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2023-01-31
父親與子女共3人被終身市場禁入！這家私募發(fā)生了什么？
更新時間：2022-12-14 07:48:01作者：智慧百科
12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布的一則市場禁入決定書顯示，卓匯基金在經營時存在向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益、擅自挪用基金財產超3億元等違法違規(guī)事實。
段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實施系列重大違法行為，違法情節(jié)嚴重，河北證監(jiān)局對其采取終身市場禁入措施。對卓匯基金管理有限公司責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款。
承諾保本保收益 挪用3億元基金資產
12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布一則《市場禁入決定書》和一則《行政處罰決定書》，均與一家私募證券投資機構——卓匯基金有關。
河北證監(jiān)局公告顯示，經查明，卓匯基金涉及“承諾保本保收益”“挪用基金財產”等四項違法違規(guī)事實：
一、向合格投資者之外的個人募集資金
卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，對于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協(xié)議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產品。
二、向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品
三、向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益
卓匯基金在銷售旗下卓匯財富3號資產管理計劃產品時，通過與投資者簽訂《補充協(xié)議》、《委托投資協(xié)議》等方式，以到期“補足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。
四、挪用基金財產
卓匯基金作為卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，擅自將募集資金劃轉至基金管理人及關聯(lián)人賬戶，累計凈轉出金額3.80億元，違反基金合同相關約定。
3人被終身市場禁入
根據(jù)相關規(guī)定，河北證監(jiān)局決定，對卓匯基金責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款。
同時，當事人段樹軍、段科然、段科興為父子、父女關系，實際控制卓匯基金，組織實施上述重大違法行為，違法情節(jié)嚴重，河北證監(jiān)局決定對三人分別采取終身市場禁入措施。
此外，劉民英、曹曉青作為卓匯基金相關負責人，與段樹軍、段科然、段科興三人一起被給予警告，并分別處以三萬元罰款。
公開資料顯示，卓匯基金管理有限公司成立于2013年10月，2015年1月登記為私募基金管理人，總部位于石家莊市勒泰中心，管理規(guī)模1-10億元。
卓匯基金的實際控制人是段科興，法定代表人為曹曉青。此前，卓匯基金因涉嫌非法吸儲已被公安機關立案調查，登記的辦公地也已經被查封，公司法定代表人曹曉青、股東段科然和段科興均被當?shù)毓矙C關控制。（本文圖片來源：河北證監(jiān)局官網）