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      1. 因在私募業(yè)務(wù)中存在從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格等問(wèn)題 振邦基金遭監(jiān)管責(zé)令改正

        更新時(shí)間:2022-12-07 08:53:41作者:智慧百科

        因在私募業(yè)務(wù)中存在從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格等問(wèn)題 振邦基金遭監(jiān)管責(zé)令改正

        北京商報(bào)訊(記者 劉宇陽(yáng) 郝彥)12月6日,安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,黃山振邦基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱"振邦基金")在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間存在個(gè)別從事基金業(yè)務(wù)的工作人員未取得基金從業(yè)資格、向個(gè)別非合格投資者募集資金、現(xiàn)有內(nèi)部控制制度不健全等問(wèn)題。

        安徽證監(jiān)局認(rèn)為上述情況均違反相關(guān)規(guī)定,故決定對(duì)振邦基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí),安徽證監(jiān)局要求振邦基金應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求,加強(qiáng)內(nèi)部管理,并于收到?jīng)Q定書(shū)后30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

        本文標(biāo)簽: 證監(jiān)局  基金  私募  振邦