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中國(guó)基金報(bào) 晨曦

歷時(shí)五年終于完成IPO輔導(dǎo)的華龍證券，再度遭遇監(jiān)管點(diǎn)名。

日前，甘肅證監(jiān)局對(duì)華龍證券出具警示函，因其合規(guī)管理總部未對(duì)公司廉潔從業(yè)情況進(jìn)行充分適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。另外，華龍證券合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經(jīng)理盧某民也被一同點(diǎn)名，接到警示函。

上月，證監(jiān)會(huì)曾通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，其中提到，“對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)”。

值得關(guān)注的是，近期華龍證券IPO狀態(tài)變更為輔導(dǎo)驗(yàn)收。輔導(dǎo)券商中信證券表示，華龍證券已符合證監(jiān)會(huì)對(duì)擬首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的各項(xiàng)規(guī)定，具備上市的資格條件。

來(lái)看詳情——

廉潔從業(yè)再接罰單

具體來(lái)看此次華龍證券被出具警示函的事由，主要是涉及違反廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)查，華龍證券合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門，在公司聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供法律訴訟服務(wù)時(shí)，未對(duì)公司廉潔從業(yè)情況進(jìn)行充分適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理相關(guān)問(wèn)題。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)、審計(jì)等部門的合力，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，重大情況及時(shí)報(bào)告。

在個(gè)人責(zé)任方面，甘肅證監(jiān)局指出，華龍證券合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經(jīng)理盧某民對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。基于此，甘肅證監(jiān)局對(duì)華龍證券及盧某民均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

自去年以來(lái)，“廉潔從業(yè)”成為證券行業(yè)熱詞。此前中證協(xié)曾下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理的通知》，指出部分券商存在的廉潔從業(yè)管理問(wèn)題，如廉潔從業(yè)相關(guān)制度不健全、工作人員廉潔從業(yè)考察評(píng)估及檢查培訓(xùn)不到位、具體業(yè)務(wù)開(kāi)展不符合廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則、違規(guī)信息報(bào)送不完整等。

近期，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，點(diǎn)出多家券商存在廉潔從業(yè)問(wèn)題。華金證券、招商證券、國(guó)泰君安、民生證券等公司均存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。

IPO沖刺中罰單屢現(xiàn)

公開(kāi)信息顯示，華龍證券成立于2001年5月，是由甘肅省人民政府組織籌建、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合類全牌照證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本63.35億元。

2016年初，華龍證券完成新三板掛牌，后于2017年開(kāi)始準(zhǔn)備沖刺A股。2017年11月，華龍證券向甘肅證監(jiān)局遞交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)，輔導(dǎo)券商為中信證券，至今已有5年時(shí)間。

2018年4月至2022年10月，中信證券先后向證監(jiān)局報(bào)送了第一期至第十六期輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告，改進(jìn)問(wèn)題涉及股份代持、公司治理、子公司整改等方面。近日，華龍證券的輔導(dǎo)狀態(tài)變更為“輔導(dǎo)驗(yàn)收”，意味著其沖刺IPO進(jìn)入新階段。

在輔導(dǎo)情況報(bào)告中，中信證券表示，截至本輔導(dǎo)情況報(bào)告出具之日，中信證券已按照有關(guān)法規(guī)的要求、輔導(dǎo)協(xié)議的約定以及輔導(dǎo)工作小組制定的輔導(dǎo)計(jì)劃及實(shí)施方案完成了對(duì)華龍證券的上市輔導(dǎo)工作。特向甘肅證監(jiān)局申請(qǐng)對(duì)華龍證券的上市輔導(dǎo)工作進(jìn)行驗(yàn)收。

今年以來(lái)，多家券商沖刺A股傳出新進(jìn)展。其中，首創(chuàng)證券將于近期開(kāi)啟新股申購(gòu)，東莞證券、信達(dá)證券成功過(guò)會(huì)，尚待監(jiān)管批文下發(fā)。渤海證券、財(cái)信證券、華寶證券、開(kāi)源證券等處于IPO排隊(duì)階段，東海證券、申港證券、華金證券等多家中小券商尚待輔導(dǎo)完成。如能順利完成IPO，華龍證券將成為甘肅省內(nèi)首家上市券商。

回顧華龍證券沖刺IPO期間，藍(lán)山科技欺詐發(fā)行案是其繞不過(guò)去的坎。此前，藍(lán)山科技欺詐發(fā)行案被證監(jiān)會(huì)列為2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例。

作為保薦機(jī)構(gòu)的華龍證券因未按業(yè)務(wù)規(guī)則審慎核查，出具的報(bào)告存在虛假記載，在2021年11月被證監(jiān)會(huì)作出處罰：對(duì)華龍證券責(zé)令改正，給予警告沒(méi)收業(yè)務(wù)收入150萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)兩名保薦代表人給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

今年6月，華龍證券被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均被要求接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會(huì)指出，華龍證券存在兩大違規(guī)：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，三道防線關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

同期，華龍證券前任董事長(zhǎng)陳牧原被證監(jiān)會(huì)約談。同期，內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人和質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人也因在藍(lán)山科技項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對(duì)項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤復(fù)核不到位等問(wèn)題，被采取監(jiān)管談話措施。

此次輔導(dǎo)情況報(bào)告中，中信證券中表示，華龍證券曾多次召開(kāi)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)通報(bào)立案調(diào)查及處罰事項(xiàng)情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問(wèn)題全面檢視剖析原因并嚴(yán)肅整改，整改進(jìn)展順利。

編輯：?jiǎn)桃?/p>

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