiān)局顯然見慣了“非富即貴”的各色人等；也沒有因此高抬貴手，而是一視同仁。

正如行家此前的報(bào)道，多家背景深厚的私募，因各類違規(guī)行為被監(jiān)管處罰。

據(jù)中基協(xié)公示，現(xiàn)有44家百億私募存在誠(chéng)信信息，其中11家近三年有監(jiān)管處罰記錄；54家準(zhǔn)百億私募存在誠(chéng)信信息，其中14家有監(jiān)管處罰記錄。

那么，中商銀本次被監(jiān)管處罰，是否會(huì)新增入列呢？

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