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來自寧波證監(jiān)局的最新公告，啟動對轄區(qū)內(nèi)45家已注銷私募機構(gòu)的“雙清理”工作。而這些已注銷私募的股東方中，出現(xiàn)了多家上市公司的身影。

監(jiān)管要求善后

就在今天（2023年2月7日），寧波證監(jiān)局更新發(fā)布了《關(guān)于督促部分已注銷私募基金管理人登記的機構(gòu)配合“雙清理”工作的通知》。

據(jù)悉，寧波證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分私募基金管理人已被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱：中基協(xié)）注銷管理人登記。根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局督促相關(guān)機構(gòu)及時主動注銷工商登記或變更機構(gòu)名稱及經(jīng)營范圍，不得再以“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務(wù)活動。

同時，已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等證券期貨法律法規(guī)和合同約定，妥善處置基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

上市公司旗下

略翻這份共有45家已注銷私募機構(gòu)的名單，行家發(fā)現(xiàn)部分機構(gòu)已公示進入工商注銷流程。股權(quán)穿透信息顯示，已注銷私募機構(gòu)以個人系居多；不過，行家還是發(fā)現(xiàn)了不止一家寧波籍的上市公司。

寧波先鋒互聯(lián)股權(quán)投資基金有限公司（簡稱：先鋒互聯(lián)），為創(chuàng)業(yè)板上市的寧波先鋒新材料股份有限公司（簡稱：先鋒新材）旗下全資子公司。

中基協(xié)信息顯示，先鋒互聯(lián)成立于2019年6月，2020年1月備案。在存續(xù)期間發(fā)行一只產(chǎn)品，2022年6月28日，先鋒互聯(lián)主動注銷時已經(jīng)完成清算。

據(jù)先鋒新材（300163.SZ）2021年報，營業(yè)收入3.06億元，同比增長11.07%；歸屬于上市公司股東的凈利潤由正轉(zhuǎn)負，為-348.47萬元。先鋒互聯(lián)作為其主要子公司，2021年營業(yè)收入33.00萬元，凈利潤為-94.78萬元。

近期，先鋒新材發(fā)布業(yè)績預(yù)告稱，2022年度預(yù)計凈虧損213.12萬元-425.92萬元。如果連續(xù)兩年經(jīng)審計的凈利潤為負，這家上市公司的“創(chuàng)業(yè)板”之路將出現(xiàn)波折。

另一家上市公司旗下的私募機構(gòu)，為寧波明城東方投資管理有限公司（簡稱：明城東方）。中基協(xié)信息顯示，明城東方成立于2016年9月，2017年7月完成備案，2022年9月20日主動注銷。注銷時，唯一一只產(chǎn)品已完成清算。

股權(quán)穿透信息顯示，明城東方唯一一家股東龍元明城投資管理（上海）有限公司（簡稱：龍元明城），為上市公司龍元建設(shè)集團股份有限公司（簡稱：龍元建設(shè)）全資子公司。也就是說，明城東方是龍元建設(shè)（600491.SH）全資孫公司。

而這家位于寧波市象山縣的上市公司，近期因信披違規(guī)收到了來自證監(jiān)會和交易所的監(jiān)管處罰。

2022年11月，寧波證監(jiān)局對龍元建設(shè)控股股東——賴振元、賴朝輝、賴曄鋆、鄭桂香下發(fā)〔2022〕22號行政監(jiān)管措施決定書。

經(jīng)查，2018年4月，四名控股股東就龍元建設(shè)非公開發(fā)行股票事項與中信銀行股份有限公司（簡稱：中信銀行）簽訂差額補足協(xié)議，約定對其參與認購的龍元建設(shè)股份提供投資本金安全及最低投資收益的保障性措施。寧波證監(jiān)局指出，這一協(xié)議對投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項中的重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)予以披露而未披露，并對四名股東采取監(jiān)管警示措施。

2023年1月，上海交易所點名賴振元、賴朝輝、賴曄鋆、鄭桂香未告知并披露上述信息，影響了投資者的知情權(quán)。對四名控股股東予以通報批評，記入上市公司誠信檔案。

寧波區(qū)域市場

在《佳話！滬甬券商簽下戰(zhàn)略合作協(xié)議》等文中，行家曾經(jīng)統(tǒng)計了寧波轄區(qū)的資本市場概況。

中基協(xié)最新信息顯示，寧波轄區(qū)共有709家私募機構(gòu)，其中14家規(guī)模超過百億；6家規(guī)模在50億到100億之間，39家位于20億-50億區(qū)間，46家位于10億-20億區(qū)間，60家位于5億到10億區(qū)間。

單看證券投資類的百億私募，寧波轄區(qū)就有4家——寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司（簡稱：凌頂投資）、寧波幻方量化投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱：幻方量化）、寧波金戈量銳資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：金戈量銳），以及寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱：靈均投資）。

最新的監(jiān)管文件精神，對私募基金管理人的資質(zhì)提出了更高的要求。在頭部私募的夾縫中生存的中小私募，如何破局，是值得深思的話題。