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2023-01-31
中小私募年底罰單不斷 5家私募或涉違規(guī)銷售
更新時間：2022-12-09 07:48:22作者：智慧百科
（原標題：中小私募年底罰單不斷，5家私募或涉違規(guī)銷售、或涉披露信息不足，顯見小規(guī)模生存壓力）
財聯(lián)社12月8日訊（記者 周曉雅）私募基金業(yè)內(nèi)再有罰單密集披露，被處罰對象多為中小型私募。12月8日，廣東證監(jiān)局披露對5家私募采取責令改正措施的決定，包括廣州勤緣投資、珠海橫琴寧洋基金、佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金等3家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，以及廣東潤行私募和橫琴嘉強基金2家證券私募。
上述公司在開展私募投資基金活動中的違規(guī)情形涉及從業(yè)人員資質(zhì)、資金募集、合格投資者、產(chǎn)品備案、內(nèi)部風(fēng)控等多個方面。
其中，資金募集是違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”，比如，珠海橫琴寧洋基金存在對投資者適當性調(diào)查程序不完整、向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力不相匹配的投資者推介私募基金的違規(guī)情形；佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金也存在投資者適當性調(diào)查程序不完整的問題。
而廣東潤行私募是未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估；珠海橫琴嘉強基金則是未對私募基金進行風(fēng)險評級。
另外，珠海橫琴寧洋基金和佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金都存在重大事項未及時向中基協(xié)報告的違規(guī)情形。在中基協(xié)官網(wǎng)中，佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金顯示信息報送異常和投資者定向披露賬戶開立率低兩項信息提示，旗下已有產(chǎn)品有未披露的年報和半年報；珠海橫琴寧洋基金也被提示投資者定向披露賬戶開立率低，同時全職從業(yè)人員少于5人。
整體來看，今年以來私募業(yè)內(nèi)監(jiān)管力度不減，呈現(xiàn)出優(yōu)勝劣汰、行業(yè)生態(tài)更趨健康等特點。中基協(xié)黨委委員、副秘書長黃麗萍近日表示，在證監(jiān)會有力領(lǐng)導(dǎo)下，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規(guī)范性、透明度不斷提升。增強法治和誠信約束，不斷加大私募基金違法違規(guī)活動查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經(jīng)營異常和“僵尸”機構(gòu)被注銷，堅決打擊違規(guī)“保殼”行為，行業(yè)公平競爭的良好生態(tài)加速形成。
5家私募同日被罰
具體來看，5家公司的罰單均是在11月29日開出。廣東證監(jiān)局表示，廣州勤緣投資在開展私募投資基金活動中，存在2項違規(guī)情形：一是部分投資者投資單只私募基金的金額低于100萬元；二是未及時向中基協(xié)報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第十二條、第二十五條的規(guī)定。
珠海橫琴寧洋基金存在4項違規(guī)情形：一是投資者適當性調(diào)查程序不完整；二是向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力不相匹配的投資者推介私募基金；三是重大事項未及時向中基協(xié)報告；四是未按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新所管理私募基金的相關(guān)信息。上述行為違反《私募辦法》第十六條、第十七條、第二十五條的規(guī)定。
廣東潤行私募證券投資基金也存在4項違規(guī)情形。一是部分從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格；二是未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估；三是未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息；四是兩只私募基金的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%。
上述行為違反《證券投資基金法》第九條、《私募辦法》第十六條、第二十四條和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第四條的規(guī)定。
在《關(guān)于對珠海市橫琴嘉強基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》中，廣東證監(jiān)局表示，橫琴嘉強基金存在3項違規(guī)情形：一是未對私募基金進行風(fēng)險評級；二是未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息；三是未妥善保存投資者適當性管理資料。上述行為違反《私募辦法》第十七條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。
而佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金存在的4項違規(guī)情形分別是投資者適當性調(diào)查程序不完整；發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項未按照基金合同約定及時向投資者披露；重大事項未及時向中基協(xié)報告；未及時向中基協(xié)報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。上述行為違反《私募辦法》第十六條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。
上述的5家公司均被采取責令改正的監(jiān)督管理措施，廣東證監(jiān)局表示，上述公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關(guān)責任人員進行問責，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向提交書面整改報告。
中小型私募罰單不斷
整體來看，前述的5家公司均為中小型私募，私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，這些公司規(guī)模在0-5億元之間。
從產(chǎn)品數(shù)量來看，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，廣州勤緣投資、珠海橫琴寧洋基金、佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金、廣東潤行私募等4家公司的在管產(chǎn)品都在5只以下，分別為2只、3只、1只、2只。而珠海橫琴嘉強基金的在管產(chǎn)品較多，為38只，不過該公司投資者定向披露賬戶開立率低。
事實上，今年以來私募行業(yè)整體監(jiān)管力度不減，多家中小型私募都出現(xiàn)因違規(guī)被處罰的情況。財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至目前，本月已披露了對8家私募的采取責令改正措施決定，除了今日的5家私募，還有山西證監(jiān)局對山西龍翔基金采取責令改正、安徽證監(jiān)局對黃山振邦基金采取責令改正、大連證監(jiān)局對蜂巢股權(quán)投資基金采取責令改正。整體來看，多數(shù)被罰私募規(guī)模都在0-5億元之間。