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（原標(biāo)題：存在多項違規(guī)行為 深圳正則投資及其總經(jīng)理被處罰）

上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）11月7日，深圳證監(jiān)局披露了一則警示函。警示函顯示，深圳市正澤投資有限公司（以下簡稱“正澤投資”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)、未對個別私募基金進行風(fēng)險評級等違規(guī)行為。因此，深圳證監(jiān)局決定對正澤投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

另外，深圳證監(jiān)局指出，雷文瑞作為正澤投資的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對雷文瑞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。