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春節(jié)前最后一個工作日，中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）連開五張罰單，其中三家被撤銷管理人登記，兩家被暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。
據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)1月20日掛出的五份紀律處分決定書，廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“基巖資本”）、瑯琨（北京）投資管理有限公司（簡稱“瑯琨投資”）、上海榮石投資管理有限公司（簡稱“上海榮石”）、西藏谷雨當時投資管理有限公司（簡稱“西藏谷雨”）、重慶順勢創(chuàng)行股權投資基金管理有限公司（簡稱“順勢創(chuàng)行”）5家私募因存在多項違規(guī)事實被罰。
仍有公司違規(guī)向投資者承諾收益
其中，西藏谷雨因違規(guī)承諾本金不受損失、公司經(jīng)營困難及管理失控，被取消會員資格并撤銷管理人登記；基巖資本因違規(guī)向投資者承諾收益、挪用基金資產(chǎn)、信息披露存在虛假記載、未按照規(guī)定向投資者履行定期信息披露義務，被取消會員資格并撤銷管理人登記；順勢創(chuàng)行因違反專業(yè)化經(jīng)營要求，從事非私募基金管理業(yè)務，以及高管違規(guī)兼職、不配合協(xié)會自律檢查，被取消會員資格并撤銷管理人登記。
瑯琨投資及上海榮石則是被暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。
其中，瑯琨投資因違規(guī)宣傳預期收益率、未執(zhí)行合格投資者確認程序、從業(yè)人員不符合登記要求等，被要求限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。
而上海榮石存在五項違規(guī)事實，合規(guī)風控負責人存在違規(guī)兼職、未按要求履行信息報送義務、未積極配合協(xié)會自律檢查、高級管理人員及員工人數(shù)不符合協(xié)會要求，以及公司基金經(jīng)理丁鵬發(fā)表不當言論，且未積極有效整改并消除影響，最終被取消會員資格，要求限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。
丁鵬曾在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表不當言論
澎湃新聞注意到，上海榮石的基金經(jīng)理丁鵬曾經(jīng)在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表的不當言論一度引起社會廣泛關注。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，上海榮石成立于2014年，丁鵬2015年入股該公司并成為公司法定代表人，2017年1月不再擔任該公司法定代表人，于2018年7月退股。
據(jù)上游新聞此前報道，2022年2月，丁鵬的一份聊天記錄在網(wǎng)絡瘋傳，并因“培養(yǎng)兒子當渣男”言論引爆輿論。輿論發(fā)酵后，據(jù)封面新聞等公開資料，丁鵬針對此事回應的多份聊天記錄再遭曝光，表示：“我又不在乎，隨便傳”，“說話糙點，素質(zhì)不高”。
不過，中基協(xié)在處罰中，并未點名丁鵬具體是哪些言論不當。中基協(xié)僅表示，關注到丁鵬相關不當言論后，要求上海榮石就丁鵬發(fā)表不當言論所采取處所進行說明并提供相應材料，但“除說明文字之外，上海榮石未提供對丁鵬批評教育的具體情況內(nèi)容，也未提供丁鵬本人承諾相關材料，更未見該公司及丁鵬對此事深刻反省、歉意及改正的意思表示”。
中基協(xié)表示，以上情形反映出上海榮石對本次負面輿情處理的嚴肅性、丁鵬本人對其不當言論錯誤的嚴重性均未予以正確認識，而且以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條關于私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范的規(guī)定，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》第一條、第三條以及第十二條的要求。
綜合多項違規(guī)事實后，上海榮石最終被中基協(xié)取消會員資格，要求限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。截至澎湃新聞記者發(fā)稿時，丁鵬的基金從業(yè)資格顯示的從業(yè)機構仍然是上海榮石。目前，上海榮石旗下共有8只基金，6只已提前清算，僅榮石-流金2號私募證券投資基金、榮石-五岳泰山1號私募證券投資基金仍在運作。